[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷42及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 42 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。（A）期货交易所（B）期货公司（C）中国证监会（D）中国银监会2 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。（A）章程和交易规则草案（B）拟加入会员或者股东名单（C）拟任用高级管理人员的名单及简历（D）拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本3 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。（A）及时向期货交易所报告（B）及时公开披露（C）通过非结算会员向期货交易所报

2、告（D）通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告4 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。（A）理事会提名，中国证监会通过（B）中国期货业协会提名，理事会通过（C）中国证监会提名，理事会通过（D）中国证监会提名，会员大会通过5 下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。（A）特别结算会员（B）交易结算会员（C）全面结算会员（D）以上都不正确6 期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。（A）交易保证金的 10（B）结算准备金的 20（C）手续费收入的 20（D）经营利润的 307 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，

3、期货公司依法应当在( )上公告。（A）期货公司网站（B）中国期货业协会网站（C）期货交易所网站（D）中国证监会指定的媒体8 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）159 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由( )。（A）中国证监会提名，监事会通过（B）中国证监会提名，股东大会通过（C）中国期货业协会提名，监事会通过（D）股东大会提名，董事会通过10 期货交易管理条例的施行时间是( )。（A）2007 年 2 月 7 日（B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年

4、 2 月 7 日（D）2008 年 4 月 15 日11 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。（A）2000（B） 3000（C） 5000（D）600012 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。（A）期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查（B）期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案（C）期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案（D）期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息13 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。（A）国

5、务院期货监督管理机构（B）国务院银行业监督管理机构（C）证监会（D）中国期货业协会14 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当( )。（A）责令其限期改正，并处以罚款（B）通知出境管理机关依法阻止其出境（C）责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权（D）限制转让财产或者在财产上设定其他权利15 非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( ) 的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下（D）5 万元以上 15 万元以下16 合约到期时，按照期货交易所

6、的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指( )。（A）交割（B）定价（C）签约（D）结算17 有权指定交割仓库的是( )。（A）国务院期货监督管理机构派出机构（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督管理机构（D）期货交易所18 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（A）亲属（B）近亲属（C）亲戚（D）朋友19 申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有会计师以上职称或者注册会计师资格（D）

7、具有从事期货业务 2 年以上经验20 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）2 名推荐人的书面推荐意见21 期货公司拟免除首席风险官的职务( )。（A）应当提前 30 日将免除决定通知本人（B）可以随时免除其职务（C）不需要正当理由（D）应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告22 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指( )。（A）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（B）中国期货业协会工作人员（C）期货保证金安全存

8、管监控机构工作人员（D）中国证监会工作人员23 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（A）2（B） 3（C） 5（D）624 期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）2（B） 3（C） 4（D）525 期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。（A）董事会的建议（B）总经理的建议（C）监事会的建议（D）公司章程的规定26 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（A）每月结束之日起 5 个工作

9、日（B）每季度结束之日起 5 个工作日（C）每季度结束之日起 10 个工作日（D）每半年度结束之日起 30 个工作日27 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（A）2（B） 3（C） 4（D）528 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。（A）客户和非结算会员（B）客户（C）非结算会员（D）特别结算会员29 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。（A）1（B） 2（C） 3（D）430 根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。（A）20（

10、B） 30（C） 40（D）6031 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经( )签字确认。（A）期货公司法定代表人（B）期货公司财务负责人（C）期货公司结算负责人（D）全体股东32 证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。（A）2 个（B） 3 个（C） 5 个（D）6 个33 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。（A）协助期货公司向客户提示风险（B）为客户提供融资（C）代客户下达平仓指令（D）利用证券资金账户为客

11、户追加期货保证金34 期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。（A）期货交易所（B）期货公司（C）期货投资咨询机构（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构35 张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。（A）主动辞去该期货交易委托（B）以妻子的利益为主（C）以社会公共利益为主（D）确保王某的利益得到公平的对待36 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( ) 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。（A）1（B） 5（C） 3（D）

12、1037 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。（A）银监会（B）证监会（C）董事会（D）期货交易各方38 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。（A）当事人起诉状中在先的诉讼请求（B）侵权诉讼请求（C）违约诉讼请求（D）标的额较大的诉讼请求39 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )，法律、行政法规另有规定的除外。（A）10（B） 60（C） 80（D）2040 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应

