[职业资格类试卷]证券交易概述练习试卷2及答案与解析.doc
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1、证券交易概述练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为( )。(A)期货(B)期权(C)股票(D)权证2 从运作上看,回购交易结合了现货交易和( )的特点。(A)远期交易(B)期货交易(C)互换交易(D)信用交易3 信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。(A)做市商(B)自营商(C)证券交易所(D)经纪人4 根据我国证券公司融资融券业务试点管理办法的规定,融资
2、融券业务是指证券公司向( ) 出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。(A)登记结算公司(B)客户(C)证券交易所(D)中国证监会5 可以买卖股票的人员有( )。(A)证券交易所从业人员(B)证监会的工作人员(C)证券登记结算机构的工作人员(D)商业银行从业人员6 设立证券公司要求主要股东最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。(A)3,2(B) 2,3(C) 1,2(D)1,37 某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据证券公司风险控制指标管理办法规定,其净资本不得低于人民币( )元。(A)2000 万(B
3、) 5000 万(C) 1 亿(D)5 亿二、多项选择题本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有( )。(A)现货交易(B)远期交易(C)期货交易(D)回购交易9 合格境外投资者可以是( )。(A)基金管理机构(B)企业和事业法人(C)政府机构(D)证券公司10 证券法规定,设立证券公司应当具备的条件,下列说法中,正确的是( )。(A)有合格的经营场所和业务设施(B)从业人员具有证券业从业资格(C)主要股东最近 3 年无重大违法违规记录(D
4、)主要股东净资产不低于 1 亿元11 某证券公司注册资本 7000 万元,它可以经营以下( )业务。(A)证券经纪(B)与证券交易、证券投资活动有关的财务活动(C)证券承销与保荐(D)证券资产管理12 证券交易市场的作用主要体现在( )。(A)为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件(B)为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格(C)实施公开、公正和及时的信息披露(D)提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务13 下列选项中,属于证券交易所的职能的是( )。(A)提供证券交易的场所和设施(B)制定证券交易所的业务规则(C)接受股份公司的发行股票、债券的申请(D)接受上市
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