[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷27及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 27 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（A）期货公司（B）中国证监会（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构2 具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务( )年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）8（B） 10（C） 12（D）153 在我国，有 13 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。（A）理事会（B）董事会（C）会员大会（D）职工代表大

2、会4 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）中国证监会相关派出机构5 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。（A）期货公司管理办法（B） 期货交易管理条例（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货公司金融期货结算业务试行办法6 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介

3、绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）2；2（B） 3；5（C） 5；2（D）5；57 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )风险监管报表进行审计。（A）月度（B）季度（C）半年度（D）年度8 ( )是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。（A）期货合约（B）期货交易（C）期权合约（D）期权交易9 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。（A）50（B

4、） 60（C） 80（D）12010 ( )是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。（A）期货合约（B）期权合约（C）期货交易（D）期权交易11 期货公司会员应当从( )的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。（A）增加交易量（B）保护投资者合法权益（C）保护自己的合法权益（D）履行自己的义务12 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报( ) 备案。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）国务院13 金融期货投资者适当性制度，是指根据

5、金融期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（A）产品特征和流动性（B）产品特征和风险特性（C）标的物特征和风险特性（D）交割规则和交易量14 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。（A）自然人（B）国有企业（C）投机客户（D）期货交易所会员15 期货交易者的一笔委托分次成交的视为( )成交记录。（A）一笔（B）多笔（C）零笔（D）不确定16 下列可以从事期货交易的是( )。（A）国家机关和事业单位（B）某集团下属公司（C）期货交易所的工作人员（D）中国期货业协会的工作人员17 ( )应当完

6、善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国人民银行（D）财政部18 下列说法不正确的是( )。（A）投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证（B）期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续（C） 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定只适用于投资者（D）中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构19

7、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循( )的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（A）将最多的产品销售给投资者（B）将适当的产品销售给适当的投资者（C）将最新的产品销售给投资者（D）将收益最好的产品销售给投资者20 期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是( )。（A）应当向投资者充分揭示股指期货风险（B）全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征（C）协助投资者规避投资者适当性标准要求（D）审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力21 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。（A）2 000（B） 3 000（C） 4

8、000（D）5 00022 客户保证金不足时，应及时追加保证金或( )。（A）继续交易（B）向期货公司借款（C）自行平仓（D）向银行借款23 国有企业进行境内外期货交易，应遵循( )原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。（A）谨慎（B）客观（C）结算（D）套期保值24 ( )负责保障基金财务监管。（A）国务院（B）财政部（C）期货管理机构（D）会计师事务所25 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行( )补偿。（A）比例（B）平均（C）部分（D）个别26 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。（A）“期货交易所 ”（B） “商品交易所”（

9、C） “证券交易所”（D）“商品交易所 “或者“期货交易所”27 ( )是期货交易所的权力机构。（A）股东大会（B）股东会（C）会员大会（D）董事会28 设立期货公司，持有 100股权的股东，其净资产应当不低于人民币( )亿元。（A）5（B） 6（C） 10（D）1129 期货公司的( ) 每年应至少召开两次会议。（A）股东会（B）监事会（C）董事会（D）会员大会30 期货公司的董事长和( )不得由一人兼任。（A）股东（B）监事会成员（C）首席风险官（D）总经理31 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定证券公司为期货公司提供

10、中间介绍业务试行办法。（A）期货公司管理办法（B） 期货交易管理条例（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货公司金融期货结算业务试行办法32 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名，拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）1；2（B） 2；5（C） 5；2（D）5；533 ( )应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）中国证监会派出机构34 会员大会结束之日起

11、( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 7（D）1035 期货公司首席风险官向( )负责。（A）期货公司监事会（B）中国证监会（C）期货公司董事会（D）中国证监会派出机构36 期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 7（D）1037 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。（A）15（B） 20（C） 30（D）5038 ( )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（A）董事会秘书（B

12、）总经理（C）副总经理（D）副董事长39 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）640 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。（A）20（B） 15（C） 10（D）541 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。（A）10（B） 15（C） 30（D）2042 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格( )起自动失效。（A

13、）自离任之（B）离任前一日（C）离任后一（D）提出离职之日43 每一季度结束后( )日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（A）5（B） 10（C） 15（D）3044 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的( )。（A）确认（B）不确认（C）既不表示确认也不表示不确认（D）无异议45 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范( )作出说明。（A）舞弊行为（B）利益冲突（C

14、）独立审计（D）市场风险46 下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是( )。（A）金融期货结算业务资格申请书（B）盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件（C）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件（D）从业人员的学历证明47 期货交易所设监事会，每届任期( )年。（A）2（B） 3（C） 5（D）748 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得( )期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（A）等于（B）低于（C）高于（D）以上都不对49 期货从业人员执业行为准则(试行)自( )起施行。（A）2003 年 7 月

15、 1 日（B） 2003 年 7 月 10 日（C） 2008 年 6 月 30 日（D）2008 年 4 月 3050 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在( )个工作日内 对公司进行现场检查。（A）1（B） 2（C） 5（D）651 实行会员分级结算制度的期货交易所只向( )收取保证金。（A）交易结算会员（B）特别结算会员（C）结算会员（D）非结算会员52 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（A）监管费（B）准入费（C）会员费（D）市场费53 有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。（A）20（B） 80（C） 60（D）4

16、054 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )。（A）标准仓单数量和可用库容情况（B）标准仓单数量（C）可用库容情况（D）成交量数量55 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）国务院期货监督管理机构56 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（A）5（B） 15（C） 20（D）2557 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）次日结算后（B）当日结算前（C）当日结算后（D）次日结算前5

