[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷31及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 31 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润 16 万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予( )罚款。（A）50 万元以上 100 万元以下（B） 20 万元以上 100 万元以下（C） 10 万元以上 50 万元以下（D）5 万元以上 500 万元以下2 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。（A）客户 （B）期货交易所（C）期货公司 （D）客户和期货公司共同承担3 申请设立期货公司

2、时，具备任职资格的高级管理人员人数不少于( )人。（A）1（B） 3（C） 5（D）104 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。（A）代股东接收交易密码（B）代表股东与期货公司签订期货经纪合同（C）代股东下达交易指令（D）对股东的开户资料进行审查5 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。（A）2（B） 3（C） 4（D）56 期货交易所实行( ) 结算制度。（A）当日无负债 （B）当月无负债（C）当日有负债 （D）次日无负债7 交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）1

3、万元以上 5 万元以下 （B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下 （D）5 万元以上 15 万元以下8 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。（A）后续缴纳的保障基金补偿 （B）风险准备金补偿（C）期货交易所的自有资金补偿 （D）期货公司的自有资金补偿9 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守( )制度。（A）一户一码 （B）一户多码（C）多户一码 （D）混码交易10 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )，专户存储保证金，不得挪用。（A）专用结算账户（B）共用结算账户（C）交易账户（D）专用交易账户11 投资者以电话方

4、式下达交易指令的，期货公司必须( )。（A）以适当的方式保存该交易指令（B）同步录音（C）代投资者填写书面交易指令单（D）事后得到投资者书面确认12 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。（A）10 人 （B） 15 人（C） 20 人 （D）30 人13 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 4（D）514 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

5、（A）1（B） 2（C） 3（D）515 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员( )。（A）进行监管谈话，出具警示函（B）采取强制措施（C）给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（D）给予撤销期货从业资格的处分16 下列选项中，不属于期货从业人员的是( )。（A）期货公司的打字员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员（D）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员17 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以

6、接受( )（A）社会捐赠和其它合法财产（B）社会捐赠和行政拨款（C）行政拨款和发行债券（D）社会捐赠和发行债券18 期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。（A）5 年 （B） 10 年（C） 20 年 （D）30 年19 期货公司设有独立董事的，还应当经( )独立董事同意。（A）2011-1-3（B） 2011-1-2（C） 2011-3-4（D）全部20 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。（A）1（B） 2（C） 3（D）521 期货公司申请注销

7、交易编码的，应当通过( )申请。（A）监控中心（B）中国证监会（C）营业部所在地的派出机构（D）中国期货业协会22 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( ) 。（A）期货公司承担主要责任（B）期货公司承担（C）客户承担（D）期货公司与客户共同承担23 国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（A）商业秘密（B）个人信息资料（C）个人隐私（D）交易记录24 期货交易所有( ) 行为的，国务院期货监督管理机构应责

8、令改正，给予警告，没收违法所得。（A）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易（B）违反规定使用、分配收益（C）违反规定收取保证金，或者挪用保证金（D）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料25 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（A）期货交易所（B）证监会（C）银监会（D）期货公司26 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)由( )负责解释。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）中国金融期货交易所 （D）国务院法制委员会27 中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要

9、的延伸检查，并将有关违规情况通报( )。（A）中国期货业协会 （B）商务部（C）国务院国有资产监管机构 （D）中国证监会相关派出机构28 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过( ) 的月度资产负债表作为净资产证明。（A）1 个月 （B） 2 个月（C） 3 个月 （D）5 个月29 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为的准则(修订)行为的，任何人都可以向( ) 进行举报。（A）证监会（B）期货业协会（C）期货公司总部（D）期货交易所30 证券公司从事介绍业务，应当接受( )的监督管理。（A）中国证监会及其派出机构（B）期货

10、业协会（C）证券交易所（D）期货交易所31 期货公司因( ) 提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。（A）过失（B）重大过失（C）故意（D）故意或者重大过失32 设立期货交易所，由( )审批。（A）中国银监会 （B）国务院国有资产监督管理机构（C）国务院期货监督管理机构 （D）中国期货业协会33 证券公司不得接受( )的委托从事中间介绍业务。（A）其全资拥有的期货公司（B）其控股的期货公司（C）与证券公司受同一机构控制的期货公司（D）非 A、B、C 选项中的期货公司34 我国公司制期货交易所采用( )的组织形式。（A）股份有限公司 （B）有限责任公司（C）个人独资公司

