[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷17（无答案）.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 17（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由( )承担。（A）期货公司（B）客户（C）上海期货交易所（D）中国金融期货交易所2 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。（A）客户（B）强行平仓者（C）期货公司（D）期货公司营业部3 确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易，应当以( )为标准。（A）期货公司的交

2、易记录（B）期货交易所的交易记录（C）期货公司通知的交易结算结果（D）指令交易数量4 营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部( )应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。（A）财务人员（B）总经理（C）出纳（D）工作人员5 期货公司应当在完成营业部合规检查( )个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。（A）5（B） 6（C） 8（D）106 在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国证监会及其派出机构7 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持

3、有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）20（B） 40（C） 60（D）1008 期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( ) 。（A）收益权（B）知情权（C）决策权（D）管理权9 期货公司应当遵循( )原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。（A）激进（B）审慎（C）诚实信用（D）业务娴熟10 期货公司存管的期货保证金属于( )所有。（A）客户（B）期货公司（C）中国证监会（D）期货交易所11 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，

4、提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( ) 罚款。（A）1 万元以下（B） 3 万元以下（C） 5 万元以下（D）5 万元以上 10 万元以下12 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币( )万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币( )亿元。（A）1000；1（B） 1000；2（C） 2000；1（D）3000；213 ( )应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（A）期货公司（B）期货交易所（C）中国证监会（D）中国证监

5、会派出机构14 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知( )。（A）期货交易所（B）其结算会员（C）期货公司（D）证券公司15 期货公司( ) 负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。（A）董事长（B）总经理（C）首席风险官（D）分管投资咨询业务的副总经理16 营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过( )个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。（A）2（B） 3（C） 4（D）517 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于( )人；营业部

6、从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。（A）5（B） 10（C） 15（D）2018 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照( ) 之规定办理。（A）中华人民共和国民事诉讼法（B） 关于执行若干问题的规定（C） 中华人民共和国行政法（D）中华人民共和国刑事诉讼法19 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。（A）谨慎（B）公平（C）实质重于形式（D）明晰20 全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建

7、立并执行对非结算会员的限仓制度。（A）中国证监会（B）期货公司（C）国务院（D）期货交易所21 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（A）期货公司（B）中国证监会（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构22 具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务( )年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）8（B） 10（C） 12（D）1523 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及

8、分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）424 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）中国证监会相关派出机构25 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。（A）期货公司管理办法（B） 期货交易管理条例（C） 期货

9、公司风险监管指标管理试行办法（D）期货公司金融期货结算业务试行办法26 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）2；2（B） 3；5（C） 5；2（D）5；527 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )风险监管报表进行审计。（A）月度（B）季度（C）半年度（D）年度28 ( )是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。（A）期货合约（B）期货交易（C）期权合

10、约（D）期权交易29 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。（A）50（B） 60（C） 80（D）12030 ( )是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。（A）期货合约（B）期权合约（C）期货交易（D）期权交易31 被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。（A）期货公司高级管理层（B）中国期货业协会（C）公司住所地中国证监会派出机构（D）公司住所地图务院期货监督管理机构32 根据期货交易管理条例的规定，( )制定了期货公司

11、金融期货结算业务试行办法。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督委员会（D）中国证券监督管理委员会33 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营( )个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（A）1；3（B） 2；2（C） 2；5（D）3；534 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。（A）1（B） 2（C） 5（D）635

12、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请( )资格。（A）非结算会员（B）一般结算会员（C）全面结算会员（D）结算会员36 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司( )。（A）不承担责任（B）承担次要赔偿责任（C）承担主要赔偿责任（D）全部承担赔偿责任37 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( ) 年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。（A）3（B） 5（C） 6（D）838 依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召

13、开条件的是( )（A）13 以上会员联名提议时（B）中国期货业协会提议时（C）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23 时（D）理事会认为必要时39 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。（A）3（B） 5（C） 10（D）2040 ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。（A）中国期货业协会（B）国务院期货监督管理机构（C）中国证券业协会（D）期货交易所41 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）国务院期货监督管理机构42 ( )依照 期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。（A）中

