[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷29及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 29 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 有关开户、变更、销户的客户资料档案，应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。（A）30（B） 20（C） 15（D）102 期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( ) 。（A）拟设立营业部的决议文件（B）申请日前 6 个月月末的风险监管报表（C）营业部管理制度文本（D）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件3 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。（A）2（B） 3（

2、C） 4（D）54 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。（A）期货公司注册地（B）期货公司分支机构住所地（C）期货公司住所地（D）期货交易所住所地5 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人( )。（A）与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（B）与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（C）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（D）产生的民事责任由期货公司或者客户承担6 期货交易所会员的保证金不足时，首先应

3、当( )。（A）取消会员资格 （B）强行平仓（C）及时追加保证金或者自行平仓 （D）由期货交易所补足保证金7 期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。（A）5000 元以上 2 万元以下 （B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下 （D）1 万元以上 10 万元以下8 由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指( )。（A）商品期货合约 （B）金融期货合约（C）期权合约 （D）买卖合约9 对期货投资者的保证金损失，现有期货投

4、资者保障基金不足补偿的，( )。（A）由期货公司风险准备金补偿（B）由期货交易所风险准备金补偿（C）由后续缴纳的保障基金补偿（D）不再补偿10 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。（A）拘留（B）传讯（C）提示（D）限制自由11 期货交易所总经理每届任期( )年。（A）5（B） 4（C） 3（D）212 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。（A）2（B） 3（C） 6（D）1213 期货公司董事、监

5、事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）714 下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是( )。（A）期货交易所的联网交易（B）变更住所或营业场所（C）制定或者修改章程（D）设立期货交易所的分所15 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3 个会计年度中，应至少 1 年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（A）3000 万元 （B） 5000 万元（C） 8000 万元 （D）1 亿元16 证券公司与期货公司签订

6、、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报( ) 备案。（A）证券公司（B）期货公司（C）所在地中国证监会派出机构（D）所在地期货业协会17 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的解释机关是( )。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）中金所（D）中国证监会18 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。（A）客户（B）分支机构（C）期货公司（D）期货交易所19 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预警期结束。（A）1（B）

7、2（C） 3（D）520 ( )负责保障基金财务监管。（A）国务院（B）财政部（C）期货管理机构（D）会计师事务所21 期货交易所以其全部财产承担( )责任。（A）民事（B）行政（C）刑事（D）经济22 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于( )人。（A）2（B） 3（C） 4（D）523 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。（A）3000 万（B） 5000 万（C） 8000 万（D）1 亿24 在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( ) 。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）期货交易所 （D）商务部25

8、 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是( )。（A）取得金融期货经纪业务资格（B）具有从事金融期货结算业务的详细计划（C）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 4 年以上经历（D）高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚26 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。（A）缴纳国家税款（B）发放工作人员的工资和福利（C）扩大期货交易所得营业规模（D）保证期货交易场所、设施的运行和改善27 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起_个工作日内向_报告。(

9、 )（A）3；中国证监会（B） 3；期货业协会（C） 10；期货业协会（D）10；中国证监会28 除“期货风险准备金 ”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经( ) 同意。（A）中国证监会及其派出机构（B）中国期货业协会（C）中国证券业协会（D）期货交易所29 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。（A）变更注册资本（B）变更公司形式（C）变更 3%以上的股权（D）合并、分立、停业、解散或者破产30 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。（A）3000 万（B） 4500 万（C） 5000 万（D）9000 万31 期货从

10、业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( ) 。（A）3 个月至 6 个月（B） 6 个月至 12 个月（C） 1 年（D）2 年32 证券公司从事介绍业务，应当接受( )的监督管理。（A）中国证监会及其派出机构（B）期货业协会（C）证券交易所（D）期货交易所33 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在( )报告中国证监会。（A）调整前（B）调整前 3 日内（C）调整后（D）调整后 3 日内34 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是( )。（A）董事长是总经理的表叔（B）总经理是首席风险官的弟弟（C）董事长是总经理的前夫（

11、D）董事长和首席风险官是非常要好的朋友35 期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。（A）每一季度结束后 15 日内（B）每一季度结束后 30 日内（C）每一年度结束后 4 个月内（D）每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内36 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。（A）从业人员所在的期货公司（B）从业人员自身（C）从业人员及其所在的期货公司共同（D）从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司37 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，曾担任金融

