[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷21及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 21 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在我国，期货交易必须在( )内进行。（A）商品交易市场 （B）期货交易所（C）买卖双方约定的场所 （D）交割仓库2 期货业协会的章程由会员大会制定，并报( )备案。（A）国务院国有资产监督管理机构 （B）国务院期货监督管理机构（C）国家工商行政管理总局 （D）商务部3 期货交易的结算和交割，由( )统一组织进行。（A）期货公司 （B）期货业协会（C）期货交易所 （D）国务院期货监督管理机构4 期货公司变更 5以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作

2、出批准或者不批准的决定。（A）20 日 （B） 1 个月（C） 2 个月 （D）3 个月5 期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( ) 内作出批准或者不批准的决定。（A）10 日 （B） 20 日（C） 1 个月 （D）2 个月6 在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。（A）国务院期货监督管理机构 （B）中国期货业协会（C）国务院国有资产监督管理机构 （D）中国银监会7 期货交易应当采用( ) 方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（A）分散交易 （B）不公开的集中交易（C）公开的集中交易 （D）混合交易8 下列不属于期货

3、交易所职责的是( )。（A）设计合约，安排合约上市（B）提供交易的场所、设施和服务（C）组织并监督交易、结算和交割（D）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作9 根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。（A）事业单位和国家机关 （B）期货交易所的工作人员（C）上市公司 （D）期货业协会的工作人员10 申请设立期货公司应当具备的条件不包括( )。（A）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（B）有符合法律、行政法规规定的公司章程（C）股东全部以货币出资（D）有健全的风险管理和内部控制制度11 期货投资者保障基金总额达到( )人民

4、币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（A）1 亿元 （B） 3 亿元（C） 5 亿元 （D）8 亿元12 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（A）期货业协会 （B）中国证监会、财政部（C）中国银监会 （D）中国证监会、商务部13 ( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。（A）中国证监会、财政部 （B）中国证监会、商务部（C）中国证监会、期货交易所 （D）中国期货业协会、中国证监会14 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的

5、清算方案，应当报( )批准。（A）中国证监会 （B）期货交易所所在地的人民法院（C）期货业协会 （D）财政部15 根据期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由( )主持。（A）理事长 （B）总经理（C）会员代表 （D）中国证监会16 在我国，有 13 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开( )。（A）董事会 （B）理事会（C）职工代表大会 （D）临时会员大会17 期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。（A）全体会员 （B）全体理事（C）出席会议的理事 （D）有表决权的理事18 期货交易所会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。（A）

6、期货业协会 （B）中国证监会（C）财政部 （D）国务院国有资产监督管理机构19 根据期货交易所管理办法规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( ) 。（A）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（B）决定增加或者减少期货交易所注册资本（C）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项（D）决定专门委员会的设置20 会员制期货交易所( )以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。（A）13 （B） 14 （C） 15 （D）23 21 下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是( )。（A）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（B）决定期货交易所变更名称、住所或者

7、营业场所（C）审议批准风险准备金的使用方案（D）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项22 会员制期货交易所理事会的会员理事由( )。（A）会员大会选举产生 （B）中国期货业协会委派（C）中国证监会委派 （D）理事会选举产生23 在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )提名，理事会通过。（A）会员大会 （B）中国证监会（C）董事会 （D）监事会24 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）5 （B） 10 （C） 80 （D）100 25 期货公司变更住所，应当

8、妥善处理客户的( )，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（A）保证金和持仓 （B）交易记录（C）自有资产和持仓 （D）交易记录和持仓26 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）5 年27 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）5 年28 依据期货公司管理办法的规定，期货公司申请设立营业部，申请目前( )应当符合期货公司风险监管指标

9、标准。（A）1 个月 （B） 2 个月（C） 3 个月 （D）6 个月29 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。（A）设立营业部申请书（B）拟设立营业部的决议文件（C）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（D）期货从业人员的收入证明30 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在( )上公告。（A）中国证监会指定的报刊或者媒体 （B）中国期货业协会指定的报刊或者媒体（C）人民日报和国家广播电台 （D）中国证监会和中国期货业协会网站31 根据期货公司董事、监事和高级管理人员

10、任职资格管理办法的规定，在期货公司前( )名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。（A）5 （B） 7（C） 8（D）1032 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括( )。（A）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验（B）通过中国证监会认可的资质测试（C）具有期货从业人员资格（D）具有大学专科以上学历33 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )，或

11、者具有相当职位管理 T 作经历。（A）2 年 （B） 4 年（C） 5 年 （D）7 年34 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。（A）1 年；2 年 （B） 1 年；3 年（C） 2 年；3 年 （D）2 年；4 年35 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，具有从事期货业务( ) 以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）5 年 （B） 6 年（C） 8 年 （D）10 年36 根据期货公司董事、监事和高级管理人

