[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷12及答案与解析.doc

《[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷12及答案与解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷12及答案与解析.doc（81页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 12 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 按照期货交易管理条例规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立( )。（A）保证金制度（B）结算担保金制度（C）风险准备金制度（D）当日无负债结算制度2 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。（A）资产（B）营业成本（C）资本金（D）负债3 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。（A）期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继（B）期货交易所采取新设合并的，合并前各方的

2、债权由合并后新设的期货交易所承继（C）期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除（D）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继4 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( ) 承担。（A）期货公司（B）客户（C）期货交易所（D）证监会5 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（A）不需要独立董事同意即可（B）应当经超过 1/2 的独立董事同意（C）应当经超过 2/3 的独立董事同意（D）应当经全体独立董事同意6 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（A）中国人民银行（B）中国证券

3、业协会（C）中国期货业协会（D）中国证监会7 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）第 5 个工作日（B）第 3 个工作日（C）第 2 个工作日（D）当日8 ( )，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。（A）风险监管指标与上月相比变动超过 20%的（B）风险监管指标不符合规定标准的（C）风险监管指标达到预警标准的（D）风险监管指标风险预警期结束的9 证券公司可以接受( )的委托从事中间介绍业务。（A）参股的期货公司（B）非关联的期货公司（C）控股的期货公司（D）任何期货公司10 证券公司申请中间介绍业务资

4、格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。（A）5%（B） 10%（C） 20%（D）50%11 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由 ( )承担。（A）期货交易所（B）被平仓的期货公司（C）有过错的客户（D）被平仓的期货公司和期货交易所共同12 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。（A）开户费（B）手续费（C）保证金（D）管理费13 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( ) 报告。（A）

5、银行（B）期货公司（C）期货交易所（D）证监会14 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( ) 年。（A）3（B） 5（C） 10（D）2015 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予( ) 。（A）市场禁入（B）纪律惩戒（C）警告（D）罚款16 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）15%17 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取

6、得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（A）15（B） 30（C） 45（D）6018 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 8（D）1019 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（A）外交部（B）公证机构（C）国务院教育行政部门（D）国务院期货监督管理机构20 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )原则。（A）相同部门的不同人

7、员分开办理（B）不同部门和人员分开办理（C）所有部门统一办理（D）相同部门的人员统一办理21 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加( )组织的后续职业培训。（A）2；中国证监会（B） 3；期货业协会（C） 2；期货业协会（D）3；中国证监会22 下列各选项中，不属于参加从业资格考试的条件的是( )。（A）年满 18 周岁（B）具有完全民事行为能力（C）具有本科以上文化程度（D）中国证监会规定的其它条件23 下列关于期货交易所的说法，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按

8、照其章程实行自律性管理（C）申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理24 期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按( )补偿。（A）50%（B） 70%（C） 80%（D）100%25 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。（A）拘留（B）传讯（C）提示（D）限制人身自由26 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据期货交易管理条例进行处罚。（A）财政部（B）中国证监会（C）中国期货

9、业协会（D）期货投资者保障基金管理机构27 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。（A）拒绝钱某，因为两者具有利害关系（B）将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务（C）将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务（D）将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务28 非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。（A）期货交易所（B）客

10、户（C）会员（D）期货公司29 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。（A）最高的比例（B）最低的比例（C）中间比例（D）自行制定比例30 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所31 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( ) 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（A）2（B） 3（C） 5（D）732 下列有权根据期货从业人员执业行

11、为准则的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是( )。（A）公安机关（B）中国证监会（C）各级法院（D）中国期货业协会33 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月，( )。（A）撤销期货从业人员资格并在 1 年内拒绝受理其从业人员资格申请（B）撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请（C）撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）撤销期货从业人员资格并在 6 年内拒绝受理其从业人员资格申请34 期货从业人员违反

12、执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以( )的形式向个人发出。（A）口头传达（B）电话通知（C）媒体公开（D）警告信35 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构的，处以( )年有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。（A）2（B） 3（C） 5（D）1036 证券公司从事介绍业务，应当接受( )的监督管理。（A）中国证监会及其派出机构（B）期货业协会（C）证券交易所（D）期货交易所37 下列行为中，不属于洗钱罪的表现形式的是( )。（A）提供资金账户的（B）协助将资金汇往境外的（C）