12、机构部门负责人以上职务( )以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）5 年 （B） 6 年（C） 7 年 （D）8 年38 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为( )。（A）5 分（B） 6 分（C） 7 分（D）8 分39 期货公司应当按照( )确认预计负债。（A）中国证监会派出机构和期货交易所的要求（B）结算协议的约定（C）期货经纪合同的约定 （D）企业会计准则的规定40 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。（A）10（

13、B） 15（C） 30（D）2041 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范( )作出说明。（A）舞弊行为（B）利益冲突（C）独立审计（D）市场风险42 确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易，应当以( )为标准。（A）期货公司的交易记录（B）期货交易所的交易记录（C）期货公司通知的交易结算结果（D）指令交易数量43 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。（A）50（B） 60（C） 80（D）12044 当日分配

14、的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。（A）当日（B）次日（C）一周后（D）下一交易日45 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立( )机制，实施跨境监督管理。（A）信息共享（B）协调配合（C）监督管理合作（D）互相沟通46 期货投资咨询业务人员应当以( )名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会派出机构（D）财政部门47 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳( )。（A）会员会（B）保证金（C）期货市场监管费（D）经营费48 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其

15、他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。（A）中国证监会（B）期货公司（C）公司住所地的中国证监会派出机构（D）期货交易所49 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当( )。（A）允许其进行交易（B）禁止其开仓（C）永久取消其交易资格（D）强行平仓50 期货公司会员客户开发人员不得兼任( )。（A）业务部门负责人（B）开户经办人（C）开户知识测试人员（D）营业部负责人51 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不

16、适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。（A）3（B） 5（C） 8（D）1052 期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。（A）罚款（B）行政处分（C）减少从事交易所交易期货业务（D）公开谴责53 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。（A）20（B） 15（C） 10（D）554 期货交易管理条例的施行时间是( )。（A）2007 年 2 月 7 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年 2 月 7 日（D）2008 年 4 月 15 日55 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。

17、（A）中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（B）中国期货业协会的章程由理事会制定（C）中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案（D）中国期货业协会理事会成员通过选举产生56 下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是( )。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有健全的风险管理和内部控制制度（C）公司实际控制人具有持续盈利能力（D）实缴资本全部为货币出资57 下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。2013年 3 月真题（A）甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100 万元（B）乙投资者从事商品期货交易 10 年，成交记录超过

18、 100 笔（C）丙投资者净资产为人民币 100 万元（D）丁投资者进行股指期货仿真交易 5 个交易日，累计成交 10 笔58 若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（A）中国证监会、财政部 （B）中国期货业协会（C）期货投资者保障基金管理机构 （D）商务部59 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）2 个 （B） 3 个（C） 5 个 （D）7 个

19、60 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。 2013 年 3 月真题（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 ( ) ，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。（A）从事期货投资咨询的期货经营机构（B）为期货公司提供中间介绍业务的期货经营机构（C）从事期货经纪业务的期货公司（D）从事期货交易软件开发的技术公司62 期货公司停业时应当向中国证监会提

20、交的申请材料有( )。（A）停业申请书（B）停业决议文件（C）关于处理客户保证金的报告（D）关于结清期货业务的情况报告63 下列情况中，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有( ) 。（A）变更名称、公司章程（B）做出终止业务等重大决议（C）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更（D）被有权机关立案调查或者采取强制措施64 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以( )。（A）滥用权利（B）占用期货公司资产（C）挪用客户保证金（D）损害期货公司合法权益65 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应该及时

21、向 ( )提出。（A）中国证监会（B）交易结算会员期货公司（C）全面结算会员期货公司（D）期货交易所66 期货投资咨询机构的从业人员不得( )。（A）为客户提供期货投资咨询服务（B）代理客户从事期货交易（C）利用传播媒介提供误导客户的信息（D）挪用客户资产67 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。（A）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的（B）直接或者间接参与期货交易的（C）违反规定收取保证金的（D）未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的68 需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日

22、内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是( )。（A）期货公司涉及重大诉讼、仲裁（B）期货公司股权被冻结（C）期货公司股权被用于担保（D）以上都不对69 期货交易所应履行的职责有( )。（A）提供交易的场所、设施和服务 （B）组织并监督交易、结算和交割（C）保证合约的履行 （D）设计合约，安排合约上市70 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括( )。（A）资产调整值（B）负债调整值（C）客户未足额追加的保证金（D）客户权益71 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。（A）及时

