[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货营业部管理规定(试行)）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货营业部管理规定(试行)）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 中国证监会派出机构按照( )对辖区内期货公司营业部进行监督管理。（A）属人监管原则（B）保护监管原则（C）普遍监管原则（D）属地监管原则2 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前( )个月向期货公司提出申请。（A） 1（B） 2（C） 3（D）63 除营业部负责人外，期货公司营业部工作人员不得少于( )人。（A）3（B） 5（C） 10（D） 154 期货公司营业部应当在投资者开户完成( )个月内，将投资者开户资料

2、文本报送至期货公司总部。（A） 1（B） 2（C） 3（D）65 期货公司营业部应当执行( )统一的手续费政策。（A）营业部（B）期货交易所（C）期货公司（D）中国证监会6 期货公司对投资者实施动态风险监控，( )进行风险测算。（A）每半年（B）每日（C）每月（D）每周7 期货公司应当在完成营业部合规检查( )个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。（A）5（B） 10（C） 15（D）208 申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币_亿元，且净资本不低于人民币_万元。( )（A）1；8000（B） 1；6000（C） 2；8000（D）2；60009 中

3、国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。（A）6（B） 4（C） 3（D）210 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货公司总部（D）期货公司营业部11 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。（A）公平对待（B）公司利益优先（C）过错责任（D）客户利益优先二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 期货公司期货投资咨询业务主要是期货公司基于客户委托从事的哪些营利性活动?( )（A）协助客户建立风险管理制度、操作

4、流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务（B）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素（C）制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务（D）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务13 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括( )。（A）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险（B）以个人名义收取服务报酬（C）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（D）接受客户委托代为从事期货交易14 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据

5、。（A）本公司的研究报告（B）合法取得的研究报告（C）相关行业信息资料（D）公司尚不公开发布的相关信息15 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施?( )（A）岗位独立（B）信息隔离（C）人员回避（D）信息共享16 期货公司( ) 的，应责令改正。（A）未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动（B）任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动（C）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（D）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传17 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第五十九条

6、的规定采取相应监管措施?( )（A）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户（B）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求（C）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（D）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件18 关于期货公司营业部需要满足的条件，下列说法错误的有( )。（A）需配备 2 条以上网络通讯线路（B）必须采取双路供电（C）应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室)（D）应当配备 2 条以上电话线路19 下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。（A）营业部岗位职责及人员管理制度（B）营业部投资

7、者回访制度（C）反洗钱制度（D）营业部市场营销管理制度20 期货公司营业部财务人员应当审核原始凭证的( )。（A）合法性（B）连续性（C）真实性（D）完整性三、判断是非题请判断下列各题正误。21 期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )（A）正确（B）错误22 申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近 5 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。( )（A）正确（B）错误23 期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。( )（A）正确（B）错误24 期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在

8、的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。( )（A）正确（B）错误25 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。( )（A）正确（B）错误26 期货公司营业部负责人在任职后，应当按照相关规定取得任职资格。( )（A）正确（B）错误27 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。( )（A）正确（B）错误28 营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过 10 日以上的，期货公司应当更换营业部负责人。 ( )（A）正确（B）错误29 期货公司营业部负责人自行离职的，

9、自申请之日起即不得履行其职责。( )（A）正确（B）错误30 营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。 ( )（A）正确（B）错误31 期货公司营业部有权将投资者的交易指令直接传送至期货交易所场内交易席位。( )（A）正确（B）错误32 期货公司营业部不得设置交易系统的相关参数。( )（A）正确（B）错误33 期货公司营业部自有资金由其自行管理与控制。( )（A）正确（B）错误34 营业部数量超过 3 家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。( )（A）正确（B）错误35 派出机构对期货公司营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可

10、证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 5 个工作日内向期货公司报告。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货营业部管理规定(试行)）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 期货营业部管理规定(试行)第二条规定，中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)2 【正确答案】 A【试题解析】 期货营业部管理规定(试行

11、)第八条第一款规定，营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前 1 个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起 5 个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在 3 个月内完成营业部负责人变更。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)3 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第十二条规定，除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5 人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)4 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第十六条规定，营业部应当在投资者开户完成 1 个月内，将投资者开

12、户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)5 【正确答案】 C【试题解析】 期货营业部管理规定(试行)第二十二条规定，营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)6 【正确答案】 B【试题解析】 期货营业部管理规定(试行)第二十三条规定，期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。【知识模块】

13、期货营业部管理规定(试行)7 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货营业部管理规定(试行)第三十二条第一款规定。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)8 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元；(二)申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名，具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5 名，且前述高级管理人

14、员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近 1 年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法9 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法10 【正确答案】

15、A【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第十五条第二款规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法11 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第二条规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法

16、13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】

17、 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条第二款规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进

18、行检查落实。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法16 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十一条规定，期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十二条规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法18 【正确答案】 B,D【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第四条规定，A 项，营业

19、部应当配备 2 条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；B 项，营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 4 小时的供电时间；C 项，营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室)；D 项，营业部应当配备 2 条以上具有录音功能的电话线路。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第十三条规定，营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一

20、财务管理及会计核算的管理制度；(二)营业部岗位职责及人员管理制度；(三)营业部信息技术系统管理及应急制度；(四)营业部合同、印章及档案管理制度；(五)营业部市场营销管理制度； (六)营业部投资者回访制度；(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；(八)反洗钱制度；(九)中国证监会规定的其他管理制度。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)20 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第二十八条第一款规定，营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和

21、完整性。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条第一款规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。【知识模块】 期货公

22、司期货投资咨询业务试行办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条第一款规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法24 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条第一款规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法25 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条规

23、定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法26 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第六条第一款规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)27 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第七条第二款规定，营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务

24、。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)28 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第七条第三款规定，营业部负责人拟连续离岗 10 个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过 3 个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)29 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第八条第二款规定，拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。【知识模块】

25、期货营业部管理规定(试行)30 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第十八第二款规定，营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)31 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第十九条第二款规定，营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)32 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货营业部管理规定(试行)第二十条第二款规定。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)33 【正确答案】 B【试题解析

26、】 根据期货营业部管理规定(试行)第二十六条第二款规定，营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)34 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第二十七条规定，营业部数量超过 5 家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)35 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货营业部管理规定(试行)第三十七条规定，派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3 个工作日内向期货公司报告。【知识模块】 期货营业部管理规定(试行)