13、协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的（D）不知是犯罪所得而帮助其转移资金的38 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( ) 承担。（A）从业人员所在的期货公司（B）从业人员自身（C）从业人员及其所在的期货公司共同（D）从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司39 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（A）1（B） 3（C） 5（D）1040 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等

14、资料。保存上述文件资料的期限不得少于( )年。（A）15（B） 10（C） 5（D）341 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括( )。（A）净资本不得低于客户权益总额的 6%（B）净资本与净资产的比例不得高于 40%（C）负债与净资产的比例不得高于 150%（D）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%42 国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。（A）国务院（B）期货交易所（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构43 期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。（A）每一个月（B）每三个

15、月（C）每半年（D）每一年44 在运营过程中，期货公司应当遵循( )结算制度。（A）每日无负债（B）每周无负债（C）每月无负债（D）每年度无负债45 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）15%46 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。（A）过错责任（B）无过错责任（C）过错推定（D）严格责任47 下列关于期货交易的场所说法正确

16、的是( )。（A）期货交易可以任意选择交易所（B）期货交易必须在依法设立的期货交易所进行（C）期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行（D）期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行48 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。（A）5（B） 10（C） 20（D）3049 客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由 ( ) 承担。（A）期货公司（B）客户（C）期货公司和客户

17、（D）期货交易所50 董事会会议结束之日起( )日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 10（D）2051 关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是( )。（A）期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告（B）期货交易所应当制定会员管理办法（C）期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（D）期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度52 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。（A）存档（B）保密（C）及时销毁（D）备份53 期货公司净资本

18、按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )。（A）200 万元（B） 300 万元（C） 500 万元（D）800 万元54 中国证监会规定“ 不得高于 ”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。（A）50%（B） 80%（C） 100%（D）120%55 下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。（A）与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书（B）任用不具备资格的期货从业人员（C）挪用客户保证金（D）向客户作获利保证，分享利益，共担风险56 我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )。（A）中国期货业协会提名，理事会通过（B）中

19、国证监会提名，理事会通过（C）中国证监会提名，会员大会通过（D）中国期货业协会提名，会员大会通过57 下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是( )。（A）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议（B）决定对违规行为的纪律处分（C）根据章程和交易规则拟定有关细则和办法（D）拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案58 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( ) 为基准计算价值。（A）较低的收盘价（B）较高的收盘价（C）收盘价的算术平均值（D）收盘价的加权平均值59 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保

20、证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（A）客户保证金安全存管制度（B）人事管理制度（C）财务管理制度（D）绩效管理制度60 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。（A）存档（B）保密（C）及时销毁（D）备份二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，( )。（A）应当征求中国证监会的意见（B）在正式发布实施前，报告中国证监会（C）可以直接发布实施（D）应当报告中国人民银行62 发生( ) 等情形时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（A）期货公司保证金低于最低标准的（B）期货交易所的重

21、大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策（C）期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼（D）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为63 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。（A）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（B）具有从事金融期货经纪业务的详细计划（C）控股股东净资产不低于人民币 5 000 万元（D）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定64 下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有( )。（A）独立董事（B）财务负责人（C）法人代表（D）

22、董事长65 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员包括( ) 。（A）首席风险官（B）监事（C）副总经理（D）营业部负责人66 ( ) 需要至少两年进行一次培训。（A）期货公司经理层人员（B）取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员（C）期货公司监事会主席（D）期货公司董事长67 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列说法正确的有( )。（A）非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任（B）全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示（C）非结算会员的结算准备金余额小于零并未

23、能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓（D）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度68 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列属于期货公司风险监管指标的有( )。（A）净资本及净资本与净资产的比例（B）流动资产与流动负债的比例（C）负债与净资产的比例（D）规定的最低限额的结算准备金要求69 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（A）工作能力（B）财务状况（C）投资目标（D）投资经验70 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分