14、国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）国务院期货监督管理机构派出机构43 在期货交易所进行期货交易应当是( )。（A）客户代表（B）公司的交易部经理（C）公司的运作部经理（D）期货交易所会员44 对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由( )决定。（A）国家工商行政管理局（B）中国证监会（C）国务院期货监督管理机构（D）中国期货业协会45 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是( )。（A）期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款（B）期货公司的长期借款（C）期

15、货公司向股东或者其他关联企业借人的短期借款（D）期货公司的短期借款46 期货交易所的负责人由( )任免。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所会员大会（C）中国期货业协会（D）中国证监会47 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。（A）风险准备金（B）结算准备金（C）净资本（D）净资产48 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。（A）保证金（B）手续费（C）佣金（D）管理费49 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( ) 报

16、告。（A）期货交易所（B）期货公司（C）银行（D）中国证监会50 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。（A）未经国家有关主管部门批准，擅自没立期货交易所、期货经纪公司的（B）以经营的商品进行虚假宣传的（C）未经有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的（D）捏造并散布虚伪事实，损害竞争对手商品信誉的51 营业部应当配备( ) 条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。（A）1（B） 2（C） 3（D）452 ( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（A）监控中心（B）中国证监会派出机构（C）中国证券业协会（D）期货交易53 期货投资咨询服务合同

17、指引和风险揭示书格式，由( )制定。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）中国证监会派出机构54 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会( )。（A）暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月（B）公开通报批评（C）撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请55 期货经纪公司( ) ，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

18、（A）内部控制制度（B）内部控制文本制度（C）内部监督体系（D）内部控制模式56 期货投资者保障基金实行( )。（A）全额补偿（B）半额补偿（C）三分之一补偿（D）比例补偿57 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向( )提出整改意见。（A）期货公司总经理或相关责任人（B）期货公司董事长或董事会（C）期货公司股东大会（D）期货公司监事会58 期货业协会的权力机构是( )。（A）会员大会（B）理事会（C）股东大会（D）理事长59 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。（A）及时向主管部门报告（B）公平对待该投资者（C）及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险（D

19、）了解投资者的投资目标二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。60 从事期货交易活动。应当遵循( )的原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）诚实信用61 期货交易所履行的职责有( )。（A）提供交易的场所、设施和服务（B）设计合约，安排合约上市（C）组织并监督交易、结算和交割（D）为期货交易提供集中履约担保62 期货交易所办理( ) 事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）上市、中止、取消或者恢复交易品种（C）上市、修改或者终止合约（D）变更住所或者营业场所63 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

20、师事务所审计后，报( ) 。（A）期货业协会（B）期货公司（C）中国证监会（D）财政部64 期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有( )。（A）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（B）发布市场信息（C）为投资者的投资赢取收益（D）查处违规行为65 期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有( )。（A）降低保证金（B）暂时停止交易（C）限制会员或者客户的最大持仓量（D）调整涨跌停板幅度66 期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有( )。（A）中国期货业协会网址及期货公司网址（B）期货公司及营业部的投

21、诉和服务电话（C）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（D）客户名单67 会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担责任。（A）自有资金（B）结算担保金（C）期货交易所风险准备金（D）期货交易所自有资金68 期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。（A）即时行情（B）持仓量、成交量排名情况（C）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息（D）期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况69 期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。（A）日报表（B）周报表（C）月报表（D

22、）年报表70 期货交易所( ) ，应当经中国证监会批准。（A）合并、分立（B）变更注册资本（C）变更名称（D）清算组制定的清算方案71 期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。（A）成交量（B）开盘价（C）持仓量（D）最高价72 对于违反期货从业人员执业行为准则的机构，协会可作出的处理包括( )。（A）要求其按期改正（B）逾期不改正的，给予训诫（C）逾期不改正的，公开谴责（D）情节严重的，移交司法部门73 从业人员有( ) 情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请。（A）