11、 （D）合伙制公司35 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。（A）监督管（B）自律管理（C）合规管理（D）行政管理36 期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 10（D）2037 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )月末的期货公司风险监管报表。（A）1 个月 （B） 2 个月（C） 3 个月 （D）4 个月38 在期货交易所进行期货交易应当是( )。（A）客户代表（B）公司的交易部经理（C）公司的运作部经理（D）期货交易所会员39 期货公司申请金融期货结算业务资

12、格，近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）440 2008 年 5 月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条例的规定，如果截止( )仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）2008-6-1（B） 2008-7-1（C） 2008-8-1（D）2008-11-141 期货交易所不需要编制并及时公布( )。（A）日报表（B）周报表（C）月报表（D）年报表42 下列说法不正确的是( )。（A）投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

13、（B）期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续（C） 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定只适用于投资者（D）中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构43 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，( )应当向期货交易所报告。（A）非结算会员（B）结算会员（C）客户的代理人（D）中国期货业协会44 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为( )。（A）下达交易指令当日有效（B）与期货公司

14、签订合同当日有效（C）收到货款当日有效（D）无法确定有效日45 期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起( )个月内，将应当缴纳的启动资金划人期货投资者保障基金专户。（A）1（B） 2（C） 3（D）446 中国证监会派出机构按照( )监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。（A）属地（B）属人（C）证监会的规定（D）习惯47 ( )依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）中国证监会及其派出机构（D）期货保证金安全存管监控机构48 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健

15、全( ) ，并保持办公场所和办公设备相对独立。（A）信息共享机制（B）信息隔离机制（C）信息透明机制（D）信息公开机制49 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓( )。（A）强行平仓（B）允许其继续交易（C）责令其追加保证金（D）永久取消其交易资格50 营业部负责人拟连续离岗( )个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机构报告。（A）6（B） 9（C） 1

16、2（D）1051 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2052 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由( )组成。（A）全体会员（B）控股 10的股东（C）全体股东推举的会员（D）中国证监会核准的会员53 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。（A）期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继（B）期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继（C）期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除（D）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的

17、期货交易所承继54 期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。（A）3（B） 2（C） 5（D）155 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。（A）20（B） 15（C） 10（D）556 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( ) 。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）4 个月57 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（A）监管费 （B）交易费（C）管理费 （D）检查费58 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的

18、主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。2012年 3 月真题（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 3 万元以下59 期货公司风险监管指标管理试行办法的施行时间是( )。（A）2007 年 4 月 18 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年 3 月 27 日（D）2008 年 4 月 15 日60 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。2010 年 9 月真题（A）联名提议召开临时股东大会（B）使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务（C）在期

19、货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（D）按照交易规则行使申诉权二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司违法经营，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事采取( )等措施。（A）通知出境管理机关依法阻止其出境（B）申请司法机关禁止其转移非法财产（C）申请司法机关禁止其在非法财产上设定继承权（D）申请司法机关对其进行拘捕62 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或

20、者具有相关学科教学、研究的高级职称（B）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）有履行职责所必需的时间和精力63 期货公司选聘首席风险官，应当将( )等作为主要判断标准。（A）是否诚信守法（B）是否从事过期货投资（C）是否熟悉期货法律法规（D）是否符合规定的任职条件64 需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是( )。（A）期货公司涉及重大诉讼、仲裁（B）期货公司股权被冻结（C）期货公司股权被用于担保（D）以上都不对65 下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有( )。（A）期

21、货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准（B）经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职（C）在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职（D）期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会66 下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。（A）全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（B）交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（C）全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金（D）全面结算会员期货公司可以向非

22、结算会员收取结算担保金67 期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（A）质押所持有的期货公司股权（B）被撤销（C）变更名称（D）涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施68 申清除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有( ) 。（A）从事期货、征券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验（B）大学专科以上学历（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）履行职责所必需的时间和精力69 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资

23、格，应当由拟任职期货公司向 ( )提出申请。（A）中国证监会（B）中国证监会授权的派出机构（C）中国期货业协会（D）国家工商局70 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（A）审核材料（B）考察谈话（C）调查从业经历（D）公开选举71 期货公司应当在( ) 提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（A）本公司网站（B）中国证监会指定报刊或媒体（C）营业场所（D）期货经纪合同72 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有( )。（A）任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东（B）通过非法方式持有股权或成为股

