[职业资格类试卷]章外资股的发行练习试卷7及答案与解析.doc

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1、章外资股的发行练习试卷 7 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 H 股发行的工作顺序应该是( )。 向政府申请发行 H 股及审批 实施企业重组草拟发行所需文本 向香港联交所递交上市申请书及有关文件 进行预路演确定发行价格范围 向中国证监会申请在香港上市 簿记、公开招股和定价。（A）（B） （C） （D）2 申请在香港创业板市场上市应委聘保荐人，保荐人的保荐期限至少应为上市财政年度的余下时间及其以后( )个财政年度。（A）1（B） 2（C） 3（D）43 首次申请在香港创业板发行与上市的内地企

2、业如具备 24 个月活跃业务记录，则市值不得少于( ) 港元；如具备 12 个月活跃业务记录，则不得少于( )港元。（A）4000 万 2 亿（B） 5000 万 3 亿（C） 4600 万 5 亿（D）5000 万 5 亿4 首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备 24 个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于( )港元；如申请人具备 12 个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于( )港元。（A）2000 万 1 亿（B） 3000 万 1 亿（C） 2000 万 1.5 亿（D）3000 万 1.5 亿5 首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备 24 个月

3、活跃业务记录，则需要至少有( )名股东；如发行人具备 12 个月活跃业务记录，则至少需要有( )名股东。（A）50 100（B） 100 200（C） 200 300（D）100 3006 首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备 24 个月活跃业务记录，其持股量最高的 5 名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的( )。（A）20%（B） 25%（C） 30%（D）35%7 首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备 12 个月活跃业务记录，其持股量最高的 25 名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的( )。（A）40%（B） 50%（C） 60%（D）70%8 所属企业

4、到境外上市的董事会、股东大会的决议，应当于决议作出后的第( )天进行披露。（A）2（B） 3（C） 4（D）5二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 上市公司所属企业申请境外上市，董事会需要就( )事项进行表决。（A）公司章程是否符合要求（B）境外上市是否符合中国证监会的规定（C）境外上市方案（D）上市公司维持独立上市地位承诺10 上市公司所属企业申请境外上市，股东大会需要就( )事项进行表决。（A）董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明（B）董事会提案中有关所属企业境外上市的

5、方案（C）董事会提案中境外上市是否符合中国证监会的规定（D）董事会提案中持续盈利能力的说明与前景11 上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行( )职责。（A）关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力（B）关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况（C）关注所属企业重大资产、财务状况变化（D）报送“持续上市总结报告书”12 申请在香港上市的内地企业的招股章程必须符合( )的要求。（A）香港公司条例（B）上海交易所上市规则（C）联交所上市规则（D）联交所公司登记规则13 如果发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备( )招股书。

6、（A）中国香港的招股章程（B）美国的招股章程（C）美国配售信息备忘录（D）国际配售信息备忘录14 招股说明书中关于综合售股应说明( )情况。（A）发行地（B）比例分配（C）发行价格（D）认购方式15 进行国际推介的主要目的是( )。（A）了解投资者需求，保证重点销售（B）给投资者了解发行人的机会以便作出价格判断（C）在投资者之间形成竞争，以最大限度地提高价格评估（D）为发行人与投资者建立联系三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度内持续督

7、导上市公司维持独立上市地位。 ( )（A）正确（B）错误17 外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。 ( )（A）正确（B）错误18 采用私募方式发行外资股的发行人可以不进行招股书注册手续。 ( )（A）正确（B）错误19 采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要准备信息备忘录，而不需要准备招股章程。 ( )（A）正确（B）错误20 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。 ( )（A）正确（B）错误21 国际推介的对象包括各种投资者。 ( )（A）正确（B）错误22 在国际

8、分销地区的选择上通常选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区。 ( )（A）正确（B）错误章外资股的发行练习试卷 7 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 略【知识模块】 外资股的发行2 【正确答案】 B【试题解析】 保荐期间至少应涵盖上市财政年度的余下时间及其以后两个财政年度。【知识模块】 外资股的发行3 【正确答案】 C【试题解析】 如新申请人具备 24 个月活跃业务记录，则实际上市值不得少于4600 万港元；如新申请人具备 12 个

9、月活跃业务记录，则市值不得少于 5 亿港元。【知识模块】 外资股的发行4 【正确答案】 D【试题解析】 如新申请人具备 24 个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于 3000 万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于 1.5 亿港元。【知识模块】 外资股的发行5 【正确答案】 D【试题解析】 如发行人具备 24 个月活跃业务记录，至少有 100 名股东。如发行人具备 12 个月活跃业务记录，至少有 300 名股东。【知识模块】 外资股的发行6 【正确答案】 D【试题解析】 如发行人具备 24 个月活跃业务记录，需要至少有 100 名股东且其中

10、持股量最高的 5 名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的 35%。【知识模块】 外资股的发行7 【正确答案】 B【试题解析】 如发行人具备 12 个月活跃业务记录，需要至少有 300 名股东且其中持股量最高的 25 名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的 50%。【知识模块】 外资股的发行8 【正确答案】 A【试题解析】 所属企业到境外上市的董事会、股东大会的决议，应当在事件发生后次日进行信息披露。【知识模块】 外资股的发行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【

11、正确答案】 B,C,D【试题解析】 境内上市公司所属企业到境外上市，董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定。(2)境外上市方案。(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。【知识模块】 外资股的发行10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项进行表决：(1)董事会提案中有关所属企业境外上市方案。(2)董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景。【知识模块】 外资股的发行11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 财务顾问应当承担下列工作：(1)持续关

12、注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。【知识模块】 外资股的发行12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 招股章程的编制应当严格符合外资股上市地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求，在中国香港上市的公司的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求.【知识模块】 外资股的发行13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】

13、 如果发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备 3 种招股书：中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录，因只在美国进行公开发售，所以不必准备美国配售信息备忘录。【知识模块】 外资股的发行14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 招股说明书应当说明综合售股的具体情况，包括发行地、比例分配、发行价格、认购方式等。已发行的股份在股本项中进行说明。【知识模块】 外资股的发行15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 国际推介的主要目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售；使投资者了解发行人的情况，作出价格判断；利用销

14、售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估；为发行人与投资者保持关系打下基础。【知识模块】 外资股的发行三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 外资股的发行17 【正确答案】 B【试题解析】 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。【知识模块】 外资股的发行18 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 外资股的发行19 【正确答案】 B【试题解析】 采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程，并履行招股章程的注册备案手续。【知识模块】 外资股的发行20 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 外资股的发行21 【正确答案】 B【试题解析】 国际推介的对象主要是机构投资者。【知识模块】 外资股的发行22 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 外资股的发行