[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。2014 年 11 月真题（A）期货保证金安全存管监控机构（B）期货交易所和中国期货业协会（C）中国证监会派出机构（D）中国证监会2 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是( ) 。2015 年 3 月真题（A）公司的发展规划（B）公司的客户数量（C）公司风险监管指标（D）公司的交易规模3 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以(

2、 )。 2016 年 3 月真题（A）变更期货公司业务范围（B）吊销期货公司营业执照（C）强制转让期货公司股权（D）注销期货公司期货业务许可证4 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在 ( )上公告。 2015 年 9 月真题（A）期货交易所网站（B）中国证监会指定的媒体（C）中国期货业协会网站（D）期货公司网站5 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。2015年 9 月真题（A）降低手续费收取标准（B）降低风险管理要求（C）提高手续费收取标准（D）提高保证金收取标准6 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。2015 年

3、3 月真题（A）期货公司股东会作出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案（B）期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权（C）期货公司股东会每年应当至少召开一次会议（D）期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决7 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。2015 年 9 月真题（A）经营权（B）决策权（C）报告权（D）知情权8 下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是( )。2015 年 5 月真题（A）首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查（B）期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位（

4、C）首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查（D）首席风险官向期货公司董事会负责9 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是( )。2014 年 7 月真题（A）期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部（B）期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理（C）期货公司不得将营业部委托给他人经营管理（D）期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度10 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。2015 年 11 月真题（A）中国证监会指定媒体（B）中国证监会网站（C）中国证监会派出机构网址（D）中国期货业协会网址11 期货公司可

5、以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。2014 年 3月真题（A）事业单位（B）国有企业（C）期货公司的工作人员（D）国家机关12 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是( )。2015 年 7 月真题（A）期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证（B）期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示（C） 期货交易风险说明书由期货公司自行制定（D）期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书13 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是( )。2015 年 7 月真题（A）客户通过互联网下达交易指令的，期

6、货公司应当以适当的方式保存该交易指令（B）期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提不（C）客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证（D）期货公司必须为客户提供互联网委托服务14 期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。2014 年 3 月真题（A）平仓（B）资金（C）价格（D）时间15 期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。2016 年 3 月真题（A）期货电子邮局（B）中国期货业协会网站（C）期货交易自助系统（D）期货保证金安全存管监控机构16 下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是( )。201

7、5 年 5 月真题（A）销户的客户有关资料应当至少保存 10 年（B）对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密（C）期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用（D）客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续17 下列关于客户资产保护的表述，错误的是( )。2016 年 3 月真题（A）客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理（B）期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产（C）除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金（D）期货公司存管的期货保证金属于客户所有18 期货公司应当在( ) 银行开立期货保证金账户

8、。2014 年 11 月真题（A）国有商业（B）股份制商业（C）专门从事期货保证金存管业务的政策性（D）依法批准的期货保证金存管19 下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是( )。2014 年 3 月真题（A）期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料（B）期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见（C）按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字（D）期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见20 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的

9、是( )。2015 年 11 月真题（A）期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事；会或者监事报告相关交易情况（B）期货公司应当定期向独立董事提交专项报告（C）自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案（D）期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 下列拟持有期货公司 5以上股权的企业，不符合条件的有( )。2015 年 5 月真题（A）丁企业的或有负债达到净资产的 60（B）丙企业 4 年前因违法违规经营受到行政处罚（C）乙企业有较大数额的到期未清偿债务（D）甲企业累计对外长期股权投资超过

10、自身净资产22 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有( )。2015 年 11 月真题（A）拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形（B）期货公司与股东之间不得交叉持股（C）期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持（D）受让方应当符合持有相应股权的法定条件23 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。2015 年 5 月真题（A）强化制衡（B）决策公开（C）加强风险管理（D）明晰职责24 下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有( )。2015 年 11 月真题（A）为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺（B）期货公司向股东提供服务的，

11、不得降低风险管理要求（C）期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员（D）期货公司可以向股东做出最低收益的承诺25 下列关于持有期货公司 5以上股权的股东报告义务的表述，错误的有( )。2015 年 7 月真题（A）期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司（B）期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告（C）住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司（D）涉嫌重大违法违规，被有关机关调查、采取强制措施的，应当通知期货公司26 期货公司有下列( ) 情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中

12、国证监会派出机构报告。2015 年 9 月真题（A）风险监管指标不符合规定标准（B）中国证监会对期货公司作出行政处罚（C）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营（D）发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响27 下列关于期货公司董事会的表述，正确的有( )。2015 年 3 月真题（A）期货公司必须设立董事会（B）规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定（C）董事会每年应当至少召开两次会议（D）期货公司可以设立独立董事28 下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有( )。2015 年 7 月真题（A）期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构（B）期货公司不得将分支机构承包

13、、租赁给他人经营管理（C）期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理（D）期货公司应当对分支结构实行集中统一管理期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。【知识模块】 期货公司监督管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 根据期货公司监督管理办法第十四条

14、第一项，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前 2 个月风险监管指标应当持续符合规定标准。【知识模块】 期货公司监督管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。【知识模块】 期货公司监督管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停

15、业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。【知识模块】 期货公司监督管理办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。【知识模块】 期货公司监督管理办法6 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司

16、监督管理办法第三十九条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。【知识模块】 期货公司监督管理办法7 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司监督管理办法第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。【知识模块】 期货公司监督管理办法8 【正确答案】 B【试题解析】

17、期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。期货公司监督管理办法第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司监督管理办法9 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第四十四条

18、规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。【知识模块】 期货公司监督管理办法10 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司监督管理办法第四十八条规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。【知识模块】 期货公司监督管理办法

19、11 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十二条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；(三) 期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五) 未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。【知识模块】 期货公司监督管理办法12 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客

20、户签字确认，并签订期货经纪合同。(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。【知识模块】 期货公司监督管理办法13 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步

21、录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。第五十六条规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。【知识模块】 期货公司监督管理办法14 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十六条第二款规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。【知识模块】 期货公司监督管理办法15 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过

22、期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。【知识模块】 期货公司监督管理办法16 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备

23、份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于 20 年。【知识模块】 期货公司监督管理办法17 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司监督管理办法第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。【知识模块】 期货公司监督管理办法18 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司监督管理办法第七十条规定，期货公司应当在期货保证

24、金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。【知识模块】 期货公司监督管理办法19 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议

25、的，应当注明意见和理由。【知识模块】 期货公司监督管理办法20 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司监督管理办法第七十九条规定，持有期货公司 5以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。【知识模块】 期货公司监督管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 【正确答案】 A，C【试题解析】 期货公司监督管理办法第七条规定，持有 5以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元；(

26、二) 净资产不低于实收资本的 50，或有负债低于净资产的 50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)没有较大数额的到期未清偿债务；(四)近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)近 3 年作为公司(含金融机构) 的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。【知识模块】 期货公司监督管理办法22 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七

27、条所列情形的，应当具备下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二) 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。【知识模块】 期货公司监督管理办法23 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。【知识模块】 期货公司监督管理办法24 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格

28、分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。第六十八条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。【知识模块】 期货公司监督管理办法25 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 个工作日内通知期货公司：(一) 所持有的期货公司股权被

29、冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三) 决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；( 八) 合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司 5以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机

30、构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司监督管理办法26 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一) 公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； (二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期

31、货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。【知识模块】 期货公司监督管理办法27 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。【知识模块】 期货公司监督管理办法28 【正确答案】 B，D【试题解析】 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。【知识模块】 期货公司监督管理办法