[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷13及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 13 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核。（A）每季（B）每月（C）每周（D）每日2 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国财政部（D）中国期货业协会3 申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于 ( )人。（A）3（B） 5（C） 10（D）154 期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。（A）

2、10（B） 15（C） 20（D）305 根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( ) 。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）中国期货业协会（D）各期货公司6 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（A）5（B） 7（C） 10（D）157 期货从业人员不得( )。（A）对重要事实予以明示（B）向客户做出违反规定的承诺（C）向投资者申明其所具有的执业能力（D）公平地对待不同年龄层的投资者8 下列不属于会员制期货交易所会员大会职权的是( )。（A）审议期货交易所风险准备金使用情况（B）决定增加或者减

3、少期货交易所注册资本（C）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（D）制定交易所的各种管理制度9 下列说法中，正确的是( )。（A）中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会（B）期货交易所会员大会和理事会均由理事长主持（C）期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免（D）期货交易所总经理每届任期 3 年，可以连任 3 届10 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2011 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。（A）中国期货业协会

4、（B）中国证券监督管理委员会（C）国家外汇管理局（D）商务部12 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括( ) 。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）期货从业人员资格（D）2 名推荐人的书面推荐意见13 下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。（A）以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单（B）以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音（C）以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令（D）客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人14 期货公司的董事长、总经理、首席风险

5、官之间不得存在( )关系。（A）亲属（B）近亲属（C）亲戚（D）朋友15 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）716 下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。（A）期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式（B）期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份（C）期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠（D）期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度17 期货交易所、期

6、货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。（A）月度（B）季度（C）半年度（D）年度18 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（A）15（B） 20（C） 25（D）3019 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据( )第六十八条、第七十条进行处罚。（A）期货交易管理条例（B） 期货从业人员管理办法（C） 期货交易所管理办法（D）期货公司管理办法20 期货投资者保障基金管理机构应当以(

7、)名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（A）期货交易所（B）保障基金（C）期货公司（D）期货投资者21 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和( ) ，制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 （B） 期货从业人员管理办法（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货交易所管理条例22 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )，专户存储保证金，不得挪用。（A）专用结算账户（B）结算账户（C）交易账户（D）专用交易账户23 期货公

8、司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。（A）期货公司董事（B）期货公司监事（C）期货公司首席风险官（D）期货公司股东24 证券公司除了( )行为的，都要受到处罚。（A）协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司（B）代理客户进行期货交易、结算或者交割（C）收付、存取或者划转期货保证金（D）为客户从事期货交易提供融资或者担保25 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务是( )。（A）协助办理开户手续（B）代理客户进行期货交易（C）为客户存取、划转期货保证金（D）代期货公司、客户收付期

9、货保证金26 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和( )。（A）交易管理制度（B）风险管理制度（C）操作规章制度（D）特定人事制度27 期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾( )年。（A）2（B） 3（C） 5（D）728 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。（A）客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码（B）期货公司应当为客户申请交易编码（C）经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易（D）期货公司应

10、当为每一个客户单独开立专门账户29 期货交易应当采用( )方式或者经批准的其他方式。（A）公开的集中交易（B）公开的分散交易（C）不公开的分散交易（D）不公开的集中交易30 控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）531 期货公司的股东甲，在公司设立时出资 3000 万元，后公司设立不久又将 3000万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。（A）就地解散（B）缴纳罚款（C）停业整顿（D）限期改正32 有权对期货交易管理条例规定的违法行为进行行政

11、处罚的机关是( )。（A）检察机关（B）国务院期货监督管理机构（C）工商管理机关（D）中国期货业协会33 期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向( )报送月度风险监管报表。（A）中国证监会（B）公司住所地中国证监会派出机构（C）期货交易所（D）期货业协会34 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（A）期货交易所（B）证监会（C）银监会（D）期货公司35 期货公司的净资本与净资产的比例不得低于( )。（A）30%（B） 40%（C） 50%（D）60%36 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决

12、定。（A）1（B） 2（C） 3（D）537 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。（A）3 个月至 6 个月（B） 6 个月至 12 个月（C） 1 年（D）2 年38 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失应由( )承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（A）客户（B）期货公司（C）客户和期货公司共同（D）投资者保障基金委员会39 期货公司保留