17、8 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( ) ，并保持办公场所和办公设备相对独立。（A）信息共享机制（B）信息隔离机制（C）信息透明机制（D）信息公开机制59 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。（A）贬低其他机构、从业人员（B）以低于经营成本标准收取手续费（C）利用与有关组织的关系进行业务垄断（D）在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金60 因实物交割发生的纠纷的，合同履行地为( )。（A）期货公司的分公司所在地（B）期货公司的分支机构住所地（C）投资者住所地（D）期货交易所住所地二、多项选择题在每题给出的备选项中，至

18、少有 2 项符合题目要求。61 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。（A）净资本不得低于 3 000 万元（B）净资本不得低于客户权益总额的 7（C）净资本与净资产的比例不得低于 40（D）负债与净资产的比例不得高于 15062 证券公司只能接受其( )的期货公司委托从事介绍业务。（A）全资拥有（B）控股（C）被同一机构控制（D）中国证监会指定63 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务包括( )。（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息（C）提供交易设施（D）代理客户进行期货结算64 监控中心应当按( )标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。（A

19、）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性（B）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性（C）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性（D）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性65 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（A）中国证监会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会派出机构（D）中国期货业协会66 期货公司应建立( )制度，严格落实投资者适当性制度。（A）审慎（B）内控（C）合规（D）交易67 从事期货交易活动，应当( )。（A）公平（B）公开（C）公正（D）诚实信用68 期货公司期货投资咨

20、询业务，是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。（A）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务（B）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务（C）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务（D）中国证监会规定的其他活动69 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括( )。（A）期货投资咨询业务资格申请书（B）申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表（C）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件（D）最近 3 年的期货公司合规经

21、营情况说明70 期货投资咨询人员应与( )等业务人员岗位独立，职责分离。（A）结算（B）交易（C）风险控制（D）财务71 根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有( )。（A）期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示 期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容（B）期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令（C）期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理（D）期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行72 人民法院审理( ) 案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错

22、和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（A）无效的期货交易合同纠纷（B）期货侵权纠纷（C）期货违约纠纷（D）期货合同纠纷73 期货公司办理( ) 事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）合并、分立、停业、解散或者破产（B）变更业务范围（C）变更注册资本（D）变更 10以上的股权74 客户可以向期货公司下达交易指令的方式有( )。（A）书面（B）电话（C）互联网（D）计算机75 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（A）

23、谈话（B）提示（C）移交司法机关（D）记人信用记录76 营业部签署的期货经济合同应当一式三份，由( )各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。（A）营业部（B）投资者（C）中国证监会派出机构（D）期货公司77 下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有( )。（A）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议（B）主持期货交易所的日常工作（C）决定结算担保金的使用（D）决定增加或减少注册资本78 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。（A）结算担保金（B）违约会员的自有资金

24、（C）期货交易所风险准备金（D）期货交易所自有资金79 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。（A）延迟开市（B）暂停交易（C）关闭期货交易所（D）提前闭市80 期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应( )。（A）于当日书面通知全体股东（B）向期货公司住所地的中国证监会派出机构书面报告（C）向中国证监会书面报告（D）向中国期货业协会书面报告81 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）诚实信用82 期货交易所履行的职责有( )。（A）提供交易的场所、设施和服务（B）设计合约，安排合约上市（C

25、）组织并监督交易、结算和交割（D）为期货交易提供集中履约担保83 期货交易所办理( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）上市、中止、取消或者恢复交易品种（C）上市、修改或者终止合约（D）变更住所或者营业场所84 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报( ) 。（A）期货业协会（B）期货公司（C）中国证监会（D）财政部85 期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有( )。（A）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（B）发布市场信息（C）为投资者的投资赢取收益（D）查处违规行为8

26、6 期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有( )。（A）降低保证金（B）暂时停止交易（C）限制会员或者客户的最大持仓量（D）调整涨跌停板幅度87 期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有( )。（A）中国期货业协会网址及期货公司网址（B）期货公司及营业部的投诉和服务电话（C）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（D）客户名单88 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（A）以自身利益为首要出发点（B）必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况（C

27、）必须保证所在机构的利益不会受到损害（D）当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待89 期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。（A）即时行情（B）持仓量、成交量排名情况（C）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息（D）期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况90 期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。（A）日报表（B）周报表（C）月报表（D）年报表91 期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有( )。（A）

28、停止批准新增业务或者分支机构（B）限制或者暂停部分期货业务（C）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（D）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利92 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列的条件有( )。（A）通过中国证监会认可的资质测试（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位（D）具有从事期货业务 4 年以上经验93 申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有金融从业经验

29、5 年以上（D）通过中国证监会认可的资质测试94 有下列( ) 情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）公司法第 147 条规定的情形（B）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员（C）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年（D）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 3 年95 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有( ) 。（A）任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席（B）曾经任职 1 年以上的期货公司董事长、监事会主席（C）现任期货公司的总经

30、理、副总经理、首席风险官（D）期货公司的总经理、副总经理、首席风险官96 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列( )申请材料。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）中国证监会规定的其他材料97 期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有( )情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（A）拟任人死亡或者丧失行为能力（B）申请人依法解散（C）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施（D）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法

31、机关立案侦查98 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过 12 个月，且未出现期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19 条规定情形的，拟任职期货公司应当提交的申请材料有( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述（D）中国证监会规定的其他材料99 期货公司董事长、总经理、首席风险官在( )等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（A）失踪（B）死亡（C）停职（D）丧失行为能力100 期货公

32、司有( ) 情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10万元230 万元以下的罚款。（A）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员（B）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况（C）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员（D）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏101 期货公司应当按照信息公示有关规定，在( )公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。（A）营业场所（B）公司网站（C）中国期货业协会网站（D）中国证监会网站，102 未经审核和批准，期货交易所不得从事( )等与其职责无关的业务。（A）商品投资（B）信托投资（C）股票投资