[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起( )个月内，作出批准或不批准的决定。2014 年 9 月真题（A）1（B） 2（C） 3（D）62 期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。2016 年 3 月真题（A）10（B） 50（C） 100（D）3003 下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。2015 年 3 月真题（A）期货公司董事的父母（B）期货公司董事的配偶（

2、C）期货公司董事的关联人（D）期货公司股东4 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。2015 年 11 月真题（A）5（B） 10（C） 3（D）155 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。2016 年 3 月真题（A）10（B） 5（C） 15（D）36 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。2015 年 11 月真题（A

3、）5（B） 3（C） 7（D）107 期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。2015 年 7 月真题（A）1（B） 2（C） 3（D）5二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( ) 。2016 年 3 月真题（A）防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送（B）客户应当独立承担投资风险（C）期货交易所根据自身职责依法实施自律管理（D）遵循公平、公正、诚信、规范的原则9 根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应

4、当具备下列哪些条件?( )2014 年 3 月真题（A）近 5 年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚（B）申请日前 12 个月的风险监管指标持续符合监管要求（C）具有可行的资产管理业务实施方案（D）净资本不低于人民币 5 亿元10 以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。2015 年 5 月真题（A）封闭式证券投资基金（B）开放式证券投资基金（C）国债（D）公司债券11 期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询 ( )。2015 年 3 月真题（A）委托资产的交易记录（B）委托资产的净值信息（C）其他客户委托资产的盈亏情况（D）委托资产的盈亏信息1

5、2 期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有( )。2014 年 3 月真题（A）期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守（B）期货公司应当防范利益冲突和道德风险（C）期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制（D）期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度13 根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对( ) 进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。2015 年5 月真题（A）非期货类投资账户之间（B）期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间（C）期货类投资账户与非期货类投资账户之间（D）期货资产管理账户之间14

6、期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向( ) 报告。2014 年 7 月真题（A）总经理（B）监事会主席（C）董事长（D）首席风险官15 发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告? ( )2014 年 11 月真题（A）资产管理业务被有权机关调查（B）客户提前终止资产管理委托（C）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施（D）客户资产净值发生变化16 根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( ) 。2014 年 9 月真题（A）期货资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制

7、等岗位必须相互独立（B）资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险（C）期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字（D）期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求17 期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的哪些业务材料和信息?( )2015 年5 月真题（A）风险揭示书（B）客户承诺书（C）投资策略（D）实施方案18 期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?( )2014 年 9 月真题（A）被有权机关调查的（B）被交易所采取风险控制措施的（C）被交易所调查的（D）提前终止的19 期货公司或者其业务人员开展资产

8、管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )2015 年 3 月真题（A）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户（B）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务（C）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户（D）接受单一客户的起始委托资产为 80 万元20 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列( )情形，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依据有关规定作出行政处罚。2014 年 7 月真题（A）以获取佣金，转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易（B）占用客户委托资产（C）向客户承诺或

9、者担保委托资产的最低收益或者分担损失（D）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务三、判断是非题请判断下列各题正误。21 根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )2014 年 3 月真题（A）正确（B）错误22 期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，但不属于期货公司破产财产或者清算财产。( )2015年 5 月真题（A）正确（B）错误23 期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收

10、取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。( )2015 年 3 月真题（A）正确（B）错误24 期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。( )2015 年 7 月真题（A）正确（B）错误25 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，及时执行风险控制措施。( )2014 年 11 月真题（A）正确（B）错误26 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，

11、应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )2014 年 9 月真题（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司资产管理业务试点办法第八条第一款规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法2 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100 万元人民币。期货

12、公司可以提高起始委托资产要求。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起 5 个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十九条第二款规定，资

13、产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起 5 个工作日内向监控中心备案。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法5 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司资产管理业务试点办法第三十条第二款规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司资产管理业务试点办法第四十四条第一款规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法7 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司资产管理业务试点办法第四十四条第二款规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办

14、法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第三条规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法9 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第六条规定，期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：(一)净资本不低于人民币

15、 5 亿元；(二)申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于 B 类 B 级；(四)近 3 年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(五)近 1 年不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(六 )具有可行的资产管理业务实施方案；(七) 具有 5 年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于 1 人；具有 3 年以上期货从业经历或者 3 年以上证券、基金等投资管理经历，并

16、取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于 5 人；前述高级管理人员和业务人员最近 3 年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；(九)具有完备的资产管理业务管理制度；(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法10 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十二条第一款规定，资产管理业务的投资范围包括：(一)期货、期权及其他金融衍生品；(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券

17、等；(三)中国证监会认可的其他投资品种。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法11 【正确答案】 B，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第二十一条规定，期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法12 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第二十九条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风

18、险。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法13 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第三十二条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法14 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第三十五条规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管

19、理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(二)客户提前终止资产管理委托；(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法15 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 参见期货公司资产管理业务试点办法第三十五条规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法16 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 C 项，期货公司资产管理业务试点办法 第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应

20、当于年度结束后 3 个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。A 项，第三十条第一款规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。B 项，第十八条第一款规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。D 项，第三十九条规定，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法17 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第四十五

21、条规定，期货公司应当按照期货公司管理办法规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法18 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第四十六条规定，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法19 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 ABC 三项，期货公司资产管理业务试点办法第五十条规定，期货公司或者其业务人员

22、开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照期货交易管理条例第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(三) 接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(四)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户

23、之间进行不公平交易；(八)占用、挪用客户委托资产；(九) 以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；(十)报送或者提供虚假账户信息；(十一)其他违反本办法规定的行为。D 项，第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法20 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 参见期货公司资产管理业务试点办法第五十条规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司

24、资产管理业务试点办法第十三条第一款规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十三条第三款规定，期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第二十二条规定，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法24 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点

25、办法第二十三：条规定，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法25 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第三十一条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法26 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司资产管理业务试点办法第四十二条规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法