23、以期货公司名义从事期货交易（B）以个人名义从事期货交易（C）违反规定向投资者承诺或保证收益（D）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失74 期货交易的( ) 由国务院有关主管部门统一制定并公布。（A）收费项目（B）收费标准（C）管理办法（D）收费方式75 关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有( )。（A）期货公司应有正当理由（B）期货公司可以无理由（C）期货公司应向中国证监会派出机构报告（D）期货公司应向中国证监会报告76 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一( )管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（A）结算（B）风险管理（C）资金调拨（

24、D）财务管理和会计核算77 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部( )经营管理。（A）按照管理要求（B）承包给他人（C）租赁给他人（D）委托给他人78 客户开立账户，必须出具下列( )证件，中国证监会另有规定的除外。（A）中国公民身份证明（B）中国法人资格（C）其他经济组织资格的合法证件（D）学历证书79 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。（A）期货交易相关法规（B）期货交易所业务规则（C）期货经纪业务流程（D）相关从业人员资格证明80 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的( )备案，并通过规定的方

25、式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。（A）中国期货业协会（B）中国证监会派出机构（C）财政部门（D）期货保证金安全存管监控机构81 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向( )报告。（A）中国证监会（B）公司住所地中国证监会派出机构（C）公司董事会（D）公司监事会82 期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。（A）登记的期货结算账户（B）备案的期货保证金账户（C）未备案的期货保证金账户（D）普通存款账户83 中国证监会及其派出机构可以要求( )，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（A）期货公司

26、及其董事、监事、高级管理人员（B）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人（C）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务 机构（D）期货公司其他工作人员84 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，( )。（A）检查人员不得少于 2 人（B）应当出示合法证件和检查通知书（C）不得泄露所知悉的商业秘密（D）不得少于 4 人85 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（A）期货公司的年度报告、月度报告或者临

27、时报告等存在虚假记载（B）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述（C）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏（D）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定86 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（A）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营（B）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动（C）股东未按照出资比例行使表决权（D）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏87 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所

28、在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括( )。（A）中请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业资格证书88 根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。（A）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务（B）制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务（C）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务（D）为客户提供内幕消息89 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第 59

29、 条的规定采取相应监管措施。（A）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求（B）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（C）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制（D）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益90 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的( )中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。（A）月度报告（B）季度报告（C）年度报告（D）半年报91 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( ) 保证金。（A）期货公司（B）客户（C）结算会员（D）非结算会员92 期货公司金融

30、期货结算业务资格分为( )。（A）非结算会员资格（B）期货交易资格（C）交易结算业务资格（D）全面结算业务资格93 期货公司应当按照期货交易所规则，( )等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。（A）使用自有资金缴存结算担保金（B）维持最低数额的结算准备金（C）使用自有资金缴存结算准备金（D）使用客户保证金缴存结算准备金94 除( ) 情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（A）依据非结算会员的要求支付可用资金（B）收取非结算会员应当交存的保证金（C）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用（D）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形95 下列关于

31、交易结算报告处理方法的说法正确的有( )。（A）非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（B）非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应按照结算协议约定的方式确认（C）非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议（D）非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实96 下列关于结算担保金的说法正确的有( )。（A）全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金（B）全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（C）交易结

32、算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（D）全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金97 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。（A）非结算会员名单及其变化情况（B）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（D）客户盈利情况98 下列关于预计负债的说法正确的有( )。（A）期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债（B）中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明（C）有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额（D）

33、期货公司任何情况下都不必确认预计负债99 期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )（A）暂停营业（B）公开道歉（C）限期报送（D）补充更正100 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( ) 。（A）向公司出具警示函，并抄送全体股东（B）对公司管理人员进行监管谈话（C）要求公司进行重大业务决策时，至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告101 期货公司的风险监管报表包括( )。（A）保证金增减变动表（B）风险监管指标汇总表（C）客户权益变动表（D）资产调整值计算表