13、为( )。（A）期货公司总部住所地（B）交割仓库所在地（C）分公司、营业部等分支机构住所地（D）受理法院住所地41 下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。（A）多于指令数量的部分由期货公司承担（B）多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担（C）多于指令数量的，盈利部分由客户享有（D）多于指令数量的部分由下单人承担42 金融期货投资者适当性制度操作指引由( )负责解释。（A）中国金融期货交易所（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）中国银监会43 依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计( )交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交

14、易成交记录。（A）5 个（B） 25 个（C） 15 个（D）10 个44 在投资者投资经历评估中，金融现货交易经历的评估分值上限为( )分。（A）5（B） 10（C） 15（D）2545 期货公司应当对客户进行( )审核。（A）注册制（B）登记制（C）实名制（D）资料一致登记46 关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。（A）当日（B）一周后（C）下一交易日（D）两天内47 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定由( )负责解释。（A）中国银监会（B）中国人民银行（C）中国保监会（D）中国证监会48 金融期货的投资者应当遵守( )的原则，承担

15、金融期货交易履约责任。（A）共享收益（B）风险自负（C）共担风险（D）买卖自负49 法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( )制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。（A）内部控制和风险管理（B）财务内部控制（C）交易程序控制（D）财务风险管理50 根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。（A）50（B） 80（C） 30（D）10051 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循( )，基于独立、客观的立

16、场，公平对待客户，避免利益冲突。（A）诚实信用原则（B）公开原则（C）实质重于形式原则（D）理论联系实际原则52 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。（A）每日（B）每月（C）每季（D）每周53 期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。（A）投诉管理（B）客户意见调查和投诉管理（C）了解客户和分类管理（D）风险教育和风险提示54 期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并

17、处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 倍以上 5 倍以下（C） 1 倍以上 3 倍以下（D）1 倍以上 8 倍以下55 会员制期货交易所的会员大会由( )召集。（A）理事会（B）理事长（C）董事会（D）13 以上会员56 以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算作价。（A）结算价（B）最高价（C）最低价（D）平均价57 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以

18、下表述正确的是( )。（A）期货公司承担赔偿责任（B）非受托人承担赔偿责任（C）非受托人无需承担责任（D）客户自己也要承担责任58 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是( )。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）期货公司59 期货公司开展期货投资咨询业务，( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。（A）应当事前（B）应当事中（C）应当事后（D）无需60 根据期货公司管理业务试点办法，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( ) 。（A）期货公司高级管理人员（B）期货公司从业人员（C）期货公司董事的配偶（D）期货公司监事的子女二、多项选择题在每题给

19、出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货交易管理条例中明令禁止的行为有( )。（A）内幕交易（B）操纵期货交易价格（C）欺诈（D）变相期货交易62 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。（A）保证金制度（B）持仓限额和大户持仓报告制度（C）风险准备金制度（D）当日无负债结算制度63 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。（A）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（B）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料（C）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户（D）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由64 在我国，

20、期货交易所一般不得从事( )。（A）期货交易（B）信托投资（C）股票投资（D）非自用不动产投资65 期货公司有下列( ) 行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处10 万元元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的（B）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的（C）未将客户交易指令下达到期货交易所的（D）向客户提供虚假成交回报的66 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是( )。（A）

21、公开（B）合理（C）有效（D）多元化67 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（A）风险准备金（B）自有资金（C）结算担保金（D）银行贷款68 期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。（A）期货交易、结算和交割制度（B）保证金的管理和使用制度（C）违规、违约行为及其处理办法（D）风险管理制度和交易异常情况的处理程序69 期货交易所因下列( )情形而解散。（A）法定代表人变更（B）会员大会或者股东大会决定解散（C）章程规定的营业期限届满（D）中国证监会决定关闭70 会员制期货交

22、易所会员大会行使的职权包括( )。（A）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（B）审议批准理事会和总经理的工作报告（C）决定增加或者减少期货交易所注册资本（D）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项71 期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( ) 。（A）理事长、副理事长（B）监事会主席、副主席（C）总经理、副总经理（D）董事长、副董事长72 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。（A）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（B）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行（C）高级管理人员近 2 年内