13、有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( ) 年。（A）2（B） 3（C） 4（D）540 设立期货公司，持有 100%股权的股东净资本应当不低于人民币_亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_亿元。( )（A）2;5（B） 5;10（C） 10;15（D）15;2041 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）15%42 期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司

14、的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。（A）由证监会对期货交易所进行处罚（B）由期货交易所承担赔偿责任（C）由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任（D）由期货交易所和期货公司共同承担该损失43 在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。（A）期货交易所规定的标准（B）中国证监会规定的标准（C）国务院规定的标准（D）期货业协会规定的标准44 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。（A）继续营业活动（B）暂停营业活动（C）终止营业活动（D）中止营业活动45 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起

15、( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（A）5（B） 7（C） 15（D）3046 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。（A）1500 万（B） 3000 万（C） 4500 万（D）5000 万47 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者( )。（A）保障基金（B）风险基金（C）储备基金（D）准备基金48 关于理事长的职权，下列说法不正确的是( )。（A）主持会员大会、理事会会议（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告（D）主持理事会日常工作49 关于期货交易所的总经理和

16、副总经理的说法正确的是( )。（A）期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人（B）总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免（C）总经理任期为三年，可以连选连任（D）未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事50 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )（A）1；1（B） 1；2（C） 2；2（D）2；351 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以

17、下罚款。（A）3 万（B） 5 万（C） 10 万（D）20 万52 在我国，期货交易所的负责人由( )任免。（A）期货交易所会员大会（B）商务部（C）中国期货业协会（D）国务院期货监督管理机构53 依期货交易管理条例的规定，交割仓库由( )指定。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）期货公司（D）客户54 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。（A）2010-1-2（B） 2010-1-3（C） 2010-2-3（D）2010-3-455 期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（A）结算（B）交易（C）合规（D）法律56 在

18、期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。（A）向董事会报告（B）拒绝签字（C）向证监会报告（D）注明自己的意见和理由57 期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。（A）开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金（C）以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户（D）采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大58 我国公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于( )。（A）1 人（B） 3 人（C） 5 人（D）7 人59 中国证监会认为有必要的，可以对期

19、货交易所高级管理人员实施( )。（A）拘留（B）传讯（C）提示（D）限制人身自由60 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 ( ) 股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）5%（B） 100%（C） 50%（D）70%二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司有( ) 等情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）营业执照被公司登记机关依法注销（B）开业后无正当理由连续停业 4 个月（C）主动提出注销申请（D）行政许可有效期届满未延续62 期货交易所结算会员(

20、 )。（A）不得传播有关期货交易的虚假信息（B）不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格（C）没有义务保证期货交割资料的完整（D）不得任用不具备资格的期货从业人员63 期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。（A）期货交易、结算和交割制度（B）风险管理制度和交易异常情况的处理程序（C）保证金的管理和使用制度（D）期货交易信息的发布办法64 下列关于期货交易所终止的说法，正确的有( )。（A）期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告（B）期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告（C）期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告（D）期货交易所终止后，清算组制定的清算方案

21、，应当报中国证监会批准65 期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。（A）限制人金（B）限期平仓（C）限制开仓（D）提高保证金标准66 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有( )。（A）每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告（B）每一年度结束后 2 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告（C）每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政

22、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告（D）每一季度结束后 5 日内、每一年度结束后 10 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告67 期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有( )。（A）变更住所的详细计划（B）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（C）妥善处理客户保证金和持仓的报告（D）变更住所申请书68 期货交易所有( )情形之一的，应当经中国证监会批准。（A）制定或者修改章程、业务规则（B）上市、中止、取消或者恢复期货交易品种（C）上市、修改或者中止期货合约（D）调整涨跌停板幅度69 暂停期货从业人员

23、从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括( )。（A）期货从业人员拒绝协会调查或检查（B）期货从业人员获取不正当利益（C）期货从业人员向投资者隐瞒重要事项（D）期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息70 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?( )。（A）人员（B）经营场所（C）财务（D）期货行情信息71 期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。（A）持续经营 2 个以上完整的会计年度（B）控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成

24、立或者重组完成之日起持续经营（C）近 2 年内未受过刑事处罚（D）近 2 年内未因违法违规经营受过行政处罚72 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。（A）自有资金（B）结算担保金（C）期货交易所风险准备金（D）期货交易所自有资金73 下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。（A）建立并实施风险隔离机制和保密制度（B）控制金融期货结算业务风险（C）平等对待本公司客户、非结算会员及其客户（D）谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务74 中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。（A）期货

