[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷30及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 30 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有健全的风险管理和内部控制制度（C）公司实际控制人具有持续盈利能力（D）实缴资本全部为货币出资2 有关开户、变更、销户的客户资料档案，应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。（A）30（B） 20（C） 15（D）103 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。（A）自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格（B）自上述情形发生之日起 10 个工

2、作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格（C）自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格（D）自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格4 在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是( )。（A）期货交易所的所有会员（B）期货交易所的期货公司会员（C）期货交易所的非期货公司会员（D）非期货交易所会员5 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )

3、个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。（A）10；20 （B） 15；20（C） 10；30 （D）15；306 期货交易所章程应当载明的事项有( )。（A）所有业务制度（B）管理人员的产生、任免、薪酬及其职责（C）章程修改时间（D）变更、终止的条件、程序及清算办法7 期货公司应当按( ) 缴纳期货投资者保障基金后续资金。（A）月度（B）季度（C）半年度（D）年度8 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( ) 批准。（A）国务院（B）中国证监会（C）期货业协会（D）理事会9 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用

4、于( )。（A）职工福利（B）会员分红（C）股东分红（D）保证期货交易场所、设施的运行和改善10 上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 3 月 30 日分别买入黄大豆一号合约50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )。（A）会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况（B）会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况（C）会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况（D）会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开

5、户的期货公司报告持仓情况11 根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由( )审批。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）中国期货业协会（D）中国证监会及中国期货业协会12 首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。（A）无正当理由不得免除其职务（B）应当提前 30 日将免除决定通知本人（C）应当将免除决定报告监管部门（D）可以随时免除其职务13 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（A）15（B） 10（C） 30（D）514 下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。（A）

6、期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式（B）期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份（C）期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实、可靠（D）期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度15 期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。（A）自有资金（B）客户保证金（C）客户资金（D）风险准备金16 期货公司变更名称的，应当在( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（A）2 个 （B） 3 个（C） 5 个 （

7、D）10 个17 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年( ) 向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。（A）第一季度 （B）第二季度（C）第三季度 （D）第四季度18 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( ) 年。（A）3（B） 5（C） 10（D）2019 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。（A）银监会（B）证监会（C）期货交易所（D）中国人民银行20 下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是( )。（A）每位理事

8、只能接受一位理事的委托代为出席（B）理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围（C）理事因故不能出席会议，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席（D）理事会会议应当由理事本人出席21 下列关于期货交易所的说法，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理22 若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理

9、人员。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）5 年23 期货交易所总经理每届任期( )年。（A）5（B） 4（C） 3（D）224 根据期货交易所管理办法的规定，( )应当设立独立董事。（A）会员制交易所（B）公司制交易所（C）全面结算会员（D）期货公司25 期货公司( ) 不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（A）董事（B）监事（C）总经理或者相关负责人（D）股东、董事26 期货公司申请注销交易编码的，应当通过( )申请。（A）监控中心（B）中国证监会（C）营业部所在地的派出机构（D）中国期货业协会27 期货公司应当在年度终了后的(

10、 )内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（A）20 日 （B） 1 个月（C） 2 个月 （D）3 个月28 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在( )内拒绝受理其从业资格申请。（A）1 年 （B） 2 年 （C） 3 年 （D）5 年29 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起( )个月内做出批准或者不批准的决定。（A）1（B） 2（C） 3（D）630 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是( )。（A）期货交易所 （B）交割仓库（C

11、）期货公司 （D）中国证监会派出机构31 期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（A）净资本（B）流动资本（C）净资产（D）流动资产32 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据( ) 制定 期货公司风险监管指标管理试行办法。（A）公司法（B） 期货交易所管理办法（C） 期货交易管理条例（D）期货经纪公司管理办法33 关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件，说法错误的是( )。（A）配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有

12、 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（B）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（C）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（D）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度34 申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币( )。（A）2000 万元（B） 3000 万元（C） 5000 万元（D）1 亿元35 期货公司计算( ) 时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（

