[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷4及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（A）中国银监会（B）中国保监会（C）中国证监会（D）中国人民银行2 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。（A）2（B） 3（C） 5（D）73 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（A）3（B） 4（C） 2（D）14 期货公司申

2、请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（A）1（B） 3（C） 5（D）75 期货公司申请金融期货结算业务资格的，其控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。（A）5（B） 4（C） 3（D）27 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，其申请日前 3 个会计年度中，应当至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额

3、平均不低于人民币( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 8000 万元（D）1 亿元8 期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 8000 万元（D）1 亿元9 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）410 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。（A）2（B） 3（C） 5（D）711 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中

4、国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1012 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（A）1（B） 3（C） 4（D）613 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。（A）开户费（B）手续费（C）保证金（D）管理费14 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。（A）交易所的其他交易结算会员（B）其他公司的客户（C）交易所的非结算会员（

5、D）本公司的客户15 下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。（A）全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准（B）全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准（C）全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金（D）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金16 下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。（A）期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结

6、算（B）全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等（C）全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整（D）全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度17 下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是( )。（A）由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨（B）由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨（C）由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划拨（D）由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨18 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。（A）在结算协

7、议约定的时间内书面向期货交易所提出异议（B）在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（C）在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（D）在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议19 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( ) 报告。（A）银行（B）期货公司（C）期货交易所（D）证监会20 非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（A）大于（B）小于（C）等于（D）不等于21 全面结算会员期货公司应当按规定向(

8、 )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（A）银监会（B）期货业协会（C）证监会期货部（D）期货保证金安全存管监控机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。22 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。（A）部门设置（B）人员配置（C）岗位责任（D）风险管理制度23 期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。（A）近 1 年内存在不良信用记录（B）近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款（C）因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查（D）近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚24

9、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有 ( )。（A）持续经营 2 个以上完整的会计年度（B）控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营（C）近 2 年内未受过刑事处罚（D）近 2 年内未因违法违规经营受过行政处罚25 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有( )。（A）取得金融期货经纪业务资格（B）注册资本不低于 5000 万元（C）结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人 1 年以上经历（D）公司董事长、总经理和副总经理中至少 3 人的期货或证券从

10、业时间在 5 年以上26 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。（A）从业人员情况表（B） 高级管理人员情况表（C） 从业人员资格证书（D）主要部门负责人情况表27 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )（A）交易所的非结算会员（B）本公司的客户（C）交易所的交易结算会员（D）其他期货公司的客户28 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。（A）保证金标准（B）结算流程（C）争议处理方式（D）违约责任29 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报

11、和成交结果反馈给( ) 。（A）中国证监会（B）非结算会员的客户（C）非结算会员（D）全面结算会员期货公司30 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放 ( )的保证金。（A）客户（B）特别结算会员期货公司（C）期货交易所（D）非结算会员31 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。（A）中国证监会（B）中国银监会（C）期货交易所（D）中国期货业协会期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备

12、选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第三项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2 年以上经历。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法3 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第八

13、项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法4 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近 3 年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50，对出现

14、上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营 2 个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法6 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第一项规定，期货公司申

15、请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法7 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第三项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元；或者控股股东期末

16、净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法8 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币 1 亿元，申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法9 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元

17、，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元；或者申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法10 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第六项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法

18、11 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 3 个会计年度财务报告；申请日在下：半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法12 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。【知识模块】

19、期货公司金融期货结算业务试行办法13 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法14 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公

20、司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法15 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法16 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会

21、员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法17 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法18 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条第一款规定，

22、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法19 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法

23、20 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条第一款规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法21 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。22 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第二项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。【知识模块】

24、期货公司金融期货结算业务试行办法23 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法24 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营 2 个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融

25、机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法25 【正确答案】 A，B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当取得金融期货经纪业务资格；结算和风险管理部门或者岗位负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2 年以上经历。第八条规定，董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5

26、年以上；注册资本不低于人民币 5000 万元。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法26 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法27 【正确答案】 A，B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法28 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结

27、算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二) 保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四) 风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限； (七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除； (九) 违约责任；(十)争议处理方式；( 十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法29 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所

28、应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法30 【正确答案】 A，D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条第一款规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法31 【正确答案】 A，C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十四条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法