[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷39及答案与解析.doc

《[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷39及答案与解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷39及答案与解析.doc（73页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 39 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所的负责人由( )任免。（A）财政部（B）中国银监会（C）中国期货业协会（D）国务院期货监督管理机构2 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（A）中国人民银行（B）中国证券业协会（C）中国期货业协会（D）中国证监会3 期货纠纷案件由( ) 管辖。（A）最高人民法院（B）基层人民法院（C）中级人民法院（D）高级人民法院4 期货交易的交割，由( )统一组织进行。（A）期货交易所 （B）期货公司（C）期货业协会 （D）国

2、务院期货监督管理机构5 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。（A）10；20 （B） 15；20（C） 10；30 （D）15；306 期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。（A）5000 元以上 2 万元以下 （B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下 （D）1 万元以上 10 万元以下7

3、 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。（A）5（B） 4（C） 3（D）28 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( ) 的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（A）会员统一结算制度（B）会员分级结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负债结算制度9 在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是( )。（A）财政部 （B）中国证监会（C）商务部 （D）中国期货业协

4、会10 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。（A）理事会提名，中国证监会通过 （B）中国期货业协会提名，理事会通过（C）中国证监会提名，理事会通过 （D）中国证监会提名，会员大会通过11 上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 3 月 30 日分别买入黄大豆一号合约50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )。（A）会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况（B）会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况（

5、C）会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况（D）会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况12 期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示( )。（A）期货经纪合同（B） 期货交易管理条例（C） (期货经纪合同)指引（D）期货交易风险说明书13 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。（A）知情权（B）经营权（C）报告权（D）决策权14 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下 ( ) 惩罚措施。（A）不予受理或者不予行政许可，

6、并依法予以警告（B）予以警告，并处以 3 万元以下罚款（C）不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资格15 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。（A）变更期货公司业务范围（B）吊销期货公司营业执照（C）强制转让期货公司股权（D）注销期货公司期货业务许可证16 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）2017 期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。（A）资金（B）平仓（C）时间（D）价格18 为加强期货从业人员的

7、资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据( )制定 期货从业人员管理办法。（A）期货公司管理办法（B） 期货交易管理办法（C） 期货交易所管理办法（D）期货交易管理条例19 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2 个 （B） 5 个（C） 10 个 （D）15 个20 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（A）15（B） 20（C） 25（D）3021 根据期货交易所管理办法的规定，( )应当设立独立董事。（A）会员制交易所（B）公司制交易所（C）全

8、面结算会员（D）期货公司22 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。（A）合法合规性和风险管理状况（B）违法操作和内幕交易（C）违规操作和风险管理状况（D）风险操作程序和内幕交易23 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。（A）监督检查（B）核查验证（C）行政监管（D）自律管理24 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）2（B） 5（C） 10（D）1525 期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，

9、应该承担举证责任的是( )。（A）期货公司（B）期货交易所（C）管辖法院（D）期货交易所和期货公司共同承担26 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过( )办理。（A）期货交易所（B）中国期货保证金监控中心有限责任公司（C）期货公司（D）国务院期货监督管理机构27 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。（A）流动性（B）可行性（C）实用性（D）敏感性28 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易

10、造成客户的损失应由( )承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（A）客户（B）期货公司（C）客户和期货公司共同（D）投资者保障基金委员会29 我国期货交易所是( )。（A）行业自律性非法人社团（B）行业自律性法人社团（C）按章程和交易规则实行自律管理的法人单位（D）按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位30 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1531 根据期货公司管理办法的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币( )。（A）3000 万元 （B） 500

11、0 万元（C） 6000 万元（D）8000 万元32 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )（A）30% ；30%（B） 30%；50%（C） 50%；30%（D）50% ；50%33 期货交易所设总经理 1 人，副总经理( )人。（A）2（B） 3（C） 5（D）若干34 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。（A）监督（B）垂直（C）自律（D）行政35 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货

12、合约，造成严重后果的，( ) 。（A）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金（B）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金（C）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金（D）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金36 期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前 3个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。（A）3000 万（B） 5000 万（C） 8000 万（D）1 亿37 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关