12、员任职资格管理办法的规定，曾担任金融机构部门负责人以上职务( )以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）5 年 （B） 6 年（C） 7 年 （D）8 年37 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由( )注销其从业资格。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）期货交易所 （D）中国银监会38 机构的相关期货业务许可被注销的，由( )注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）中国银监会 （D）国家工商总局39 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期

13、货从业人员应当及时向( )报告。（A）期货交易所 （B）商务部（C）中国证监会及其派出机构 （D）中国证监会或者中国期货业协会40 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经( )同意。（A）全体独立董事 （B） 13 以上独立董事（C） 23 以上独立董事 （D）34 以独立董事41 期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。（A）公司住所地工商行政管理机构 （B）公司住所地中国证监会派出机构（C）中国期货业协会 （D）国务院国有资产监督管理机构42 期货公司首席风险官不能够胜任工作

14、，或者存在违法违规行为的，( )可以免除首席风险官的职务。（A）期货公司董事会 （B）期货公司监事会（C）期货交易所 （D）中国期货业协会43 期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近( )内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）5 年44 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少 2 人的期货或者证券从业时间在( )以上。（A）2 年 （B） 3 年（C） 5 年 （D）8 年45 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )，申请日前( ) 的风险监管指标持续符合规定的标准。（A）3

15、000 万元；2 个月 （B） 5000 万元；2 个月（C） 6000 万元；3 个月 （D）8000 万元；3 个月46 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )。（A）3 亿元 （B） 5 亿元（C） 8 亿元 （D）10 亿元47 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )。（A）3000 万元 （B） 5000 万（C） 1 亿元 （D）2 亿元48 期货公司应当按照( )确认预计负债。（A）中国证监会派出机构和期货交易所的要求（B）结算协议的约定（C）期货经纪合同的约定 （D）企业会计准则的规定4

16、9 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，( )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。（A）中国证监会派出机构 （B）期货交易所（C）中国期货业协会 （D）财政部50 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，( )应当要求期货公司相应核减净资本金额。（A）期货交易所 （B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会 （D）商务部51 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当( ) 。（A）相应调减净资本 （B）相应调减客户权益总额（C）增加预计负债金额 （D）增加流动负债金额52 期货公司借入次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比

17、例计入( ) 。（A）净资产 （B）净资本（C）净收益 （D）流动资产53 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。（A）1 个月 （B） 2 个月（C） 3 个月 （D）5 个月54 ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。（A）期货高管人员任职资格管理办法 （B） 期货从业人员行为规范（C） 期货从业人员执业行为准则 （D）期货从业人员经纪业务规范55 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为( )

18、。（A）当日有效 （B） 3 日内有效（C）无效指令 （D）合约到期日前有效56 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。（A）按交易日最高期货成交价格交易 （B）按交易日最低期货成交价格交易（C）按市价交易 （D）无效指令57 期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。（A）中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引（B）中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引（C）中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引（D）中国证

19、监会制定的投资者适当性制度实施办法58 投资者应当遵守( ) 的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（A）诚实信用 （B）公平公正（C）交易自由 （D）买卖自负59 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循( )的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（A）安全稳健、持续经营 （B）有效防控交易风险（C）将适当的产品销售给适当的投资者 （D）投资决策自主、投资风险自担60 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)由( )负责解释。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）中国金融期货

20、交易所 （D）商务部二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。（A）合并、分立或者解散 （B）恢复交易品种（C）终止合约 （D）变更住所62 期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。（A）变更 3以上的股权 （B）变更业务范围（C）变更注册资本 （D）设立境外期货类经营机构63 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )（A）成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业（B）开业后无正当理由连续停业 2 个月

21、（C）营业执照被公司登记机关依法注销（D）主动提出注销申请64 期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。（A）期货保证金安全存管监控机构的工作人员（B）国务院期货监督管理机构的工作人员（C）事业单位（D）未能提供开户证明材料的单位65 关于期货交易所，下列说法正确的有( )。（A）应当及时发布价格预测信息（B）应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情（C）应保证即时行情的真实、准确（D）不得公布上市品种合约的最高价与最低价66 期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括( )（A）为客户交存保证金 （B）依据客户的要求支付可用资金（C）为客户支付手续费 （D）为客户支付税款

22、67 会员在期货交易巾违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?( )（A）期货交易所的风险准备金 （B）期货交易所的自有资金（C）该会员的保证金 （D）该会员的自有资金和风险准备金68 期货业协会的职责包括( )。（A）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究（B）向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求（C）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为（D）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作69 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?( )（A）期货保证金安全存管监控机构 （B）期货交易所（C）交割仓库 （D）期

