[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷36（无答案）.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 36（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。（A）10 日（B） 1 个月（C） 2 个月（D）3 个月2 根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 4 倍以下（C） 1 倍以上 2 倍以下（D）1 倍以上 5 倍以下3 设立期货交易所，由

2、( )审批。（A）中国人民银行（B）财政部（C）国资委（D）中国证监会4 期货公司对外发布的广告宣传材料，应在发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 7（D）105 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 4（C） 5（D）76 交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货公司和客户协商（D）期货业协会7 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。（A）由从业人员承担相应责任（B）由机构承担相应责任（C）由从业人员和机构

3、承担连带责任（D）由第三方承担相应责任8 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。（A）3 日 （B） 5 日（C） 10 日 （D）15 日9 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（A）3 日 （B） 5 日（C） 7 日 （D）10 日10 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露( ) 的性质、涉及金额

4、、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。（A）预计负债（B）或有负债（C）或有资产（D）负债11 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）期货交易所 （B）期货公司（C）财政部 （D）期货投资者保障基金12 在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。（A）中国证监会 （B）财政部（C）中国银监会 （D）中国期货业协会13 实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）非期货公司会员（B）期货公司会员（C）期货公司会员和非期货公司会员（D）结算会员和非结算会员14 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )，专户存储

5、保证金，不得挪用。（A）专用结算账户（B）共用结算账户（C）交易账户（D）专用交易账户15 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向( )提交书面报告。（A）实际控制人所在地的期货交易所（B）实际控制人所在地的中国证监会派出机构（C）期货公司住所地的期货交易所（D）期货公司住所地的中国证监会派出机构16 期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）全体股东（B）证监会（C）期货交易所（D）全体客户17 期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。

6、（A）交易编码（B）交易账户（C）结算编码（D）结算账户18 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当相应( )。（A）调减净资本（B）调增净资本（C）调减净资产（D）调增净资产19 首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（A）2011-1-10（B） 2011-1-15（C） 2011-1-20（D）2011-1-3120 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报( ) 备

7、案。（A）证券公司（B）期货公司（C）所在地中国证监会派出机构（D）所在地期货业协会21 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1522 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。（A）1（B） 2（C） 3（D）423 任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（A）中国期

8、货业协会（B）国务院期货监管管理机构（C）期货交易所（D）人民法院24 A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应( ) 。（A）允许甲某继续持仓（B）对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓（C）劝说甲某自行平仓（D）对甲某持有的头寸进行强行平仓25 中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公

9、司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括( ) 。（A）暂停期货公司经纪业务（B）向公司出具警示函，并抄送其全体股东（C）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告26 对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过( )系统统一下发至期货公司会员。（A）期货公司内部 （B）中国金融期货交易所（C）中国证监会 （D）中国期货业协会27 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）428 期货从业人员发现

10、投资者有违法违规的行为时，应当( )。（A）及时向主管部门报告（B）拒绝为其提供服务（C）及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险（D）仍然听其指示行事，维护投资者的利益29 期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，( )。（A）处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（B）处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金（C）处 10 年以上有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（D）处 10 年以上有期徒刑，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金30 证

11、券公司从事介绍业务，应当接受( )的监督管理。（A）中国证监会及其派出机构（B）期货业协会（C）证券交易所（D）期货交易所31 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的，由此产生的民事责任的承担者为( )。（A）从事期货交易的被授权人（B）授权的期货公司（C）发生交易的期货交易所（D）无法确定32 人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（A）期货侵权纠纷和无效的期货交易合同（B）期货侵权纠纷（C）无效的期货交易合同（D）期货交易合同33 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同

12、约定的时间内提出异议的，( ) 。（A）需催促客户尽快确认（B）客户不能建立新的交易头寸（C）视为对交易结算报告内容有异议（D）视为对交易结算报告内容的确认34 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（A）1（B） 3（C） 5（D）1035 ( )负责客户开户管理的具体实施工作。（A）中国证监会（B）财政部（C）监控中心（D）期货业协会36 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）737 期货公司董事长、总经理辞职，或者

