[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷20及答案与解析.doc

《[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷20及答案与解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷20及答案与解析.doc（55页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 20 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在我国，期货交易所会员应当是( )。（A）事业单位 （B）自然人（C）境外企业法人 （D）境内企业法人或其他经济组织2 设立期货交易所，由( )审批。（A）中国银监会 （B）国务院国有资产监督管理机构（C）国务院期货监督管理机构 （D）中国期货业协会3 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违法违规记录。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）5 年4 设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。（

2、A）国务院期货监督管理机构 （B）中国期货业协会（C）中国银监会 （D）期货交易所5 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。（A）自律 （B）集中（C）市场 （D）计划6 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。（A）30 （B） 50 （C） 75 （D）85 7 国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。（A）20 日 （B） 1 个月（C） 2 个月 （D）3 个月8 期货交易所向会员收取的保证金属于( )所有。（A）期货交易所 （B）期货

3、公司（C）该会员 （D）中国证监会9 期货公司客户的保证金不足时，首先应当( )。（A）强行平仓 （B）自行平仓（C）由期货公司补足保证金 （D）及时追加保证金或者自行平仓10 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以( )承担违约责任。（A）该客户的保证金 （B）自有资金（C）期货投资者保障基金 （D）风险准备金11 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。（A）中国证监会 （B）中国银监会（C）中国期货业协会 （D）期货交易所12 期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。（A）效益最大化 （B）取之于民、用之于民（C）取之于市场、用之于市场 （D）持续经营13 ( )依法对期货交易所

4、实行集中统一的监督管理。（A）中国证监会 （B）中国银监会（C）期货业协会 （D）财政部14 我国公司制期货交易所采用( )的组织形式。（A）股份有限公司 （B）有限责任公司（C）个人独资公司 （D）合伙制公司15 期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。（A）设立目的和职责 （B）期货交易信息的发布办法（C）基本业务制度 （D）风险准备金管理制度16 会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。（A）会员的权利和义务 （B）会员资格及其管理办法（C）对会员的纪律处分 （D）对会员的奖励办法17 下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( )。（A）违规行为及其处理办法 （B）保证

5、金的管理和使用制度（C）财务会计、内部稽核制度 （D）风险管理制度18 期货交易所的合并、分立，由( )批准。（A）期货业协会 （B）中国证监会（C）财政部 （D）国家工商总局19 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。（A）5 日 （B） 10 日（C） 15 日 （D）20 日20 未经( ) 批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。（A）中国证监会 （B）中国银监会（C）期货业协会 （D）财政部21 根据规定，期货交易所解散的情形不包括( )。（A）章程规定的营业期限届满 （B）会员大会或者股东大会决定解散（C）中国证监会决定关闭 （D）营业场所变更

6、22 期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由( )批准。（A）期货业协会 （B）中国证监会（C）财政部 （D）国家工商总局23 根据期货公司管理办法的规定，( )依法对保证金安全实施监控。 、（A）中国证监会 （B）期货保证金安全存管监控机构（C）中国期货业协会 （D）期货交易所24 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东的净资产不低于实收资本的( )。（A）30 （B） 50 （C） 70 （D）90 25 设立期货公司，持有 100股权的股东的净资本应当不低于人民币( )。（A）2 亿 （B） 5 亿元（C） 10 亿元 （D）20 亿元26 申请设立期货公司，应当向中国证

7、监会提交的申请材料不包括( )。（A）公司章程草案 （B）经营计划（C）场地、设备、资金证明文件 （D）发起人的住址及其信用状况27 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。（A）20 日 （B） 1 个月（C） 2 个月 （D）3 个月28 根据期货公司管理办法的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币( )。（A）3000 万元 （B） 5000 万元（C） 6000 万元（D）8000 万元29 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。（A）主要部门负责人情况表 （B）高级管

8、理人员情况表（C）职工工资情况表 （D）从业人员情况表30 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )月末的期货公司风险监管报表。（A）1 个月 （B） 2 个月（C） 3 个月 （D）4 个月31 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）期货交易所 （D）财政部32 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（A）中国证监会、期货交易所 （B）中国期货业协会、期货交易所（C）中国证监会、中国期货业协会 （D）中国期货业协会、商务部33 申清除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、

9、监事的任职资格，应当具备的条件不包括( )。（A）具有经济管理工作 3 年以上经验（B）具有从事期货、证券等金融业务 3 年以上经验（C）具有从事法律、会计业务 3 年以上经验（D）具有大学专科以上学历34 申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( ) 以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（A）2 年 （B） 3 年（C） 5 年 （D）8 年35 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括( )。（A）通过中国证监会认可的资质测试（B）具有大学本科以上学历，并且取得学