24、开隔离?( )。（A）人员（B）经营场所（C）财务（D）期货行情信息71 期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（A）变更法定代表人（B）变更住所或者营业场所（C）设立或者终止境内分支机构（D）变更境内分支机构经营范围72 未经证监会批准，期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。（A）理事长（B）董事长（C）监事会主席（D）总经理73 依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（A）格式（B）内容（C）处理日期（D）处理方式74 下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所

25、规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。（A）客户应当及时向期货交易所报告（B）客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告（C）客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告（D）客户应当通过非结算会员向期货交易所报告75 下列各项中，属于期货交易所章程应当规定的内容是( )。（A）设立目的和职责（B）名称、住所和营业场所（C）组织机构的组成、职责、任期和议事规则（D）财务会计、内部控制制度76 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括的内容有( ) 。（A）向会员收取保证金的标准（B）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（C）

26、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法（D）向会员收取保证金的形式77 对期货公司及其分支机构实行监督管理的有( )。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）证监会（D）证监会派出机构78 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。（A）中国银行业协会（B）证券交易所（C）中国期货业协会（D）期货交易所79 期货公司有( ) 情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）拟更换董事长、总经理（B）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准（C）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生

27、重大不利影响（D）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施80 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。（A）中国期货保证金监控中心（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）期货交易所81 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有( )。（A）最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事（B）期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10 日内向公司所在地中国证监会派出机构报告（C）应当通过中国证监会认可的资质测试（D）应当具有期货从业人员资格82 申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）期货从业人员资格

28、（B）大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验（D）从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验83 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。（A）期货公司的工作人员（B）期货公司工作人员的配偶（C）中国期货业协会的工作人员及其配偶（D）中国证券业协会的工作人员及其配偶84 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有(

29、)。（A）理事长经会员大会批准，可以兼任总经理（B）理事会可以设副理事长 1 人或者 2 人（C）副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过（D）理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过85 证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准为( )。（A）净资本不低于 12 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（C）对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 8086 期货交易管理条例的调整范围包括( )。（A）金融期货合约交易及其相关活动（B）商品期货合约交易及

30、其相关活动（C）期权合约交易及其相关活动（D）权证交易及其相关活动87 下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。（A）货币出资的比例不得低于 85%（B）股东应当以货币财产出资（C）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（D）注册资金应当是实缴资金88 期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。（A）购买设备、设施的款项（B）为客户支付手续费、税款（C）为客户交存保证金（D）依据客户的要求支付可用资金89 银行业金融机构从事( )业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。（A）期货经纪（B）期货保证金存管（C）期货结算（D）为期货公司

31、融资90 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和( )，制定，报国务院批准后施行。（A）国务院商务主管部门（B）国有资产监督管理机构（C）工商行政管理部门（D）外汇管理部门91 ( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。（A）会计师事务所（B）证券公司（C）律师事务所（D）资产评估机构92 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。（A）泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘

32、密（B）玩忽职守（C）徇私舞弊、滥用职权（D）收受贿赂93 期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会) 对期货从业人员进行纪律处分的依据。（A）职业责任（B）专业胜任能力（C）执业纪律（D）职业品德94 期货从业人员从事期货业务前( )。（A）应该接受专门的岗位学习和培训（B）具备专门的专业知识、职业技能（C）必须取得期货从业人员资格证书（D）必须具有金融从业经历95 有( ) 情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处

33、 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。（A）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（B）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（C）以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（D）以其它方法操纵证券、期货交易价格的96 符合( ) 条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。（A）有证据证明该保证

34、金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分（B）期货交易所、期货公司为债务人的（C）期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的（D）期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的97 期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其( )。（A）自有资金的使用（B）发放红利（C）向普通员工支付报酬（D）转让财产98 交割违约的情况有( )。（A）在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款（B）在交割日，买方期货公司客户未向期货交易所交付足

35、额货款（C）期货买方未在期限内对交易结果提出异议（D）在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单99 根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。（A）基础结算担保金（B）结算准备金（C）变动结算担保金（D）交易保证金100 我国制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于( )。（A）防范风险（B）维护期货市场秩序（C）维护中小客户利益（D）规范期货公司金融期货结算业务101 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。（A）高度负责（B）诚实守信（C）恪尽职守