13、A）负债（B）净资产（C）资本公积（D）净利润36 期货公司是依照( )和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的金融机构。（A）中华人民共和国公司法（B） 中华人民共和国证券法（C） 中华人民共和国合伙企业法（D）中华人民共和国外商投资法37 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。（A）期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务（B）期货公司不得从事经营境外期货经纪业务（C）期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保（D）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外38 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参

14、股的( )家公司兼任董事、监事。（A）1（B） 2（C） 3（D）539 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。（A）申诉（B）反映（C）上访（D）申请复议40 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由( )承担。（A）天啸公司承担（B）笑天承担（C）天啸与笑天同时承担（D）该交易无效41 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( ) 的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 1 万元以

15、上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下（D）5 万元以上 20 万元以下42 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经( )签字确认。（A）法定代表人（B）财务负责人（C）全体董事（D）会计师事务所43 证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。（A）5%（B） 10%（C） 30%（D）70%44 期货公司业务实行许可制度，由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（A）期货交易所（

16、B）期货业协会（C）国家工商局（D）国务院期货监督管理机构45 会员制期货交易所会员享有( )的权利。（A）执行会员大会、理事会决议（B）按照交易规则行使申诉权（C）按规定转让会员资格（D）遵守国家有关法律、法规、规章和政策46 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由( )注销其从业资格。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）期货交易所 （D）中国银监会47 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）2；2（B） 3；5（C） 5；2（D）5；548 期货经纪公司( ) ，是指期货经纪公

17、司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。（A）内部控制制度（B）内部控制文本制度（C）内部监督体系（D）内部控制模式49 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过( )万元。（A）60（B） 70（C） 80（D）9050 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。（A）予以当面批评（B）予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出（C）予以公开谴责（D）向公安部门举报51 期货交易所或者期货公司

18、强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。（A）客户（B）强行平仓者（C）期货公司（D）期货公司营业部52 会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 7（D）1053 ( )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（A）董事会秘书（B）总经理（C）副总经理（D）副董事长54 期货公司应当根据( )依法提名并聘任首席风险官。（A）董事会（B）监事会（C）总经理（D）公司章程的规定55 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。（A）3

19、（B） 5（C） 10（D）2056 中国证监会派出机构按照( )监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。（A）属地（B）属人（C）证监会的规定（D）习惯57 期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。（A）期货业协会（B）财政部门（C）中国证监会（D）期货公司58 下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。2010 年 5 月真题（A）全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准（B）全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准（C）全面结算会员期货公司应当按

20、照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金（D）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金59 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。2012年 11 月真题（A）期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排（B）期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立（C）期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（D）期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务60 期货投资咨

21、询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。2012 年 11 月真题（A）以本人或者他人名义从事期货交易（B）代理客户从事期货交易（C）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险（D）为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司有( ) 等情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）营业执照被公司登记机关依法注销（B）开业后无正当理由连续停业 4 个月（C）主动提出注销申请（D）行政许可有效期届满未延续62 下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有( )。（A）股东大会选举和更换非

22、由职工代表担任的董事、监事（B）董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作（C）董事长主持股东大会、董事会会议（D）独立董事由董事会提名，股东大会通过63 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）期货交易所（D）中国证监会64 下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有( )。（A）期货公司董事（B）经营管理的主要负责人（C）财务负责人（D）法定代表人65 下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有( )。（A）审核材料（B）考察谈话（C）调查从业经历（D）突击检查家庭经济状况66 ( ) 依

23、法对首席风险官进行自律管理。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）期货公司67 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( )。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）中国证券业协会（D）期货交易所68 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列属于期货公司风险监管指标的有( )。（A）净资本及净资本与净资产的比例（B）流动资产与流动负债的比例（C）负债与净资产的比例（D）规定的最低限额的结算准备金要求69 证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括( )。（A）申请日前 12 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客

24、户交易结算资金第三方存管制度（C）配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（D）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度70 李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利 20 余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是( )。（A）李某属于“ 知情人士” ，不得向外

25、透露期货交易的内幕信息（B）李某的行为属于商业受贿行为（C）应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款（D）情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任71 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有( )。（A）变更法定代表人（B）设立或者终止境内分支机构（C）变更住所或者营业场所（D）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围72 客户向期货公司下达交易指令方式包括( )。（A）书面（B）电话（C）互联网（D）证监会规定的其它方式73 客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当( ) 。（A）在计算符合

