[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷7（无答案）.doc

《[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷7（无答案）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷7（无答案）.doc（44页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 7（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在我国，期货交易所的负责人由( )任免。（A）期货交易所会员大会（B）商务部（C）中国期货业协会（D）国务院期货监督管理机构2 宏大期货公司于 2008 年 2 月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据期货价易管理条例的规定，中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。（A）2008-3-1（B） 2008-5-1（C） 2008-8-1（D）2009-2-13 期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（A）说明（B）提示（C）保

2、证（D）预测4 2008 年 5 月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条例的规定，如果截止( )仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）2008-6-1（B） 2008-7-1（C） 2008-8-1（D）2008-11-15 根据期货交易管理条例的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行( )制度。（A）业务混合和资金分离（B）业务分离和资金分离（C）业务分离和资金混合（D）业务混合和资金混合6 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用( )，不

3、得挪用。（A）交易保证金（B）存款准备金（C）风险准备金（D）注册资本金7 王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当( )。（A）强行平仓（B）在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸（C）要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸（D）可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓8 由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合

4、约强行平仓，由此产生的费用应当由( )负担。（A）客户（B）期货公司（C）期货交易所（D）中国证监会9 会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以( )承担违约责任。（A）该会员的保证金（B）风险准备金（C）自有资金（D）期货投资者保障基金10 在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。（A）企业法人（B）自然人（C）会员（D）国有企业11 申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是( )。（A）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历（B）加入本交易所的会员名单（C）场地、设备

5、、资金证明文件及情况说明（D）拟加入会员或者股东名单12 根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( ) 。（A）风险管理制度和交易异常情况的处理程序（B）期货结算和交割制度（C）保证金的管理和使用制度（D）风险准备金管理制度13 在下列( ) 情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。（A）会员理事不足期货交易所章程所规定人数的 1/3（B） 1/3 以上会员联名提议（C）理事长认为必要（D）2/3 以上理事联名提议14 某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由( )签名。（A）全体理事（B）全体会员（

6、C）出席会议的理事（D）同意决议的会员15 下列关于理事会职权的说法错误的是( )。（A）审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（B）决定会员的接纳和对违规会员的处罚（C）拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（D）审议批准风险准备金的使用方案16 理事会会议须有_理事出席方为有效，其决议须经_表决通过。( )（A）三分之一以上；出席理事二分之一以上（B）二分之一以上；出席理事二分之一以上（C）二分之一以上；全体理事三分之一以上（D）三分之二以上；全体理事二分之一以上17 展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规

7、定，该人员的任免要向( )报告。（A）期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所理事会（D）中国证监会派出机构18 公司制期货交易所设董事会，每届任期( )。（A）1 年（B） 3 年（C） 5 年（D）7 年19 取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。（A）期货公司（B）中国证监会（C）期货交易所（D）期货业协会20 根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员 ( ) 名。（A）1（B） 3（C） 5（D）1521 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。（A）交易记录（B）保证金和持仓（C）客户资料（D）保证金和交易记录22 由于业务发

8、展的需要，A 期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（A）6 个月（B） 12 个月（C） 1 年（D）3 年23 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。（A）适当合并，独立经营，独立核算（B）统一管理，统一经营，统一核算（C）严格分开，独立经营，独立核算（D）统一管理，统一经营，独立核算24 某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据期货公司管理办法的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。（A）期货交易所

9、指定的报刊或者媒体（B）期货业协会指定的报刊或者媒体（C）中国证监会指定的报刊或者媒体（D）营业部所在地的媒体25 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( ) 。（A）工会（B）董事会（C）独立监事（D）独立董事26 期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有( ) 。（A）知情权（B）否决权（C）解释权（D）同意权27 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对( )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。（A）关键（B）所有（C）交易（D）结算28 客户可以多种委

10、托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写( )。（A）授权委托书（B）书面交易指令单（C）期货经纪合同（D）风险责任承担书29 期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在( ) 内提出。（A）知道异议内容后三日内（B）收到结算报告后五日内（C）期货经纪合同约定的时间（D）交易完成后 3 个工作日30 ( ) 应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（A）中国证监会（B）期货公司（C）期货业协会（D）期货交易所31 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是( )。（A）中国证监会（B）中国

