[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。（A）银监会（B）证监会（C）期货交易所（D）中国人民银行2 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。（A）其自有资金账户（B）个人客户保证金账户（C）非结算会员保证金账户（D）特别结算会员保证金账户3 下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。（A）期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算

2、结果及时对非结算会员进行结算（B）全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等（C）全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整（D）全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度4 下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是( )。（A）由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移（B）由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移（C）由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移（D）由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移5 全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建

3、立并执行对非结算会员的限仓制度。（A）银行（B）证券业协会（C）期货交易所（D）证监会6 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( ) 报告。（A）银行（B）期货公司（C）期货交易所（D）证监会7 非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（A）大于（B）小于（C）等于（D）不等于8 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。（A）全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权（B）非结算会员保证金不足、无法承担违约

4、责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任（C）全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任（D）非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任9 全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（A）银监会（B）期货业协会（C）证监会期货部（D）期货保证金安全存管监控机构10 某期货公司 2012 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后

5、，经证监会检验合格，2013 年 3 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )（A）不受影响，应当予以批准（B）受影响，应当不予批准（C）受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准（D）不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。（A）客户应当直接向期货交易所报告（B）客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期

6、货交易所报告（C）客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告（D）客户应当通过非结算会员向期货交易所报告12 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（A）风险准备金（B）其他非结算会员的保证金（C）自有资金（D）其他结算会员期货公司的保证金13 下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。（A）全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（B）交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（C）全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金（D）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保

7、金14 期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）接纳为会员（B）要求追加保证金（C）暂停会员资格（D）终止会员资格15 全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。（A）预算执行（B）风险管理（C）内部控制（D）客户管理16 下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。（A）建立并实施风险隔离机制和保密制度（B）控制金融期货结算业务风险（C）平等对待本公司客户、非结算会员及其客户（D）谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务17 全面结算会员

8、期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。（A）非结算会员名单及其变化情况（B）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（D）期货公司与客户的交易详情18 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。（A）非结算会员（B）非结算会员客户（C）全面结算会员（D）全面结算会员客户19 某期货公司注册资本 5000 万元，董事长张某在期货公司里面工作 10 余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6 年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5 年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董

9、事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2012 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的但未被批准，其原因可能是( )。（A）该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定（B）该期货公司注册资本不符合法律规定（C）该期货公司董事长、总经理和副总经理的期货或者证券从业时间不符合规定（D）该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定20 甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。（A）双

10、方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定（B）双方应该在协议中约定保证金的标准（C）非结算会员准备金最高余额（D）不得对争议处理方式进行约定三、判断是非题请判断下列各题正误。21 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。( )（A）正确（B）错误22 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。( )（A）正确（B）错误23 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。( )（A）正确（B）错误24 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员

11、期货公司收取的保证金标准。( )（A）正确（B）错误25 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（A）正确（B）错误26 全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。( )（A）正确（B）错误27 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )（A）正确（B）错误28 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项

12、中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十八条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条第二款规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对

13、非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理口期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法5 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法

14、6 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法7 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条第一款规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法8 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的

15、违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法9 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法10 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在

16、公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法12 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违

17、约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法14 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十

18、一条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法15 【正确答案】 B,C【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十三条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法17 【正确

19、答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法18 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定，全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行

20、办法19 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第一项和第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上；(二)注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法20 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货公司金

21、融期货结算业务试行办法第十七条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条第一款规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法23 【正

22、确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条第一款规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法24 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条第二款规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法25 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条第一款规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法26 【正确答案】

23、 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十八条第三项规定，全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，可以划转非结算会员保证金。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法27 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法28 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法