[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷18及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 18 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（A）2（B） 5（C） 7（D）32 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）3（B） 4（C） 5（D）63 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其

2、限期转让股权。（A）3（B） 5（C） 10（D）154 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）期货业协会（B）期货公司（C）期货交易所（D）保障基金5 期货交易所设理事会，每届任期( )年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（A）2（B） 3（C） 4（D）56 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（C）选举和更换会员理事（D）决定专门委员会的设置7 期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。（A）期货业协会（B）财政部门（C）中国证监会（D

3、）期货公司8 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( ) 为基准计算价值。（A）较低的收盘价（B）较高的收盘价（C）较低的开盘价（D）较高的开盘价9 期货交易所宣布进人异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。（A）2（B） 3（C） 4（D）510 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2011 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者

4、其他董事会决议的行为，规定( )应当承担的责任与相应的责任追究程序。（A）期货公司（B）法定代表人（C）中国期货业协会（D）期货交易所12 期货公司股东应当按照( )行使表决权。（A）公司章程（B）出资比例（C）学历高低（D）从业年限13 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( ) 。（A）董李（B）独立董事（C）董事长（D）监事14 期货公司应当设立( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（A）董事会（B）风险管理部门或者岗位（C）首席风险官（D）合规审查部门或者岗位15 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定

5、，向( )报送相关信息。（A）中国证监会（B）期货保证金安全存管监控机构（C）会员（D）期货公司16 期货交易风险说明书的内容和格式由( )制定。（A）国务院期货监督管理机构（B）中国证监会派出机构（C）中国证监会（D）中国期货业协会17 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向( )备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国金融期货交易所18 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其

6、关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( ) 。（A）单处或者并处 3 万元以下罚款（B）单处或者并处 5 万元以下罚款（C）单处或者并处 6 万元以下罚款（D）单处或者并处 8 万元以下罚款19 申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）资质测试合格证明（D）关于独立性的声明20 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。（A）中国证监会（B）期货公司（C）公司住所地的中国证监会派出机构（D

7、）期货交易所21 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 10（D）2022 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。（A）2（B） 3（C） 4（D）523 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是( )。（A）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险（B）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（C）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易（D）以公司名义收取服务报

8、酬24 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( ) 机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。（A）联合办公（B）设备共享（C）信息隔离（D）信息沟通25 期货公司及其从业人员与客户之间可能发牛利益冲突的，应当遵循( )优先的原则予以处理。（A）期货公司（B）客户利益（C）期货公司从业人员（D）期货交易所26 期货投资咨询业务人员应当以( )名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会派出机构（D）财政部门27 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳( )。（A）会员会（B

9、）保证金（C）期货市场监管费（D）经营费28 期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会汁帅事务所进行审计。审计费用由( ) 承担。（A）中国证监会派出机构（B）会计师事务所（C）期货公司（D）期货业协会29 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款。（A）3（B） 5（C） 10（D）1530 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（A）中国期货业协会（B）中国证监会及其派出机构（C）期货交易所（D）国务院31 期货

10、交易所设总经理 1 人，副总经理( )人。（A）2（B） 3（C） 5（D）若干32 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）财政部门33 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是( )。（A）取得金融期货经纪业务资格（B）具有从事金融期货结算业务的详细计划（C）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 4 年以上经历（D）高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚34 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批

11、准或者不批准的决定。（A）2（B） 3（C） 4（D）535 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受( ) 的委托为其办理金融期货结算业务。（A）结算会员（B）全面结算会员（C）投资者（D）非结算会员36 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是( ) 。（A）交易指令下达方式及审查或者验证措施（B）保证金标准（C）非结算会员结算准备金最低余额（D）客户拥有的资金总额37 非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。（A）期货公司员工（B）期货交易所员工（C）全面结算会员期货公司（D）非结