11、证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所32 期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。（A）中国期货业协会（B）中国证券监督管理委员会（C）国家外汇管理局（D）期货交易所33 吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（A）1 年（B） 2 年（C） 3 年（D）5 年34 期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于 2008年 6 月 15 日获得了任职资格，2008 年 7 月 3 日，公司通知孙某前来办

12、理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008 年 8 月 15 日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司( )。（A）能够为孙某办理（B）除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理（C）不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格（D）不能为孙某办理，但仍具有任职资格35 A 期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据 期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( )，必须报中国证监会批准。（A）5%（B） 100%（C） 50%（D）70%36 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于( )。（A）3 人（B）

13、 5 人（C） 15 人（D）30 人37 期货公司向其股东提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。（A）不得提高（B）不得降低（C）申报中国证监会决定降低或者提高（D）由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低38 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（A）客户保证金安全存管制度（B）人事管理制度（C）财务管理制度（D）绩效管理制度39 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是( )。（A）董事长是总经理的表叔（B）总经理是首席风险官的弟弟（C）董事长是总经理的前夫

14、（D）董事长和首席风险官是非常要好的朋友40 首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。（A）总经理（B）股东大会（C）董事会（D）监事会41 投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。（A）以适当的方式保存该交易指令（B）同步录音（C）代投资者填写书面交易指令单（D）事后得到投资者书面确认42 期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当传递( )的指令。（A）

15、王某（B）李某（C）同时传递（D）通知二人协商解决，否则均不予传递指令43 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）10 个工作日（B） 3 个工作日（C） 20 个工作日（D）5 个工作日44 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。（A）存档（B）保密（C）及时销毁（D）备份45 客户展某于 2008 年 5 月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。（A）2010 年（B） 2028 年（C） 2013 年（D）2018 年46 客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。

16、（A）相互混合、统一管理（B）相互独立、分级管理（C）相互独立、分别管理（D）相互混合、分级管理47 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( ) 。（A）拒绝钱某，应为二者具有利害关系（B）将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务（C）将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务（D）将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务48 尚未取

17、得( ) 资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。（A）证券经纪业务（B）期货经纪业务（C）金融期货经纪业务（D）商品期货经纪业务49 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，应当至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 8000 万元（D）1 亿元50 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或者证券从业时间在( )以上。（A）3 年（B） 5 年（C） 7 年（D）10 年51 A 期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格

18、，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起( ) 内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 5 个月（D）6 个月52 下列不能构成贪污罪的主体是( )。（A）甲为某国有期货公司工作人员（B）乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员（C）丙为某国有期货经纪公司里面的临时工（D）丁为期货业监管人员53 作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据刑法的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的

19、是( )。（A）提供资金账户的（B）协助将资金汇往境外的（C）协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的（D）不知是犯罪所得而帮助其转移资金的54 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。（A）流动性（B）可行性（C）实用性（D）敏感性55 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。（A）资产减值准备（B）净资产减值准备（C）期货风险准备金（D）期货保证金减值准备56 期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（A）流动性（B）收益率（C）净资

20、本（D）折旧率57 李某是 A 期货公司的客户。某日，李某收到 A 期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应 ( )。（A）调减注册资本（B）增加净资本（C）调减净资本（D）增加流动负债58 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。（A）3%（B） 5%（C） 6%（D）7%59 某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是( )。（A）监事会主席（B）期货

21、公司法定代表人（C）经营管理主要负责人（D）财务负责人60 不属于风险监管报表的内容的是( )。（A）现金流量监控表（B）净资本计算表（C）资产调整值计算表（D）客户分离资产报表二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。（A）持仓限额和大户持仓报告制度（B）涨跌停板制度（C）保证金制度（D）当日无负债结算制度62 未经有权机关批准，期货交易所不得从事( )。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）信托投资（C）股票交易（D）非自用不动产投资63 期货公司办理( ) ，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之

22、日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。（A）变更注册资本（B）合并、分立、停业、解散或者破产（C）变更公司形式（D）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构64 国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是( )。（A）制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权（B）开展与期货市场有关的国际投资和交流活动（C）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施（D）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理65 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。（A）国务院商务主

23、管部门（B）国有资产监督管理机构（C）工商行政管理部门（D）外汇管理部门66 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。（A）责令停业整顿（B）指定其他机构托管（C）宣告该期货公司破产（D）指定其他机构接管67 下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。（A）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的（B）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的（C）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易