26、规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金额（B）客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明（C）按照分类及流动性情况进行风险调整（D）在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不允许扣除未追加的保证金额74 除期货交易所管理办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有( )。（A）会员资格及其管理办法（B）会员的权利和义务（C）对会员的纪律处分（D）以上全不需要75 依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( ) 。（A）交易结算业务资格（B）一般结算会员资格（C）特别结算会员资格（D）全面结算业务资格

27、76 期货交易所工作人员不得( )。（A）购买商业银行发售的纸黄金产品（B）从事期货交易（C）通过商业银行购买开放式基金（D）泄露内幕消息77 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。（A）召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要（B）会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名（C）会员大会有 23 以上会员参加方为有效（D）会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会78 国务院期货监督管理机构依法履行职责。可以采取的措施有( )。（A）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（B）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料（C）查询与被调查事件有关的单位的保证金账

28、户和银行账户（D）对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查79 关于侵权行为责任的表述中，正确的是( )。（A）期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担（B）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失（C）期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80（D）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任80 期

29、货公司( ) ，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）变更股权（B）变更注册资本（C）单个股东拟持有期货公司 100股权的（D）有关联关系的股东拟持有期货公司 100股权的81 孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下 4 个人，其中可以作为推荐人的是( ) 。（A）张某是某期货公司的监事（B）王某是某期货公司的总经理，任职 11 个月（C）陈某是孙某原单位的总经理（D）钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上8

30、2 申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( ) 。（A）期货从业人员资格证书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）会计师以上职称或者注册会计师资格的证明83 会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务。（A）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策（B）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定（C）按规定获取交易所分红（D）执行会员大会、理事会的决议84 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括( )。（A）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险（B）以个人名义收取服务报酬（C）以虚假信息、

31、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（D）接受客户委托代为从事期货交易85 期货公司( ) 的，应责令改正。（A）未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动（B）任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动（C）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（D）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传86 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。（A）该证券公司全资拥有一家期货公司（B）公司总部有 6 名具有期货从业人员资格的业务人员（C）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

32、（D）被一家期货公司控股87 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担?( )（A）期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动（B）不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为（C）期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为（D）期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任88 期货交易所不得( ) 业务。（A）直接或间接参与期货交易（B）从事信托投资（C）从事股票投资（D）从事非自用不动产投资89 下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。（

33、A）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元（B）具备股指期货基础知识，通过相关测试（C）具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录（D）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形90 制定期货公司风险监管指标管理试行办法的目的是( )。（A）加强对期货公司的监督管理（B）促进期货公司加强内部控制（C）防范风险（D）使期货市场能够稳定快速的发展91 实行会员分级结算制度的期货交易所，( )。（A）会员由高级结算会员和初级结算会员组成（B）会员

34、由结算会员和非结算会员组成（C）向所有会员收取保证金（D）可以限制结算会员的结算业务范围92 期货公司报送月度报告，应由期货公司的( )签署确认意见。（A）法定代表人（B）经营管理的主要负责人（C）董事（D）财务负责人93 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。（A）净资本不得高于客户权益总额的 6%（B）净资本与净资产的比例不得高于 40%（C）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%（D）负债与净资产的比例不得高于 150%94 在计算期货公司净资本时，( )。（A）应当扣除客户未足额追加的保证金（B）应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备（C）不得加回“期货

35、风险准备金”等负债项目（D）应当加上负债调整值，扣除资产调整值95 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( ) 。（A）期货交易所（B）期货公司（C）期货业协会（D）期货保证金安全存管监控机构96 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（A）内部控制制度（B）风险隔离制度（C）合规、审慎经营原则（D）独立经营原则97 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。（A）向公司出具警示函，并抄送其全体股东（B）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平（C）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告98 ( )辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。（A）法定代表人（B）董事长（C）财务负责人（D）总经理99 交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。（A）期货公司（B）交割仓库（C）期货交易所承担连带责任（D）期货交易所不承担责任100 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。（A）董事长（B）副董事长（C）独立董事