[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）模拟试卷2及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）模拟试卷 2 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就( )进行约定。（A）指定受托人并明确其受托权限（B）委托方式（C）委托程序（D）受托人的违约责任2 下列关于互联网交易的表述，正确的有( )。（A）期货公司必须为客户提供互联网委托服务（B）客户以互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音（C）以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示（D）客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令3 以下情形中，

2、不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( )。（A）客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认（B）客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认（C）客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议（D）客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议4 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有( )。（A）经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用（B）期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用（C）有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存 20 年（D）客户与

3、期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续5 下列关于客户保证金存取的表述，正确的有( )。（A）期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金（B）客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户（C）客户只能以转账的方式存取保证金（D）期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金6 期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。（A）董事（B）首席风险官（C）监事（D）财务负责人7 中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（A）期货公司及其董事、监事、高级管理人员

4、（B）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人（C）为期货公司提供相关服务的会计师事务所（D）为期货公司提供相关服务的律师事务所8 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（A）询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（B）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（C）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户（D）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据9 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

5、（A）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定（C）违反风险监管指标管理规定（D）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形10 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期：贵公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司监督管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。（A）监管谈话（B）责令改正（C）出具警示函（D）给予行政处分11 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有( )。（A）任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货

6、公司股东（B）通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权（C）未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司 5以上股权（D）非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权二、判断是非题请判断下列各题正误。12 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5的，持股比例最高的股东应当符合持有 5以上股权的的股东应具备的法定条件。( )（A）正确（B）错误13 申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。( )（A）正确（B）错误14 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币 500 万元。( )（A）正确（

7、B）错误15 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 3 个月风险监管报表。( )（A）正确（B）错误16 单个股东或者有关联关系的股东不得持有期货公司 100的股权。( )（A）正确（B）错误17 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应当近 2 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。( )（A）正确（B）错误18 期货公司申请设立营业部，申请日前 6 个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 ( )（A）正确（B）错误19 期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。( )（A）正确（B）错误20 期货公司停

8、业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )（A）正确（B）错误21 期货公司及其分支机构的许可证由国务院统一印制。( )（A）正确（B）错误22 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以根据其资金实力和信用水平适当降低风险管理要求。( )（A）正确（B）错误23 持有期货公司 5以上股权的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在 3 个工作日内通知期货公司。( )（A）正确（B）错误24 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )（A）正确（B）错误25 依据期货公司监督管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。(

9、 )（A）正确（B）错误26 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系。( )（A）正确（B）错误27 期货公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（A）正确（B）错误28 期货公司与客户签订期货经纪合同后，应当向客户出示期货交易风险说明书。 ( )（A）正确（B）错误29 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告的确认。( )（A）正确（B）错误30 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。( )（A）正确（B）错误31 期货公司破产

10、时，客户资产也将作为破产财产进行处理。( )（A）正确（B）错误32 全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。( )（A）正确（B）错误33 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )（A）正确（B）错误34 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 15 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。( )（A）正确（B）错误35 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 3 人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )（A）正确（B）错误3

11、6 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。( )（A）正确（B）错误三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。37 某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是( )。（A）该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准（B）该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准（C）该公司应该先行处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务（D）该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告期货从业

12、资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）模拟试卷 2 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。【知识模块】 期货公司监督管理办法2 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

13、以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。【知识模块】 期货公司监督管理办法3 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应

14、当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。【知识模块】 期货公司监督管理办法4 【正确答案】 B，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于 20 年。【知识模块】 期货公司监督管理办法5 【正确答案】 A，B【试题

15、解析】 期货公司监督管理办法第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。【知识模块】 期货公司监督管理办法6 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、

16、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。【知识模块】 期货公司监督管理办法7 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【知识模块】 期货

17、公司监督管理办法8 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第八十五条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。【知识模块】 期货公司监督管理办法9 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服

18、务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。【知识模块】 期货公司监督管理办法10 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司监督管理办法第八十九条规定，期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督

19、管理措施。【知识模块】 期货公司监督管理办法11 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第九十一条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。【知识模块】 期货公司监督管理办法二、判断是非题请判断下列各题正误。12 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第十条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。第七条

20、至第九条是关于持有 5以上股权的股东应当具备的一系列条件的具体规定。【知识模块】 期货公司监督管理办法13 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第十一条第二项规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。【知识模块】 期货公司监督管理办法14 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第十四条第九项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币 3000 万元。【知识模块】 期货公司监督管理办法15 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第十五条第四项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申

21、请日前 2 个月风险监管报表。【知识模块】 期货公司监督管理办法16 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第十七条第二项规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到 100的，应当经中国证监会批准。【知识模块】 期货公司监督管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二) 近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)中国证监会根据审慎监管

22、原则规定的其他条件。【知识模块】 期货公司监督管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第二十三条第二项规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，申请日前 3 个月符合风险监管指标标准。【知识模块】 期货公司监督管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。【知识模块】 期货公司监督管理办法20 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)

23、申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。【知识模块】 期货公司监督管理办法21 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。【知识模块】 期货公司监督管理办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司

24、经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。【知识模块】 期货公司监督管理办法23 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司监督管理办法第三十七条第一款第三项规定。【知识模块】 期货公司监督管理办法24 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十九条规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。【知识模块】 期货公司监督管理办法25 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第四十条第二款规定，期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客

25、观判断的关系。【知识模块】 期货公司监督管理办法26 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第四十条规定，期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。【知识模块】 期货公司监督管理办法27 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。【知识模块】 期货公司监督管理办法28 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十四条规定，期货公司

26、在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。【知识模块】 期货公司监督管理办法29 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。【知

27、识模块】 期货公司监督管理办法30 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第六十条规定，期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。【知识模块】 期货公司监督管理办法31 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第六十九条规定，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。【知识模块】 期货公司监督管理办法32 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第七十条第一款规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。【知识模块】 期货公司监督管理办法33 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第七十七条规

28、定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。【知识模块】 期货公司监督管理办法34 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。【

29、知识模块】 期货公司监督管理办法35 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第八十四条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于 2 人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。【知识模块】 期货公司监督管理办法36 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账

30、号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。【知识模块】 期货公司监督管理办法三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。37 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 AB 两项，期货交易管理条例 第十九条第一款第一项规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C 项，期货公司监督管理办法第三十二条第二款规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。D 项， 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。【知识模块】 期货公司监督管理办法