[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（A）期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查（B）期货公司的合法性和风险管理（C）监督期货公司其他高级管理人员（D）监管期货公司业务执行2 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（A）不需要独立董事同意即可（B）应当经超过 12 的独立董事同意（C）应当经超过 23 的独立董事同意（D）应当经全体独立董事同意3 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者

2、授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( ) 报告。（A）期货业协会 B。公司住所地期货交易所（B）公司住所地中国证监会派出机构（C）公司董事会（D）参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定。4 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( ) 年。（A）3（B） 5（C） 10（D）205 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。（A）董事会应当提前通知王某（B）董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会（C）王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况（D）董事会在决定免除首席风险官职务

3、时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选6 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向 ( )提出整改意见。（A）董事长（B）监事会（C）总经理或者相关负责人（D）期货公司7 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。（A）每月结束之日起 5 个工作日（B）每季度结束之日起 10 个工作日（C）每季度结束之日起 20 个工作日（D）每半年度结束之口起 30 个工作日8 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任

4、董事、监事和高级管理人员。（A）6 个月（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年9 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（A）期货公司董事会（B）中国期货业协会（C）中国证监会及其派出机构（D）期货交易所二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。（A）首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查（B）首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查（C）期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位（D）首席风险官向期货公司董事会负责1

5、1 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。（A）中国证监会依法对首席风险官进行监督管理（B）中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理（C）证券交易所对首席风险官进行自律管理（D）中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督12 期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )（A）首席风险官的职责范围（B）首席风险官的任期（C）首席风险官的权利义务（D）首席风险官工作报告的程序和方式13 期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报告监管部门。（A）公司内部合规经营和风险管理情况（B）替代人选名单（C）首席风险官履行职责情况（D）免职理由14 首席风险

6、官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。（A）公司员工近亲属持仓报告制度（B）公司治理和内部控制制度（C）公司风险监管指标管理制度（D）公司客户保证金安全存管制度15 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行（B）是否存在非法委托或者超范围委托等情形（C）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险（D）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权

7、利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况16 下列各项属于期货公司首席风险官职权的有( )。（A）了解期货公司业务执行情况（B）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话（C）参加或者列席与其履职相关的会议（D）查阅期货公司的相关文件、档案和资料17 首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。（A）首席风险官的履行职责情况（B）首席风险官所作的尽职调查（C）期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况（D）提出的整改意见及期货公司整改效果18 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )

8、 。（A）情节严重的，认定其为不适当人选（B）责令期货公司更换（C）出具警示函（D）监管谈话19 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。（A）某次培训缺席（B）连续 2 次培训考试成绩不合格（C）连续 2 次不参加培训（D）某次培训考试成绩不合格20 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。（A）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施（B）首席风险官的培训情况和考试成绩（C）期货公司的中期报告和年度报告（D）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项三、判断是非题

9、请判断下列各题正误。21 首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )（A）正确（B）错误22 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误23 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官

10、的履职行为。( )（A）正确（B）错误24 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )（A）正确（B）错误25 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)2 【正确答案】 D【试题解

11、析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)3 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)4 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试

12、行)第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险宵履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)6 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)7

13、【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)8 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第二款规定，自被中同证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2

14、 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)9 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C 项，期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，

15、对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)11 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)13 【正确答案】 B,

16、C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标

17、管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)15 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；(二)是否公平对

18、待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)17 【

19、正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第

20、十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)19 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续 2 次不参加培训，或者连续 2 次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)20 【正确答案】 A,B,D【试题解析】

21、 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第八条规定。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经

22、营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)23 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)24 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)25 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)