12、算会员期货公司38 非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。（A）期货公司（B）期货交易所（C）客户（D）中国期货业协会39 结算准备金最低余额应当由( )向全面结算会员期货公司缴纳。（A）期货公司资金（B）期货交易所资金（C）结算会员自有资金（D）非结算会员自有资金40 全面结算会员期货公司应当建立并执行( )结算制度。（A）当日无负债（B）次日负债（C）期末无负债（D）期初无负债41 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从( )期货保证金账户中划拨。（A）客户（B）期货交易所（C）非全面结算会员期货公司（D）全面结算会员期货公司42 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的

13、持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，( )应当向期货交易所报告。（A）非结算会员（B）结算会员（C）客户的代理人（D）中国期货业协会43 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当( )。（A）允许其进行交易（B）禁止其开仓（C）永久取消其交易资格（D）强行平仓44 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 2（C） 5（D）845 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的

14、，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）前一周（B）前一日（C）前两日（D）当日46 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。（A）月度风险监管报表（B）季度会计报表（C）半年度会计报表（D）年度风险监管报表47 期货公司风险监管指标管理试行办法中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照( ) 对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（A）盈利性（B）变现能力（C）金额大小（D）项目内容48 中国证监会派出机构可根据( )原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（A）保守性（B）审

15、慎监管（C）可靠性（D）实质重于形式49 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于( )年。（A）5（B） 8（C） 10（D）1550 期货公司风险监管报表中的资产是指( )。（A）客户保证金（B）期货公司自身资产（C）期货交易所资金（D）净资本51 期货公司风险监管指标管理试行办法中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。（A）2（B） 5（C） 10（D）2052 全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国期货业协会53 证

16、券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括( )。（A）净资本不低于 10 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（C）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 7054 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报( )备案。（A）各自所在地的中国证监会派出机构（B）证券公司所在地的中国证监会派出机构（C）期货公司所在地的中国证监会派出机构（D）中国期货业协会55 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险

17、隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（A）每日（B）每月（C）每半年（D）每年56 ( )负责客户开户管理的具体实施工作。（A）中国期货保证金监控中心有限责任公司（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会57 期货公司不得与不符合( )要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（A）审慎（B）客观（C）实名制（D）统一开户58 期货公司为客户申请交易编码，应当向( )提交客户交易编码申请。（A）监控中心（B）证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会59 公司、企业或者其他

18、单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，( ) ，可以并处没收财产。（A）处 3 年以上有期徒刑（B）处 5 年以上有期徒刑（C）处 5 年以下有期徒刑（D）处 15 年以上有期徒刑60 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。（A）期货交易所（B）期货公司（C）客户（D）中国期货业协会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于( )。（A）依据客户要求支付可用资金（B）用于期货

19、公司日常开支（C）为客户支付手续费（D）为客户支付税款62 期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续( ) 。（A）营业执照被期货业务许可机关依法注销（B）成立后无正当理由超过 2 个月未开业（C）开业后连续停业 1 个月以上（D）主动提出注销申请63 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易( )。（A）国家机关（B）证券市场禁入者（C）未能提供开户证明材料的（D）生产企业的高管人员64 保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告( )。（A）国务院（B）全国人大常委会（C）中国证监会（D）财政部65 保障基

20、金的运用限于( )。（A）银行存款（B）国债（C）股票（D）企业债券66 期货交易所有( ) 的，应经过中国证监会批准。（A）办公地点变更（B）变更名称（C）合并（D）变更注册资本67 有下列( ) 情形发生时，应召开临时会员大会。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 12（B） 13 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）股东认为必要68 申请设立期货公司，应符合的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格的人员不少于 10 人（B）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人（C）具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人（D）具备任职资格的高级管理人员不少于 2 人69 期货公司的股

21、东发生( )情形的，应在 3 日内通知期货公司。（A）决定转让所持有的期货公司股权（B）变更名称（C）变更法定代表人（D）解散70 期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请( )调解处理。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）财政部（D）期货交易所71 期货公司的( ) 应当对年度报告签署确认意见。（A）法定代表人（B）董事（C）高级管理人员（D）财务负责人72 自被中国证监会认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任( ) 。（A）董事（B）法定代表人（C）监事（D）营业部负责人73 ( )辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。（A）法定代表人（B）董事长