10、士以上学位（C）有履行职责所必需的时间和精力（D）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年36 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在持有或者控制期货公司( ) 以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。（A）2 （B） 3 （C） 5 （D）10 37 在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( ) 。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）期货交易所 （D）商务部38 参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括( )。（A）年满 18 周岁 （B）具有完全民事行为能

11、：力（C）具有高中以上文化程度 （D）具有良好的职业道德与守法意识39 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。（A）自行直接向中国期货业协会 （B）自行直接向中国证监会（C）事先通过其所在机构向中国期货业协会 （D）事先通过其所在机构向中国证监会40 期货公司首席风险官是负责对期货公司( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。（A）风险管理状况（B）经营管理行为的合法合规性和风险管理状况（C）财务状况和风险管理状况（D）经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况41 ( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。（A）中国证监会及其派出机构 （B）中国期货业协会（

12、C）期货交易所 （D）商务部42 在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。（A）中国证监会（B）中国银监会（C）期货交易所、国务院国有资产监督管理机构（D）中国期货业协会、期货交易所43 ( )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（A）中国证监会及其派出机构 （B）期货交易所（C）中国期货业协会 （D）中国银监会及其派出机构44 在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。（A）中国证监会及其派出机构 （B）中国期货业协会和期货交易所（C）期货交易所和中国证监会 （D）中国期货业协会和中国证监会45 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结

13、算业务资格和( )。（A）基础结算业务资格 （B）一般结算业务资格（C）特别结算业务资格 （D）全面结算业务资格46 期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近( )内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）4 年47 期货公司申请金融期货结算业务资格，应近 3 年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过( )，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地

14、的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。（A）20 （B） 30 （C） 50 （D）80 48 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )。（A）风险性测试 （B）常规性测试（C）敏感性测试 （D）系统性测试49 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的( )机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（A）风险防范和效益增长 （B）风险监控和资本补足（C）风险监控和信息披露 （D）信息披露和资本补足50 期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上，按照变现能力对资

15、产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（A）净资产 （B）固定资产（C）流动资产 （D）总资本51 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，净资本的计算公式为( )。（A）净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金（B）净资本净资产资产调整值负债调整值（C）净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金其他调整项（D）净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金其他调整项52 期货公司持有的金融资产，按照( )采取不同比例进行风险调整。（A）流动性和可回收性情况 （B）分类和账龄（C）分类和流动性情况 （D）账龄和变现性情况53 有证据表

16、明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( ) 。（A）相应增加预计负债金额 （B）相应核减净资本金额（C）相应增加保证金金额 （D）相应核减净资产金额54 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有( ) 名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）2 （B） 3（C） 5（D）655 期货从业人员执业行为准则是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。（A）中国证监会派出机构 （B）中国期货业协会（C）中国证监会期货部 （D）期货交易所56 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为( )。（A）该期货公

17、司住所地 （B）该分支机构住所地（C）期货交易所住所地 （D）中国证监会指定的地点57 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，( )应当承担赔偿责任。（A）期货公司（B）客户（C）期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任（D）期货交易所58 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的( )，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（A）风险认知水平 （B）投资技能和风险控制能力（C）风险

18、认知和控制能力 （D）产品认知水平和风险承受能力59 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) 的各项工作要求。（A）统一领导、加强协作、联合监管（B）统一领导、分丁负责、加强协作、联合监管（C）各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行（D）统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管60 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报( )备案。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）中国银监会 （D）商务部二

19、、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有( ) 。（A）通知出境管理机关依法阻止其出境（B）直接拘留（C）限制向其支付报酬、提供福利（D）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产62 期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?( )（A）股权被冻结 （B）涉及重大诉讼、仲裁（C）股权被用于担保 （D）以上都正确

20、63 在我国，( ) 从事期货交易应当遵循套期保值的原则。（A）金融机构 （B）国有企业（C）事业单位 （D）国有控股企业64 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）违反规定收取手续费的（B）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的（C）不按照规定建立、健全结算担保金制度的（D）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的65 期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。（A）通知出境管理机关

21、依法阻止其出境 （B）责令停业整顿（C）指定其他机构托管 （D）接管66 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有( )。（A）期货经纪业务 （B）期货投资咨询业务（C）期货自营业务 （D）为其股东提供融资业务67 期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )（A）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的（C）违反规定从事与期货业务无关的活动的（D）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的68 期货公司有

22、( ) 行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的（B）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的（C）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的（D）进行混码交易的69 期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员

23、资格?( )（A）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的（B）挪用客户保证金的（C）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的（D）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的70 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是( )。（A）没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款（B）没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（C）没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的