13、项目充分计提( )。（A）资产减值准备（B）净资产减值准备（C）期货风险准备金（D）期货保证金减值准备38 李某是 A 期货公司的客户。某日，李某收到 A 期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应 ( )。（A）调减注册资本（B）增加净资本（C）调减净资本（D）增加流动负债39 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。（A）交割仓库不得出具仓单（B）交割仓库不得限制交割商品的入库、出库（C）交割仓库不得泄露与期货交易有关的商

14、业秘密（D）交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易40 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的( )或者距申请开户日期不超过 3 个月的月度资产负债表作为净资产证明。（A）上一年度资产负债表（B）近两个年度资产负债表（C）当月度资产负债表（D）上月资产负债表41 营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部( )应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。（A）财务人员（B）总经理（C）出纳（D）工作人员42 ( )是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。（A）期货合约（B）期权合约（C）期货交易（D）期权

15、交易43 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。（A）5 倍以上（B） 3 倍（C） 1 倍（D）1 倍以上 5 倍以下44 期货从业人员应加强业务知识更新，接受( )，保持并不断提高专业胜任能力。（A）从业资格考试培训（B）岗前培训（C）代理业务培训（D）后续职业培训45 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官( ) 不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监

16、会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）两次（B）连续两次（C）三次（D）连续三次46 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）3（B） 4（C） 5（D）647 期货公司及其从业人员与客户之间可能发牛利益冲突的，应当遵循( )优先的原则予以处理。（A）期货公司（B）客户利益（C）期货公司从业人员（D）期货交易所48 ( )负责客户开户管理的具体实施工作。（A）中国期货保证金监控中心有限责任公司（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会49 期货公司不得与不符合( )要求

17、的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（A）审慎（B）客观（C）实名制（D）统一开户50 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。（A）1（B） 2（C） 5 亿元（D）651 下列关于期货公司的说法，不正确的是( )。（A）期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利（B）国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿（C）期货公司出现重大风险、严重

18、危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管（D）期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员52 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货投资者保障基金（D）风险准备金53 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官( ) 不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）两次（B）连续两次（C）三次（D）连续三次54 对期货交易所、期货公司、期货

19、从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( ) 决定。（A）中国工商行政管理总局（B）中国证监会（C）中国人民银行（D）中国期货业协会55 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。2010 年 9 月真题（A）供应商必须经国务院期货监督管理机构指定（B）供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被勒令停业整顿（C）供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（D）供应商应在中国期货业协会注册56 期货公司风险监管指标管理试行办法所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。（A）5 （B） 10 （C） 1

20、5 （D）20 57 下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是( )。2010 年 9 月真题（A）期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度（B）期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理（C）除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密（D）期货公司应当建立客户资料档案58 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。2012 年 6 月真题（A）在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议（B）在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（C）在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（D）在期货交易所规定的时间内书面向期货交

21、易所提出异议59 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。2010 年 5 月真题（A）协助开户（B）风险控制（C）业务隔离（D）内部控制60 期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。2012 年 11 月真题（A）期货交易所（B）期货公司（C）期货投资咨询机构（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 根据期货从业人员管理办法，参加从业资格考试的人员应符合的条件有( )。（A）年满 18 周岁（B）具有完全民事行为能力（C）具有大专以上文化程度（D）无任何

22、犯罪记录62 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全( )风险管理制度。（A）保证金制度（B）次日无负债结算制度（C）风险准备金制度（D）持仓限额和大户持仓报告制度63 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有( )。（A）期货公司法定代表人（B）期货公司经营管理主要负责人（C）期货公司财务负责人及结算负责人（D）制表人64 证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。（A）证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益（B）证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重

23、大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格（C）证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行（D）证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险65 “内幕信息的知情人员” ，是指由于( )履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。（A）管理地位（B）监督地位（C）专业顾问（D）雇员66 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（A）宣告其破产（B）撤销其部分期货业务许可（C）关闭其分支机构（D）撤销其全部期货业务许可67 根据期货公司风险监管指标管理试行

24、办法，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有( ) 。（A）期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认（B）制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由（C）期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度（D）独立董事应在风险监管报表上签字确认68 在我国，( ) 从事期货交易应当遵循套期保值的原则。（A）国有企业（B）国有控股企业（C）国家机关（D）事业单位69 根据期货交易所管理办法规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有( ) 。（A）上海某期货交易所副总经理王某（B）北京某期货经纪公司总经理杜某（C）设于北京的某进出口公司（D）香港某期货经纪公司70