24、量的（D）为影响期货市场行情囤积现货的68 中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）所出具的文件有误导性陈述（B）所出具的文件有虚假记载（C）所出具的文件有重大遗漏的（D）组织变相期货交易活动69 下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。（A）行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪（B）行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成

25、洗钱罪（C）行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪（D）某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪70 “内幕信息的知情人员” ，是指由于其( )，能够接触或者获得内幕信息的人员。（A）管理地位（B）监督地位（C）职业地位（D）作为专业顾问履行职务71 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。（A）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历（B）拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历（C）场地、设备、资金证明文件及情况说明（D）拟加入会员或者股东

26、出资证明72 期货交易所因下列( )情形解散的，应由中国证监会批准。（A）中国证监会决定关闭（B）章程规定的营业期限届满（C）会员大会决定解散（D）股东大会决定解散73 下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。（A）中国证监会提议可以召开理事会临时会议（B） 1/2 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议（C） 1/3 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议（D）中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议74 属于期货交易所总经理的职权的是( )。（A）主持期货交易所的日常工作（B）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩（C）拟订期货交易所的财务预算方案

27、、决算报告（D）主持会员大会和理事会会议75 下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。（A）财务会计、内部审计制度（B）交易纠纷的处理方式（C）保证金的管理和使用制度（D）期货交易信息的发布方法76 会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3（B） 1/3 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 4/577 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当( )。（A）返还客户交纳的佣金（B）返还客户保证金（C）交易结果

28、由客户承担（D）交易结果由期货公司承担78 在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )。（A）可以保全与会员资格相应的会员资格费（B）可以保全与会员资格相应的会员交易席位（C）应当依法裁定不得转让该会员资格（D）不得裁定停止该会员交易席位的使用79 会员制期货交易所会员享有的权利有( )。（A）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权（B）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（C）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务（D）期货公司章程规定的其他权利80 中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。（A）期货交易所业务规模

29、（B）期货交易所发展计划（C）期货交易所潜在的风险（D）期货交易所客户的要求81 在期货交易过程中出现( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（B）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（C）出现 期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险（D）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形82 发生( ) 重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（A）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政

30、法规、规章、政策的行为（B）期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼（C）期货交易所的重大财务支出或投资事项（D）期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策83 根据期货公司管理办法的规定，( )对期货公司进行自律性管理。（A）证券公司（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）期货交易所84 期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。（A）持有 10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 10%以上股权的股东受让股权（B）单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上（C）持有 5%以上股权的股东受

31、让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权（D）单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上85 期货公司有( ) 情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）拟更换人事经理（B）客户发生透支、穿仓（C）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响（D）其他可能影响期货公司持续经营的情形86 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。（A）现金流量表（B）资产负债表（C）净资本（D）其他财务指标87 期

32、货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行( )职责。（A）研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求（B）研究制定风险管理、内部控制制度（C）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求（D）审议并决定风险管理、内部控制制度88 期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是( )。（A）监事（B）工会主席（C）财务负责人（D）高级管理人员89 中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（A）

33、询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（B）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（C）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户（D）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统90 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。（A）利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息（B）利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息（C）对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密（D）代理客户从事期货交易91 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。（A）责令改正（B）给予警告（C）单处或者并处 3 万元以下罚款（D）在证监会网站公示92 擅

34、自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。（A）商业银行（B）期货交易所（C）期货经纪公司（D）期货业协会93 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成( )。（A）贪污罪（B）挪用公款罪（C）挪用资金罪（D）职务侵占罪94 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当( ) 。（A）没收违法所得，并处 3 万元以下罚款（B）予以警告（C）撤销任职资格（D）情节严重的，暂停或

35、者撤销任职资格95 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（A）未按规定参加资格年检（B）未通过资格年检（C）连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的（D）连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的96 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但( )情形除外。（A）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事（B）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的

36、其他董事、监事（C）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人（D）在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理97 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是( )。（A）具有管理专业硕士研究生以上学历（B）具有会计专业硕士研究生以上学历（C）具有法律专业硕士研究生以上学历（D）具有金融专业硕士研究生以上学历98 下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。（A）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董

37、事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满 3 年（B）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满 5 年（C）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满 3 年（D）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满 3 年99 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。（A）按照中国证监会的规定履行信息披露义务（B）按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务（C）证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案