[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷44及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 44 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所的负责人由( )任免。（A）全国人民代表大会（B）全国人大常委会（C）国务院期货监督管理机构（D）中国期货业协会2 下列不属于期货交易所职责的是( )。（A）提供交易的场所、设施和服务（B）组织并监督交易、结算和交割（C）保证合约的履行（D）按照法律规定对期货市场进行管理3 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( ) 年无重大违法违规记录。（A）1（B） 2（C） 3（D）54 期货公司办理下列事项，不需要经国务院期

2、货监督管理机构批准的是( )。（A）变更注册资本（B）变更业务范围（C）新增持有 3以上股权的股东（D）合并、分立、停业、解散或者破产5 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。（A）会员（B）期货交易所（C）期货交易公司（D）中国期货业协会6 根据我国法律规定，期货交易的交割，由( )统一组织进行。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货交易公司（D）国务院期货监督管理机构7 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。（A）结算担保金（B）风险准备金（C）结算准备金（D）风险担保金8 期货业协会的权力机构为( )。（A）主任会议（B）主席会议（C）特定会员组成的会员

3、大会（D）全体会员组成的会员大会9 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者( )。（A）保障基金（B）风险基金（C）储备基金（D）准备基金10 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 倍以上 5 倍以下（D）3 倍以上 10 倍以下11 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( ) 的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下（D）5 万元

4、以上 20 万元以下12 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。（A）3（B） 5（C） 7（D）1513 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（A）每日（B）每周（C）每月（D）每季14 中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是( )。（A）分散监督管（B）集中统一监督管理（C）主要由地方证监会进行管理（D）授权期货业协会进行管理15 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以

5、公告。（A）人民法院（B）期货业协会（C）中国证监会（D）清算组16 下列关于理事长职权的说法，不正确的是( )。（A）主持会员大会、理事会会议（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告（D）主持理事会日常工作17 下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是( )。（A）期货交易所设总经理 1 人，副总经理若于人（B）总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免（C）总经理任期为 3 年，可以连选连任（D）未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事18 有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。（A）股东大会（B）董事会（C）总经理（D）

6、理事会19 下列关于期货交易所监事会的说法，正确的是( )。（A）监事会每届任期 2 年（B）监事会成员不得少于 3 人（C）监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过（D）监事会设主席 1 人，副主席若干20 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于( )日内报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 10（D）3021 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的 50，或有负债应低于净资产的 50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（A）3（B） 5（C

7、） 7（D）1022 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2023 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。（A）2（B） 3（C） 5（D）724 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )万元以下罚款。（A）3

8、（B） 5（C） 10（D）2025 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）3 日内（B） 5 日内（C）当日结算前（D）当日结算后26 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( ) 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）1027 推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（A）1（B） 2

9、（C） 3（D）528 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1029 取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（A）2（B） 3（C） 4（D）530 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）531 期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )

10、年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。（A）1（B） 2（C） 3（D）532 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括( )。（A）介绍业务资格申请书（B）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议（C）净资本等指标的计算表及相关说明（D）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表33 证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。（A）合规、审慎经营（B）公平、合规（C）审慎、公开（D）平等、合法经营34 控股

11、股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）535 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（A）1 000（B） 2 000（C） 3 000（D）5 00036 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。（A）1（B） 2（C） 3（D）537 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括( )。（A）保证金标准（B）非结算会员

12、结算准备金最高余额（C）风险管理措施（D）交易指令下达方式及审查或者验证措施38 申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( ) 年以上经验。（A）2（B） 3（C） 5（D）739 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。（A）资产减值准备（B）风险准备金（C）保证金（D）负债总额40 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。（A）净资本（B）总资本（C）风险准备金（D）注册资本41 对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于” 一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的( )时，就属于中国证监会

13、设置的预警标准。（A）80（B） 120（C） 150（D）18042 证券公司从事介绍业务，应当接受( )的监督管理。（A）中国证监会及其派出机构（B）期货业协会（C）证券交易所（D）期货交易所43 期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。（A）国务院商务主管部门（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督管理机构派出机构（D）国务院期货监督管理机构44 证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。（A）5（B） 10（C） 30（D）7045 证券公司与期货公司签订、变更

14、或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）2046 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。（A）国务院（B）期货交易所（C）期货业协会（D）中国证券监督管理委员会47 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）548 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）549 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，

15、至少( )人的期货或者证券从业时间在( ) 年以上。（A）3；3（B） 3；5（C） 5；3（D）5；550 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是( )。（A）期货公司内部发生重大人事调整（B）期货公司发生亏损（C）由于市场原因延误（D）期货公司发生合并重组51 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。（A）国务院财务部门（B）国务院期货监督管理机构（C）中国期货业协会（D）国务院商务主管部门52 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。（A）金融期货经纪业务（B）商品期货经纪业务（C）证券经纪业务（D）期货经纪业务53 证券公司从事期货中间介

16、绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。（A）风险管理（B）技术风险（C）协助开户（D）全权开户54 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( ) 备案，并按照规定履行信息披露义务。（A）期货公司（B）所在地中国证监会派出机构（C）期货交易所（D）期货业协会55 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。（A）1（B） 3（C） 4（D）556 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（A）中国金融期货交易所（B）中国

17、期货业协会（C）监控中心（D）中国证监会及其派出机构57 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。（A）5（B） 10（C） 20（D）3058 根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是( )。（A）交易结算会员（B）交易结算会员和全面结算会员（C）特别结算会员（D）交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员均可59 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。（A）应当由期货经纪商承担责任（B）应当由客户承担责任（C）应当由交易的对手方承担责任（D）应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担60 下列关于期