22、（C）财务负责人（D）总经理74 参加从业考试的，应当符合的条件有( )。（A）年满 16 岁（B）具有完全民事行为能力（C）具有大专以上文化程度（D）具有高中以上文化程度75 期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取( ) 等监管措施。（A）责令改正（B）开除（C）监管谈话（D）出具警示函76 首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。（A）风险监管指标管理制度（B）内部控制制度（C）总经理任免制度（D）期货公司员工近亲属持仓报告制度77 首席风险官应制作并保留( )，真实、充分地反映其履行职责情况。（A）工作计划（B）工作底稿（C）工作记录（D）工作职责

23、78 期货公司的风险监管指标包括( )。（A）净资本（B）利润率（C）流动资产与流动负债的比例（D）负债与净资产的比例79 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的( )报告。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国证监会的派出机构（D）期货保证金安全监控机构80 期货公司应建立与风险监管指标相适应的( )，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（A）保证金制度（B）内部控制制度（C）动态风险监控机制（D）资本补足机制81 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。（A）净资本不得低于 3000 万

24、（B）净资本不得低于客户权益总额的 7（C）净资本与净资产的比例不得低于 40（D）负债与净资产的比例不得高于 15082 证券公司只能接受其( )的期货公司委托从事介绍业务。（A）全资拥有（B）控股（C）被同一机构控制（D）中国证监会指定83 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务包括( )。（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息（C）提供交易设施（D）代理客户进行期货结算84 监控中心应当按( ) 标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。（A）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性（B）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致

25、性（C）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性（D）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性85 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（A）中国证监会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会派出机构（D）中国期货业协会86 期货公司应建立( ) 制度，严格落实投资者适当性制度。（A）审慎（B）内控（C）合规（D）交易87 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。（A）向客户做获利保证（B）以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（C）以期货公司名义收取服务报酬（D）利用期货咨询活动进行内幕交易88

26、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。（A）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务（B）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务（C）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务（D）中国证监会规定的其他活动89 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括( )。（A）期货投资咨询业务资格申请书（B）申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表（C）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件（D）最近 3

27、年的期货公司合规经营情况说明90 期货投资咨询人员应与( )等业务人员岗位独立，职责分离。（A）结算（B）交易（C）风险控制（D）财务91 期货公司应当建立营业部负责人( )制度。（A）强制休假（B）定期审计（C）定期报告（D）轮岗92 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行 1 次以上的合规检查，检查内容包括( )。（A）营业部岗位设置情况及人员资格情况（B）信息技术系统运行情况（C）营业场所及设施合规情况（D）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况93 期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列( )情况除外。（A）有关法律法规等要求提供（B）竞争对手要求提供（C）国家司法部门按规定调

28、查取证（D）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开94 从业人员不得有的行为包括( )。（A）挪用客户的期货保证金（B）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易（C）进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易（D）以期货交易所名义代理客户期货交易95 对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予( )纪律惩戒。（A）批评（B）协会内通报批评（C）通过媒体公开谴责（D）取消会员资格并公告96 会员单位成建立以( )为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者中请股指期货交易编码。（A）审慎（B）完整交易（C

29、）了解客户（D）分类管理97 ( )情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上5 倍以下罚金。（A）编造并传播影响证券、期货交易的信息（B）证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖证券、期货（C）与他人串通，以事先约定的时间相互进行期货交易（D）证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券98 有( ) 情形的，应当认定期货经纪合同无效。（A）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的（B）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的（C）违反法律、法规禁止性规定的（D）经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同99 不具有主体资

30、格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，( )。（A）收取的佣金应返还给客户（B）收取的佣金不必返还客户（C）交易结果由该经营机构承担（D）交易结果由客户承担100 中请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有( ) 。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）中国证监会规定的其他材料101 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（A）业务规则（B）内部控制（C）风险隔离（D）合规检查102 根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有( )。（A）中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准（B）中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易（C）中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示（D）中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施103 下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有( )。（A）张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格（B）李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格