24、，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5 万元以上 50万元以下的罚款71 下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的是( )。（A）国务院期货监督管理机构的工作人员（B）期货交易所的工作人员（C）期货保证金安全存管监控机构的工作人员（D）某民营企业的工作人员72 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的( )报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。（A）筹集 （B）管理 （C）审计 （D）使用73 关于期货交易所总经理，下列说法正确的有( )。（A）由中国证监会任免（B）连任不得超过两届（C）是期货交易所的法

25、定代表人（D）在会员制期货交易所中，总经理是当然理事；在公司制期货交易所中，总经理应当由董事担任74 期货交易所总经理行使的职权包括( )。（A）主持期货交易所的日常 T 作（B）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划（C）决定期货交易所员工的丁资和奖惩（D）拟汀期货交易所财务预算方案、决算报告75 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括( )。（A）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（B）决定增加或者减少期货交易所注册资本（C）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（D）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事76 公司制期货交易所董事会行使的职权包括( )。（A）

26、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定（B）召集股东大会会议，并向股东大会报告_T 作（C）决定专门委员会的设置（D）决定对违规行为的纪律处分77 公司制期货交易所董事长行使的职权包括( )。（A）组织协调专门委员会的工作（B）主持股东大会（C）主持董事会日常工作（D）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告78 下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是( )。（A）检查期货交易所财务（B）向股东大会会议提出提案（C）监督期货交易所董事执行职务行为（D）监督期货交易所高级管理人员执行职务行为79 下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是( )。（A）使用期货交易所提供的

27、交易设施（B）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权（C）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（D）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权80 根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。（A）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策（B）按规定缴纳各种费用（C）接受期货交易所监督管理（D）执行会员大会的决议81 公司制期货交易所会员享有的权利包括( )。（A）使用期货交易所提供的交易设施（B）获得有关期货交易的信息和服务（C）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（D）按照交易规则行使申诉权82 关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是( )。（A）实行全员结算制

28、度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成（B）期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务（C）非期货公司会员从事期货交易管理条例规定的期货公司业务（D）结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格83 期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?( )（A）变更后期货公司股东股权背景情况图（B）股东会关于变更注册资本的决议文件（C）间接持有期货公司 5及以上股权的自然人情况申报表（D）模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表84 依据期货公司管理办法的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提

29、交的申请材料包括( )。（A）变更住所的详细计划（B）拟变更后的住所所有权或者使用权证明（C）消防检验合格证明（D）妥善处理客户保证金和持仓的报告85 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是( )。（A）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行（B）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格（C）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定（D）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应86 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )（A）变更营业部营业场所申请书（B）变更营业部营业场所的

30、详细计划（C）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告（D）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明87 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( ) 。（A）终止营业部申请书（B）拟终止营业部的决议文件（C）期货从业人员资格证书复印件（D）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告88 根据期货公司管理办法的规定，下列说法正确的是( )。（A）期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动（B）期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证

31、金和其他资产，清退或转移客户（C）期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则（D）停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证89 期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）停业决议文件（B）拟恢复营业的时间（C）停业申请书（D）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告90 依据期货公司管理办法的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?( )（A）变更住所、法定代表人 （B）解散、破产（C）被撤销所有期货业务许可 （D）营业部

32、终止91 依据期货公司管理办法的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )（A）设立、变更 （B）解散、破产（C）被撤销期货业务许可 （D）其营业部设立、变更、终止92 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括( )。（A）具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年（B）具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验（C）具有期货从业人员资格（D）具有大学本科以上学历或

33、者取得学上以上学位93 申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事会计业务 3 年以上经验（B）具有期货从业人员资格（C）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（D）具有会计师以上职称或者注册会计师资格94 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格应当具备的条件包括( )。（A）具有大学专科以上学历（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有期货从业人员资格（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验95 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列

34、情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。（A）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 6 年（B）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3 年（C）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员（D）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年96 根据期货

35、公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是( )。（A）董事长 （B）监事会主席（C）独立董事 （D）经理层人员97 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?( )（A）品行端正，具有良好的职业道德（B）最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚（C）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满（D）最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格98 期货公司首席风险官不得( )。（A）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他

36、职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动（B）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告（C）滥用职权，干预期货公司正常经营（D）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益99 首席风险官应当向( )报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（A）期货公司董事会 （B）期货公司总经理（C）公司住所地中国证监会派出机构 （D）中国期货业协会100 根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括( )。（A）高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记

37、录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形（B）董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上 （C）注册资本不低于人民币 5000 万元，申请目前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（D）申请日前 3 个会计年度巾，至少 1 年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元101 期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括( )。（A）董事长、总经理和副总经理巾，至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上（B）注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（C）申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元