25、交易所业务规模（B）期货交易所发展计划（C）期货交易所潜在的风险（D）期货交易所客户的要求75 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。（A）公司员工近亲属持仓报告制度（B）公司治理和内部控制制度（C）公司风险监管指标管理制度（D）公司客户保证金安全存管制度76 我国制定期货公司管理办法的目的包括( )。（A）规范期货公司的经营活动（B）保护客户的合法权益（C）加强对期货公司的监督管理（D）促进期货市场积极稳妥发展77 以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有( )。（A）小孙具有初中文化程度（B）小镜双腿残废，行动不便（C）小率刚到期货公司工作不满 1 年

26、（D）小赵刚过了 16 周岁生日78 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。（A）中国期货保证金监控中心（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）期货交易所79 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其它金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验（D）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历80 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会

27、提交模拟计算的变更注册资本后的( )。（A）现金流量表（B）资本负债表（C）资产负债表（D）风险监管报表81 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。（A）理事会会议须有 1/2 以上理事出席方为有效（B）因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席（C）理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字（D）理事会应当将会议表决事项做成会议记录82 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括( )。（A）暂停交易（B）延迟开市（C）提前闭市（D）冻结资金83 下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。（A）期货交易所设理事会（B

28、）理事会是会员大会的临时机构（C）理事会对会员大会负责（D）理事会每届任期有固定的年限84 首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（A）期货公司总经理（B）董事会（C）公司住所地中国证监会派出机构（D）中国期货业协会85 在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（B）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（C）出现规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险（D）期货交易所交易规则及其实施细则中规

29、定的其他情形86 在期货投资中，应由投资者自担的损失包括( )。（A）投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失（B）投资者因期货市场波动导致的损失（C）投资者因风险控制不力导致的损失（D）投资者因不可抗力导致的损失87 关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是( )。（A）财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准（B）证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查（C）存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表（D）保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国

30、证监会和财政部88 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为( )。（A）按照中国证监会的规定履行信息披露义务（B）按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务（C）证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案（D）证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案89 下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。（A）货币出资的比例不得低于 85%（B）股东应当以货币财产出资（C）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（D）注册资金应当是实缴资金90 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。（A）情节严重

31、的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证（B）情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（C）对直接责任人员，给予警告，并处罚款（D）对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款91 任何单位或者个人不得有如下( )行为。（A）编造、传播有关期货交易的虚假信息（B）恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格（C）违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易（D）买卖期货92 ( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。（A）会计师事务所（B）证券公司（C）律师事务所（D）资产评估

32、机构93 下列关于期货风险的表述中，正确的有( )。（A）期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回（B）除 “期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容（C）客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明（D）客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产94 风险监管报表包括( )。（A）风险监管指标汇总表（B）净资本计算表（C）资产调整值计算表（D）客户权益变动表95 ( )属期货从业人员严禁从事的行为。（A）操纵期货交易价格（B）欺诈投资者（C）内幕

33、交易（D）自己炒作交易96 公司犯( ) 时，实行双罚，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其它责任人员承担刑事责任。（A）擅自设立金融机构罪（B）内幕交易、泄露内幕信息罪（C）挪用资金罪（D）操纵证券、期货交易价格罪97 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中，正确的是( )。（A）保留持仓期间造成的损失，由客户承担（B）保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担（D）穿仓造成的损失，由客户承担98 下列有关交割违约的表述中，正确的是( )。（A）在交割日，买方期货公司未向期货

34、交易所交付标准仓单，构成交割违约（B）在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约（C）卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割（D）买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割99 下列关于“ 居间人” 的相关表述中，正确的是 ( )。（A）居间人可以是公民也可以是法人（B）只能接受客户的委托（C）期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬（D）居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任100 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施有( )。（A）依法裁定不得转让该会员资格（B）依法裁定转让该会员资格（C）依法停止该会员交易席位的使用（D）在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位101 期货公司的( )行为无效。（A）私下对冲（B）透支交易（C）超量平仓（D）与客户对赌102 下列( ) 等事项发生时，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（A）变更名称、公司章程