[职业资格类试卷]期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编4(无答案).doc
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1、期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编 4(无答案)一、单项选择题在每题给出的备选项中,只有 1 项最符合题目要求。1 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。2012 年 11 月真题(A)比例(B)最高数额(C)金额(D)数量2 下列关于涨跌停板的表述,正确的是( )。2010 年 9 月真题(A)期货交易所持有合约在 1 个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额(B)合约在 1 个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销(C)合约在 1 个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效(D)合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以
2、低于规定的价格3 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制订,报国务院批准后施行。2010 年 11 月真题(A)国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门(B)国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门(C)国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门(D)国务院期货监督管理机构4 期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。2012 年 5 月真题(A)强制性和适度性(B)统一性与多层次性相结合(C)效率与公平相结合(D)取之于市场、用之于市场5 期货投资者保障基金的使用遵循( )原则,实行比例补偿。2012
3、年 6 月真题(A)合理、有效(B)保障投资者合法权益和公平救助(C)取之于市场、用之于市场(D)公开、公平、公正6 ( )应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。2012 年 6 月真题(A)期货投资者保障基金管理机构(B)中国证监会(C)期货公司(D)期货交易所7 期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。2010 年 9 月真题(A)国家专项资金(B)期货公司交易手续费(C)期货交易所交易手续费(D)期货交易所风险准备金8 ( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。2012年 9 月真题(A)财政部(B)中国证监会(C)中国人民银行(D)期货投资者保
4、障基金管理机构9 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。2012年 9 月真题(A)期货投资者保障基金(B)期货公司(C)期货交易所(D)期货投资者保障基金管理机构10 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。2012 年 11 月真题(A)期货投资者保障基金管理机构(B)中国证监会和财政部(C)中国证监会(D)财政部11 ( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。2010 年 11 月真题(A)中国证监会(B)财政部(C)中国证监会和财政部(D)期货投资者保障基金管理机构12 ( )定期向期货投资者保障基金管
5、理机构通报期货公司总体风险状况。2013年 3 月真题(A)中国期货业协会(B)期货交易所(C)期货保证金安全存管监控机构(D)中国证监会13 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。2012 年 11 月真题(A)中国证监会(B)中国证监会会同财政部(C)财政部(D)期货投资者保障基金管理机构14 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。2010 年 9
6、月真题(A)15(B) 145(C) 14(D)1015 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法获得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。2012 年 9 月真题(A)期货交易所(B)期货投资者保障基金管理机构(C)中国证监会(D)中国期货业协会16 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由( )根据期货交易管理条例进行处罚。2012 年 11 月真题(A)财政部(B)中国证监会(C)中国期货业协会(D)期货投资者保障基金管理机构17 拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是( )。2010 年
7、 9月真题(A)广南商品期货交易所(B)广南商品交易所(C)广南交易所(D)广南期货交易所18 期货交易所章程无须载明的事项是( )。2013 年 3 月真题(A)交易纠纷的处理方式(B)风险准备金管理制度(C)注册资本及其构成(D)章程修改程序二、多项选择题在每题给出的备选项中,至少有 2 项符合题目要求。19 根据期货交易管理条例,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是 ( )。 2010 年 11 月真题(A)由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权(B)期货公司先以该客户的保证金承担违约责任(C)客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有
8、资金代为承担违约责任(D)期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权20 2008 年 12 月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100 万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。2012 年 9 月真题(A)擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担(B)擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担(C)监管机构可以撤销陈某的任职资格(D)监管机构可以处罚期货公司21 根据相关规定,关于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是
9、( )。2012 年 11 月真题(A)期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳(B)保险基金总额达到 5 亿元人民币的规模后,经批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金(C)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳(D)保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整22 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )
10、。2012 年 9 月真题(A)交易品种(B)买卖方向(C)交易时间(D)价格23 张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述 4 人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。2012 年 9 月真题(A)王某(B)赵某(C)张某(D)李某24 小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货
11、公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是( ) 。2010 年 11 月真题(A)期货经纪合同无效,小王不需要承担交易结果,公司应返还小王全部投资(B)期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金(C)期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金(D)期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金25 张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。2012 年 11 月真题(A)为和期货公司争夺客户,可许诺投资者较低的手费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本(B)本单位管理人员发出违法违规指
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