13、被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）538 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者( )。（A）保障基金（B）风险基金（C）储备基金（D）准备基金39 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 倍以上 5 倍以下（D）3 倍以上 10 倍以下40 证券公司申请介绍

14、业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括( )。（A）介绍业务资格申请书（B）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议（C）净资本等指标的计算表及相关说明（D）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表41 对于期货公司风险监管指标管理试行办法规定的“不得低于” 一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的( )时，就属于中国证监会设置的预警标准。（A）80%（B） 120%（C） 150%（D）180%42 客户可以多种委托方式下达交易指

15、令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写( )。（A）授权委托书（B）书面交易指令单（C）期货经纪合同（D）风险责任承担书43 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。（A）在市场上回购（B）进行公证（C）妥善保存（D）提交期货交易所44 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）1 个工作日（B） 2 个工作日（C） 3 个工作日（D）5 个工作日45 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（A）监管

16、费（B）准入费（C）会员费（D）市场费46 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )。（A）标准仓单数量和可用库容情况（B）标准仓单数量（C）可用库容情况（D）成交量数量47 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）20（B） 40（C） 60（D）10048 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。（A）期货公司管理办法（B） 期货交易管理条例（C） 期货公

17、司风险监管指标管理试行办法（D）期货公司金融期货结算业务试行办法49 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）国务院期货监督管理委员会50 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于( )。（A）双方违约行为（B）违背诚实信用原则的行为（C）恶意进行磋商（D）单方违约行为51 取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）国务院期货监督管理机构52 ( )依法对期货公司及其

18、分支机构实行监督管理。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）中国证监会及其派出机构（D）期货保证金安全存管监控机构53 独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。（A）2（B） 3（C） 4（D）554 期贷公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料不包括( )。（A）1 名推荐人的书面推荐意见（B）期货从业人员资格证书（C）资质测试合格证明（D）任职资格申请表55 股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。2012 年 3 月真题（A）50（B） 20（C） 100（D）1056 期货公司对投资者进行股指期货开

19、户测试时，( )和投资者应当在测试试卷上签字。 2012 年 11 月真题（A）期货居间人（B）开户知识测试人员（C）营业部负责人（D）客户开发人员57 期货公司办理( ) 事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。（A）变更注册资本（B）变更公司形式（C）破产（D）变更 3以上的股权58 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（A）1（B） 3（C） 5（D）759 如果某会员制期货交易所拟在 10 月 25 日召开会员大会，则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。2010 年 6 月真题（A）1

20、0 月 20 日（B） 10 月 18 日（C） 10 月 15 日（D）9 月 25 日60 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )2010 年 5 月真题（A）为期货公司提供中间介绍业务的机构（B）期货公司（C）期货投资咨询机构（D）中国期货业协会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 下列关于期货交易规则的说法，正确的有( )。（A）只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易（B）期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易（C）期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益

21、期货交易（D）期货公司为保护客户隐私，不得向任何机构和个人透露客户名单或交易情况62 期货公司违法经营，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事采取( )等措施。（A）通知出境管理机关依法阻止其出境（B）申请司法机关禁止其转移非法财产（C）申请司法机关禁止其在非法财产上设定继承权（D）申请司法机关对其进行拘捕63 对有下列( ) 等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。（A）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任（B）受到中国期货业协会严厉警告（C） 1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（D

22、）累计 3 次被行业自律组织纪律处分64 任何单位或者个人有下列哪些行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款?( )（A）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的（B）为影响期货市场行情囤积现货的（C）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的（D）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的65 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报

23、送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）其他期货经营机构66 需要期货公司及其相关股东、实际控制人自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。（A）期货公司涉及重大诉讼、仲裁（B）期货公司股权被冻结（C）期货公司股权被用于担保（D）期货公司股东发生变动67 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行（B）是否存在非法委托或者超范围委托等情形（C）在通知客户追

24、加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险（D）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况68 期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有( )。（A）发布市场信息（B）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（C）查处违规行为（D）监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务69 在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )。（A）会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会（B）会员制期货交易所设理事