25、 下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是( )。（A）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称（B）具有大专以上学历（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）有履行职责所必需的时间和精力71 期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（A）质押所持有的期货公司股权（B）被撤销（C）变更名称（D）涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施72 期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。（A）备案的自有资金账户 （B）备案的期货保证金账户（

26、C）登记的风险准备金账户（D）登记的期货结算账户73 下列需要具备期货从业人员资格的是( )。（A）期货公司董事长和监事会主席（B）期货公司总经理（C）财务负责人、营业部负责人（D）期货公司法定代表人74 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（A）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（B）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（C）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户（D）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统75 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括(

27、)。（A）投资者的经济实力（B）股指期货产品认知能力（C）投资者的获利能力（D）投资经历76 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括( )。（A）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险（B）以个人名义收取服务报酬（C）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（D）接受客户委托代为从事期货交易77 证券公司应当在( )公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。（A）经营场所显著位置（B）网站（C）证监会网站（D）证监会派出机构78 根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )

28、。（A）期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳（B）保险基金总额达到 5 亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金（C）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳（D）保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整79 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。（A）非结算会员名单及其变化情况（B）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（D）中国证监会规定的其它事项80 期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的

29、规范，下列选项中，正确的是( )。（A）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉（B）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益（C）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证（D）在符合一定条件时可以从事期货交易81 下列说法中，正确的是( )。（A）期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担（B）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小

30、，分别承担相应的赔偿责任（C）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任（D）期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担82 下列期货公司相关人员任职，需要通过中国证监会认可的资质测试的有( )。（A）董事长（B）总经理（C）除董事长、临事会主席、独立董事外的董事、监事（D）独立董事83 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司可以根据( )调整保证金标准。（A）非结算会员的资信（B）非结算会员的客户要求（C）市场情况（D）非结算会员的书面意向84 下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的

31、是( )。（A）甲为个体工商户（B）乙为某家庭联产承包户（C）丙为某上市公司（D）丁为某国有公司85 制定期货从业人员管理办法的目的是( )。（A）加强期货从业人员的资格管理（B）规范期货从业人员的执业行为（C）维护社会期货管理秩序（D）推动社会主义市场经济的稳定发展86 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。（A）保守国家秘密（B）保守所在期货经营机构秘密（C）保守投资者的商业秘密（D）保守投资者的个人隐私87 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。（A）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金（B）处五年以下有期徒刑或者拘役

32、，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金（C）情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金（D）情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金88 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。（A）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（B）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料（C）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户（D）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查89 实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。（A）交易结算会员（B

33、）全面结算会员（C）限制结算会员（D）特别结算会员90 申请设立期货公司，应符合的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格的人员不少于 10 人（B）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人（C）具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人（D）具备任职资格的高级管理人员不少于 2 人91 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。（A）期货交易所合并只能采取新设合并的方式（B）期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式（C）期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继（D）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继92 期货公司变更股权有下列

34、( )情形之一的，应当经中国证监会批准。（A）持有 5以上股权的股东受让股权（B）有关联关系且合计持有 3以上股权的股东受让股权（C）单个股东的持股比例增加到 5以上（D）有关联关系的股东合计持股比例增加到 3以上93 下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。（A）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患（B）其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项（C）应当保守期货公司的商业秘密和客户信息（D）其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录94 期货从业人员

35、执业行为准则(修订)规范的内容包括( )。（A）执业纪律 （B）专业胜任能力（C）职业品德 （D）职业责任95 期货交易所须载明的事项有( )。（A）交易纠纷处理方式（B）风险准备金管理制度（C）注册资本及其构成（D）章程修改程序96 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。（A）责令改正（B）给予警告（C）单处或者并处 3 万元以下罚款（D）在证监会网站公示97 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当( ) 。（A）没收违法所得，并处 3 万元以下罚款（B）予以警告（C）撤销任职资格（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资

36、格98 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到( )。（A）认真选择期货经营机构（B）谨慎选择投资者（C）不欺诈客户（D）不为不正当竞争行为99 期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（A）分类（B）流动性（C）账龄（D）可回收性100 期货公司变更注册资本，应当符合下列( )条件。（A）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额（B）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准（C）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额（D）模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准101 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。