24、东的，中国证监会可以责令其限期转让股权（C）未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司 5%以上股权（D）非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权73 中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的( )。（A）监督（B）指导（C）领导（D）审核74 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有( )。（A）理事长经会员大会批准，可以兼任总经理（B）理事会可以设副理事长 1 人或者 2 人（C）副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过（D）理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过75 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官

25、应当监督检查的事项有( )。（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行（B）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其它期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其它期货公司及其客户利益的情况（C）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度（D）期货公司员工近亲属持仓报告制度76 期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。（A）了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标（B）谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点（C）客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险（D）向投资者作出获利的承诺或保证77

26、 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定承担的民事责任。（A）是否有过错 （B）过错的性质（C）过错的大小 （D）过错和损失之间的因果关系78 一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有( )。（A）客户开设人（B）结算单确认人（C）指定下单人（D）资金调拨人79 期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。（A）净资本不得低于人民币 1500 万元（B）净资本不得低于客户权益总额的 7（C）净资本与净资产的比例不得低于 40（D）负债与净资产的比例不得高于 10080 期货公司的交易保证金不足，期货交

27、易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中，正确的是( ) 。（A）保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（B）保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担（D）穿仓造成的损失，由期货交易所承担81 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（A）提示（B）记入信用记录（C）谈话（D）降职82 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，( )。（A）应与投资者的投资分析保持一致（B）应对重要事实予以

28、明示（C）不应区分客观事实与主观判断（D）投资分析及投资建议要有合理、充足的依据83 会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是( )。（A）决定增加或者减少期货交易所注册资本（B）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（C）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项（D）决定专门委员会的设置84 下列( ) 情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。（A）以期货公司名义（B）有期货公司的表面授权（C）交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性（D）交易方在主观上是善意的且无过错85 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接

29、受其委托为其进行期货交易( )。（A）国家机关（B）证券市场禁入者（C）未能提供开户证明材料的（D）生产企业的高管人员86 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照( )原则予以补偿。（A）对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下 (含 10 万元)的部分全额补偿（B）对每位个人投资者的保证金损失超过 20 万元的部分全额补偿（C）对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿（D）对每位机构投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按 80补偿87 期货公司持有的金融资产，按照( )采取不同比例进行风险调整。（A）分类（B）账龄（C）流动性（D）可

30、回收性88 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事金融期货经纪业务的详细计划（B）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形（C）控股股东和实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形（D）近 2 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚89 申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业人员资格证书90 啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当(

31、) 。（A）对啸天公司判处罚金（B）对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金（C）对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金（D）对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑91 下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。（A）在执业过程中不得以获取利益为目的（B）在执业过程中获取利益的，应当退还（C）在执业过程中获取不正当利益的，应当退还（D）在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为92 期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其( )作为主要判断标准。（A）是否具有从事

32、期货业务 5 年以上经验 （B）是否熟悉期货法律法规（C）是否诚信守法 （D）是否具备胜任能力93 证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括( ) 。（A）与期货公司签署的书面委托协议（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式（D）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式94 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括( ) 。（A）最低额度保证金（B）净资本与净资产的比例（C

33、）负债与净资产的比例（D）规定的最低限额的结算准备金要求95 中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括( ) 。（A）暂停期货公司经纪业务（B）向公司出具警示函，并抄送其全体股东（C）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告96 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据( )，建立健全内部控制和风险管理制度。对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（A）自身的经营

34、管理特点（B）期望收益（C）股指期货的市场状况（D）自身的业务运作状况97 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与( )等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。（A）商业银行（B）证券公司（C）信托公司（D）资产管理公司98 期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的( )等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（A）报表（B）账簿（C）开户情况（D）财务凭证99 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括( )。（A）具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货

35、公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年（B）具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验（C）具有期货从业人员资格（D）具有大学本科以上学历或者取得学上以上学位100 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。（A）保证金标准（B）结算流程（C）争议处理方式（D）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式101 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）高级管理人员情况表主要部门负责人情况表 和从业人员情况表（B）从事金融期货结算业务的计划书（C）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告（D）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件