18、货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。（A）期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告（B）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案（C）期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露（D）期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司应当按照期货公司资产管理业务试点办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对( )等基本情况进行公示。（A）期货公司盈利情况（B）投资方向（C）风险特征（D）资产管理业务试点资格62

19、 期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。（A）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（B）发布市场信息（C）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务（D）查处违规行为63 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐藏其来源和性质，有( )行为的，构成洗钱罪。（A）提供资金账户的（B）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的（C）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的（D）协助将资金汇往境外的64 下列( ) 情形下

20、，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（A）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责（B）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告（C）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动（D）利用职务之便牟取私利65 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（A）免职理由（B）首席风险官履行职责情况（C）替代人选名单（D）发现重大风险事件的情况66 期货交易所工作工员不得( )。（A）从事期货交易（B）泄露内幕消息（C）从期货交易所会

21、员处谋取利益（D）购买上市公司股票67 下列应遵守期货从业人员管理办法的人员包括( )。（A）申请期货从业人员资格（B）从事期货经营业务的机构任用期货从业人员（C）期货从业人员从事期货业务（D）期货从业人员从事非期货业务68 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。（A）委托回报（B）佣金水平（C）成交结果（D）成交时间69 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（A）拒不配

22、合国务院期货监督管理机构调查（B）未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（C）提供的软件资料有虚假、重大遗漏（D）以上都不是70 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( ) 制度。（A）期货公司客户保证金安全存管制度（B）期货公司风险监管指标管理制度（C）期货公司治理和内部控制制度（D）期货公司员工近亲属持仓报告制度71 期货公司有下列( ) 欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所

23、得不满 10万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的（B）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的（C）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的（D）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的72 下列关于期货交易所终止的说法，正确的有( )。（A）期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告（B）期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告（C）期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告（D）期货交易所终止后，清算组制订

24、的清算方案，应当报中国证监会批准73 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。（A）期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务（B）期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复（C）期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务（D）期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者74 资产管理业务的投资范围包括( )。（A）期货、期权（B）股票、债券、证券投资基金（C）集合资产管理计划（D）央行票据、短期融资券75 结算会员由( ) 组成。（A）交易结算会员（B）全面结算会员（C

25、）期货公司会员（D）特别结算会员76 下列说法正确的有( )。（A）期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 5 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施（B）期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 3 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施（C）重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10以上变化的业务（D）重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5以上变化的业务77 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任取资格的人员是( )。（A）财务负责人（B）期货公司董事长（C）期货公司监事会主席

26、（D）除期货公司监事会主席外的监事78 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列( )措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。（A）限制开仓（B）提高保证金标准（C）限期平仓（D）强行平仓79 期货公司有下列( ) 行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 l 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）接受符合规定条件的单位或者个人委托的（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的（C）违反规定从事与期货业务无关的活动

27、的（D）从事或者变相从事期货自营业务的80 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。（A）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果（B）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果（C） 1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（D）累计 3 次被行业自律组织纪律处分81 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列( ) 条件。（A）符合持续性经营规则（B）近 2 年内无

28、重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚（C）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件（D）近 1 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件82 首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（A）中国期货业协会（B）期货公司总经理（C）董事会（D）公司住所地中国证监会派出机构83 下列说法正确的有( )。（A）期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正（B）期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当

29、要求期货公司限期报送或者补充更正（C）期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正（D）期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准84 客户可以通过( ) 等委托方式下达交易指令。（A）计算机（B）互联网（C）书面（D）电话85 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。（A）证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案（B）按照中国证监

30、会的规定履行信息披露义务（C）证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案（D）按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务86 期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（A）违规收取手续费（B）违规使用收益（C）限制会员实物交割总量（D）任用不具备资格的期货从业人员87 除下列( ) 情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（A）依据非结算会员的要求支付可用资金（B）收取非结算会员应当交存的保证金（C）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用（D）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形88 期货交易所总经理的职

31、权包括( )。（A）主持期货交易所的日常工作（B）决定结算担保金的使用（C）拟订风险准备金的使用方案（D）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案89 出现( ) 等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（A）保障基金总额达到 8 亿元人民币（B）保障基金总额达到 5 亿元人民币（C）期货交易所、期货公司遭受不可抗力（D）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险90 期货公司( ) 。（A）依照中华人民共和国公司法设立（B）依照 期货交易管理条例设立（C）经营期货经纪业务（D）经营期货自营业务91 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客

32、观介绍金融期货( )。（A）法律法规（B）业务规则（C）风险种类（D）产品特征92 期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )。（A）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件（B）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件（C）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件（D）以上都是

33、93 客户下达的交易指令没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（A）品种（B）数量（C）买卖方向（D）价格94 研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明( )等内容。（A）期货公司名称及其业务资格（B）研究分析人员姓名（C）研究分析人员从业证号（D）制作日期95 下列说法正确的是( )。（A）期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担（B）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失（C）期

34、货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担（D）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任96 中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理( )。（A）客户申请各期货交易所交易编码（B）修改与交易编码相关的客户资料（C）客户注销各期货交易所交易编码（D）客户在各期货交易所的席位申请97 下列属于期货交易制度的有( )。（A）限仓制度（B）套期保值审批制度（C）当日无负债结算制度（D）大户持仓报告制度98 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业

35、务资格所应具备的条件有( )。（A）取得金融期货经纪业务资格（B）具有从事金融期货结算业务的详细计划（C）具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员（D）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形99 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有( )。（A）占用、挪用客户委托资产（B）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易（C）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额（D）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益100 董事会选聘首席风险官，应当将( )作为主要判断标准。（A）是否熟悉期货法律法规（B）是否诚信守法（C）是否具备胜任能力（D）是否符合规定的任职条件三、判断是非题请判断下列各题正误。