23、未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形（D）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好73 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）金融期货经纪业务资格申请书（B）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件（C）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件（D）申请日前 2 个月的期货公司风险监管报表74 期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（A）业务（B）人员（C）资产（D）财务75 期货公司的股东及实际控制人出现下列( )

24、情形的，应当在 3 个工作日内通知期货公司。（A）质押所持有的期货公司股权（B）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷（C）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施（D）变更名称76 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。（A）延迟开市（B）暂停交易（C）提前闭市（D）以上都不允许77 下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。（A）具有从事法律、会计业务 8 年以上经验的人员（B）具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 5 年以上经验的人员（C）具有

25、从事期货业务 10 年以上经验的人员（D）曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员78 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。（A）已被本机构聘用（B）品行端正，具有良好的职业道德（C）最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格（D）最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚79 期货公司首席风险官不得有下列( )行为。（A）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责（B）利用职务之便牟取私利（C）滥用职权，干预期货公司正常经营（D）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务80

26、 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。（A）变更法定代表人申请书（B）股东会关于变更法定代表人的决议文件（C）拟任法定代表人任职资格证明（D）中国证监会派出机构规定的其他材料81 期货公司应当在( ) 提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（A）指定媒体（B）期货经纪合同（C）本公司网站（D）营业场所82 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。（A）勤勉尽责、独立客观（B）严格区分客观事实与主观判断（C）投资分析及投资建议要有合理、充足的依据（D）对重要事实予以明示83

27、 应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。（A）一方因重大误解订立合同的（B）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的（C）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的（D）违反法律、法规禁止性规定的84 自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与金融期货交易。（A）产品认知能力（B）经济实力（C）生理及心理承受能力（D）风险控制能力85 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当( )。（A）对投资者开户资料和身份真实性等进行审查（B）向投资者充分揭示金融期货交易风险（C）进行相关知识测试和风险评估（D）做好开户入金指导86 对违反期货公

28、司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下( )纪律惩戒。（A）批评（B）协会内通报批评（C）取消会员资格并公告（D）通过媒体公开谴责87 中国证监会或者其派出机构通过下列( )方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（A）审核材料（B）考察谈话（C）调查从业经历（D）问卷调查88 申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（A）拟任人死亡或者丧失行为能力（B）申请人撤回申请材料（C）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查（D）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制

29、业务等监管措施89 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取( )等监管措施。（A）监管谈话（B）出具警示函（C）责令更换（D）免职90 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( ) 情形的，不受上述规定的限制。（A）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事（B）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长（C）在同

30、一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事（D）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人91 下列用语的含义正确的有( )。（A）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金（B）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金（C）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益（D）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益92 期货公司发生下列( )重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（A）股权被冻结（B）涉及重大诉讼、仲裁（C）股权被用于担保（D）以

31、上都正确93 在我国，( ) 从事期货交易应当遵循套期保值的原则。（A）金融机构（B）国有企业（C）事业单位（D）国有控股企业94 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）违反规定收取手续费的（B）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的（C）不按照规定建立、健全结算担保金制度的（D）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的95 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有( )。（A）经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格（B）从事期货投资咨询业务的人员具备 3

32、年以上期货投资咨询业务从业经验（C）从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格（D）注册资本不低于 8 000 万元人民币96 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有( )。（A）期货经纪业务（B）期货投资咨询业务（C）期货自营业务（D）为其股东提供融资业务97 期货公司有下列( ) 行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（A）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的（C）违反规定从事与期货业务无关的活动的（D）为其股东、实际

33、控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的98 期货公司有下列( ) 行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（A）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的（B）挪用客户保证金的（C）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的（D）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的99 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期

34、货交易的，其应承担的法律责任是( )。（A）没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款（B）没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（C）没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5 万元以上 50万元以下的罚款100 下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有( )。（A）国务院期货监督管理机构的工作人员（B）期货交易所的工作人员（C）期货保证金安全存管监控机构的工作人员（D）民营企业的工作人员三、判断是非题请判断下列各题正误。101 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。( )（A）正确（B）错误102 期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。( )（A）正确（B）错误103 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准。( )（A）正确（B）错误104 期货交易只能采用公开的集中交易方式。( )