25、会，而公司制期货交易所设董事会（C）会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理（D）会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会70 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（A）统一结算（B）统一风险管理（C）统一资金调拨（D）统一财务管理71 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）金融期货经纪业务资格申请书（B）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件（C）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件（D）申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申

26、请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证72 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( ) 。（A）总经理、副总经理（B）财务负责人（C）首席风险官（D）营业部负责人73 期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有( )。（A）监事 （B）法定代表人（C）经营管理的主要负责人 （D）财务负责人74 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，提交的申请材料有( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业人员资格证书75 客户需要委托他人办理下达指令、

27、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（A）指定受托人并明确其受托权限（B）约定联络方式（C）约定指令下达方式（D）约定受托人的违约责任76 在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）期货交易所 （D）中国银监会77 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事期货业务 3 年以上经验（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）担任期货公司部门负责人以上职务不少于 3 年78 期货公司首席风险官管理规定的制定目的包括( )。（A）完

28、善期货公司治理结构 （B）加强内部控制和风险管理（C）促进期货公司依法稳健经营 （D）维护期货投资者合法权益79 期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( ) 。（A）性质（B）涉及金额（C）进展情况（D）形成原因80 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（A）期货交易所应当向结算会员收取结算担保金（B）期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金（C）结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金（D）期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金81 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。（A）投

29、资者的经济实力（B）股指期货产品认知能力（C）投资者的获利能力（D）投资经历82 期货交易所应当履行的职责有( )。（A）提供交易的场所、设施和服务（B）组织并监督交易、结算和交割（C）保证合约的履行（D）按照章程和交易规则对会员进行监督管理83 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。（A）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的（B）直接或者间接参与期货交易的（C）违反规定收取保证金的（D）未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的84 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。（A）处 3

30、年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金（B）处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金（C）情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以下 50 万元以下罚金（D）情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金85 甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当( ) 。（A）对甲公司判处罚金（B）对甲公司的直接负责的主管人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金（C）对甲公司的其它直接责任人员，处 3

31、年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金（D）对甲公司的直接负责的主管人员，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑86 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( ) 。（A）期货交易所应及时采取措施应对（B）期货交易所可以不予受理（C）期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任（D）期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任87 从事期货交易活动的，不得有( )行为。（A）欺诈（B）营利（C）操纵期货价格（D）内幕交易88 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列

32、各项属于该办法的具体内容的是( ) 。（A）从业资格考试、从业资格注册和公示（B）执业行为准则（C）执业检查、纪律惩戒和申诉（D）后续职业培训89 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。（A）办理开户（B）行情和交易系统的安装维护（C）客户投诉的接待处理（D）保持财务、人员、经营场所等分开隔离90 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?( )（A）期货保证金安全存管监控机构 （B）期货交易所（C）交割仓库 （D）期货公司91 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。

33、（A）国务院商务主管部门（B）国有资产监督管理机构（C）银行业监督管理机构（D）外汇管理部门92 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照( )原则予以补偿。（A）对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下 (含 10 万元)的部分全额补偿（B）对每位个人投资者的保证金损失超过 20 万元的部分全额补偿（C）对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿（D）对每位机构投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按 80补偿93 期货公司应建立( ) 制度，严格落实投资者适当性制度。（A）审慎（B）内控（C）合规（D）交易94 下列选项中属于期货交易所总

34、经理职权的是( )（A）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（B）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案（C）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员（D）决定期货交易所员工的工资和奖惩95 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送( )。（A）保证金安全监管记录（B）结算记录（C）财务会计报告（D）业务资料96 下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有( )。（A）客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续（B）期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用（C）经客户同意，期货公司可以将客户未注

35、销的交易编码借给他人使用（D）有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存 20 年97 根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的( )方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（A）个人信用及家庭背景 （B）经济实力（C）股指期货产品认知能力 （D）投资经历98 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（A）未按规定参加资格年检（B）未通过资格年检（C）连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的（D）连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的99 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（A）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果（B）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果（C）一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（D）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任100 期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定。（A）执业纪律（B）专业胜任能力