23、货公司70 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( ) 方面提出要求。（A）风险管 （B）经营条件（C）保证金存管 （D）关联交易71 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?( )（A）限制转让财产或者在财产上设定其他权利（B）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利（C）停止批准新增业务或者分支机构（D）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利72 期货

24、投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。（A）来源 （B）规模（C）缴纳比例 （D）缴纳方式73 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。（A）章程和交易规则草案 （B）期货交易所的经营计划（C）拟加入会员或者股东名单 （D）场地、设备、资金证明文件及情况说明74 期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（A）名称、住所和营业场所 （B）注册资本及其构成（C）组织机构的组成、职责、任期和议事规则 （D）财务会计、内部控制制度75 期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。（A）期货交易信息的发布办法 （B）期货交易、结算和交

25、割制度（C）交易异常情况的处理程序 （D）交易纠纷的处理方式76 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。（A）期货交易所合并只能采取新设合并的方式（B）期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式（C）期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继（D）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继77 期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?( )（A）章程规定的营业期限届满 （B）会员大会决定解散（C）理事会决定解散 （D）股东大会决定解散78 关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是( )。（A）每届任期 5 年（B）是会员大

26、会的常设机构，对会员大会负责（C）由会员理事和非会员理事组成（D）设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人79 期货交易所会员大会行使的职权有( )。（A）选举和更换会员理事（B）审议批准理事会和总经理的 1T 作报告（C）审议期货交易所风险准备金使用情况（D）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项80 根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括( )。（A）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过（B）决定专门委员会的设置（C）决定对违规行为的纪律处分（D）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况81 会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有( )。（

27、A）14 以上理事联名提议 （B）期货交易所章程规定的情形（C）中国证监会提议 （D）总经理提议82 在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）期货交易所 （D）商务部83 申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格的人员不少于 20 人（B）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（C）具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人（D）有合格的经营场所和业务设施84 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东应当具备的条件有( )。（A）实收资本和净资产均不低于人民币 5000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，

28、在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元（B）近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（C）没有较大数额的到期未清偿债务（D）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施85 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）经营计划（B）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明（C）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本（D）律师事务所出具的法律意见书86 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事金融期货经纪业务的详细计划（B）不存在因涉嫌违

29、法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形（C）控股股东和实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形（D）近 2 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚87 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告（B）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件（C）从事金融期货经纪业务的计划书（D）业务设施和技术系统运行情况报告88 期货公司变更股权有下列( )情形之一的，应当经中国证监会批准。（A）持有 5以上股权的股东受让股权

30、（B）有关联关系且合计持有 3以上股权的股东受让股权（C）单个股东的持股比例增加到 5以上（D）有关联关系的股东合计持股比例增加到 3以上89 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到 5以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）变更股权申请书（B）变更后期货公司股东股权背景情况图（C）股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书（D）期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明90 期货公司变更注册资本，应当符合的条件是( )。（A）变更后注册资本不低于 2000 万

31、元（B）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额（C）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准（D）模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于 1 亿元91 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指期货公司的( ) 。（A）副总经理 （B）首席风险官（C）营业部负责人 （D）财务负责人92 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。（A）诚实守信的品质 （B）良好的职业道德（C）优良的期货交易业绩 （D）履行职责所必需的经营管理能力93 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列人员不

32、得担任期货公司独立董事的是( )。（A）在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属（B）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员（C）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（D）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属94 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括( )。（A）具有从事期货、证券等金融业务 2 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，

33、或者法律、会计业务 5 年以上经验95 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 2 年以上经验（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有期货从业人员资格（D）通过中国证监会认可的资质测试96 期货从业人员管理办法所称的期货从业人员是指( )。（A）期货公司的管理人员和专业人员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（C）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经

34、营业务的管理人员97 期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其( )作为主要判断标准。（A）是否具有从事期货业务 5 年以上经验 （B）是否熟悉期货法律法规（C）是否诚信守法 （D）是否具备胜任能力98 下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。（A）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患（B）其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项（C）应当保守期货公司的商业秘密和客户信息（D）其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录99 期货公司申请金融期货结算业务资

35、格，应当具备的基本条件包括( )。（A）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2 年以上经历（B）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形（C）近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚（D）控股股东和实际控制人持续经营 2 个以上完整的会计年度 _100 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?( )（A）具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员（B）取得金融期货经纪业务资格（C）近 3 年内未出现严重的期货交易、结算风险事件（D）控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营101 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( ) 。（A）部门设置（B）人员配置（C）岗位责任（D）金融期货结算业务管理制度和风险管理制度102 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的( ) 负责。（A）准确性 （B）合法性 （C）真实性 （D）合理性103 期货公司风险监管指标包括( )。（A）净资本与净资产的比例 （B）流动资产与流动负债的比例