23、向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告（B）向中国期货业协会报告（C）必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告（D）不设监事会的，可报告监事72 ( )，应遵守期货从业人员管理办法。（A）申请期货从业人员资格（B）从事期货经营业务的机构任用期货从业人员（C）期货从业人员从事期货业务（D）期货从业人员从事非期货业务73 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（A）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（B）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（C）查询期货公司及其营业部的期货保

24、证金账户（D）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统74 申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( )（A）拟任人死亡或者丧失行为能力（B）申请人撤回申请材料（C）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查（D）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施75 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )制度。（A）期货公司客户保证金安全存管（B）期货公司风险监管指标管理（C）期货公司治理和内部控制

25、（D）期货公司员工近亲属持仓报告76 下列账户中，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有( )。（A）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金（B）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券（C）期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金（D）期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金77 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的( )负责。（A）合法性（B）真实性（C）完整性（D）准确性78 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

26、，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（A）勤勉尽责（B）独立客观（C）诚实守信（D）重点推荐79 符合( ) 条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。（A）有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分（B）期货交易所、期货公司为债务人的（C）期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的（D）期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的80 期货公司的( ) 行为无效。（A）私下对冲（B）透支交易（C）超量平仓（D）与客户对赌81 实行会员分级结算制度的期货交易所，( )。（A）会员由高级结算会员和初级结算会员组成

27、（B）会员由结算会员和非结算会员组成（C）向所有会员收取保证金（D）可以限制结算会员的结算业务范围82 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）经营计划（B）公司章程草案（C）设立期货公司申请书（D）发起人名单及其审计报告83 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（A）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营（B）股东未按照出资比例行使表决权（C）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏（D）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动84

28、 甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当( )。（A）对甲判处罚金（B）对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金（C）对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金（D）对甲给予警告处分85 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）诚实信用86 证券公司在进行中间介绍业务时，应当( )。（A）建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查（B）向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

29、（C）告知期货保证金安全存管要求（D）及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续87 有下列( ) 情形发生时，应召开临时会员大会。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 12（B） 13 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）股东认为必要88 关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。（A）买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权（B）买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权（C）买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议（D）买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议89 申请设立

30、期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）经营计划（B）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明（C）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（D）律师事务所出具的法律意见书90 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。（A）中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险（B）中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告（C）中国证监会可以向期货交易所派驻督察员（D）中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用91 期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。（A

31、）警告（B）公开通报批评（C）暂停从业人员资格（D）撤销从业人员资格92 下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。（A）有权依法对期货公司进行监督管理（B）有权依法对期货公司分支机构进行监督管理（C）中国证监会派出机构无权监督管理期货公司（D）中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理93 期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续( ) 。（A）营业执照被期货业务许可机关依法注销（B）成立后无正当理由超过 2 个月未开业（C）开业后连续停业 1 个月以上（D）主动提出注销申请94 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责

32、人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列( ) 申请材料。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）中国证监会规定的其他材料95 为了正确审理期货纠纷案件，根据( )等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。（A）中华人民共和国民法通则（B） 中华人民共和国合同法（C） 中华人民共和国民事诉讼法（D）中华人民共和国宪法96 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。（A）期货交易所的经营计划（B）场地、设备、资金证明文件及

33、情况说明（C）拟加入会员或者股东名单（D）章程和交易规则草案97 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( ) 制定了期货从业人员执业行为准则(修订)。（A）期货交易管理条例（B） 期货从业人员资格管理办法（C） 中国期货业协会章程（D）中国证监会管理办法98 下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有( )。（A）组织交易（B）提供交易的设施（C）设计合约（D）监督交割99 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向( )报告。（A）监事会（B）董事会（C）高级管理人员（D）期货业协会100 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（A）会员资格的取得条件（B）会员资格的终止条件（C）对会员的监督管理（D）会员资格的取得程序101 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的( )等工作安排。（A）岗位协作（B）岗位独立（C）信息隔离（D）人员回避102 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列( )措施。（A）出具警示函（B）对公司高管人员进行监管谈话（C）责令公司增加内部合规调查的频率（D）提请董事长职务103 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( ) 。