[职业资格类试卷]期货公司首席风险官管理规定练习试卷3及答案与解析.doc

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1、期货公司首席风险官管理规定练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( ) 提出整改意见。（A）董事会（B）监事会（C）总经理或者相关负责人（D）期货公司2 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当( )。（A）向董事会说明原因并辞职（B）向股东大会说明原因并辞职（C）承担相应的法律责任（D）无期限市场禁入3 期货公司( ) 、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首

2、席风险官履行职责。（A）董事（B）监事（C）总经理或者相关负责人（D）股东4 期货公司( ) 不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（A）董事（B）监事（C）总经理或者相关负责人（D）股东、董事5 首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（A）2011-1-10（B） 2011-1-15（C） 2011-1-20（D）2011-1-316 首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责

3、情况，包括首席风险官所作的( )等内容。（A）风险报告（B）对风险的处理意见（C）防控风险计划（D）尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果7 首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 （B） 期货公司管理办法（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货交易管理条例8 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）2（B） 5（C） 1

4、0（D）159 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。（A）期货公司董事（B）期货公司监事（C）期货公司首席风险官（D）期货公司股东10 期货公司( ) 限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（A）期货公司董事（B）期货公司监事（C）期货公司董事会（D）股东、董事和经理层二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改

5、意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向( )报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。（A）期货公司董事长（B）董事会常设的风险管理委员会（C）监事会（D）中国证监会12 首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（A）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的（B）期货公司净资本无法持续达到监管标准的（C）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的（D）股东干预期货公司正常经营的13 首席风险官根据履行职责的

6、需要，享有( )职权。（A）参加或者列席与其履职相关的会议（B）查阅期货公司的相关文件、档案和资料（C）了解期货公司业务执行情况（D）与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话14 期货公司的( ) 、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（A）董事（B）高级管理人员（C）客户（D）监事15 期货公司的( ) 不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（A）董事（B）股东（C）高级管理人员（D）董事长16 首席风险官应当报告期货公司( )，以及首席风险官的履

7、行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查提出的整改意见以及期货公司整改。（A）董事履职情况（B）内部控制状况（C）风险管理状况（D）合规经营三、判断是非题请判断下列各题正误。17 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )（A）正确（B）错误18 首席风险官根据履行职责的需要，参加或者列席与其履行职务相关的会议。( )（A）正确（B）错误19 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责

8、。( )（A）正确（B）错误20 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过监事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )（A）正确（B）错误21 首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1 月 10 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( )（A）正确（B）错误22 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。( )（A）正确（B）错误23 期货公司

9、股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。( )（A）正确（B）错误24 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或认可的培训。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。24 吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到 2010 年 12 月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。25 下列说法中，正确的是( )。（A）任期未到，不能免除吴某的职务（B）以上理由不足以让董事会免除吴

10、某的职务（C）可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人（D）可以免除吴某的职务，无需提前通知本人，届时履行告知义务即可26 董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有( )。（A）提前通知本人（B）将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构（C）将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构（D）将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构期货公司首席风险官管理规定练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定3 【正确答案

11、】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定4 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定7 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定8 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定9 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定10 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规

12、定12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定14 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定15 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定18 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定19 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定20 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定21 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定22 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定23 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定24 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定25 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定26 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定