[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币_亿元，且净资本不低于人民币_万元。( )（A）1；8000（B） 1；6000（C） 2；8000（D）2；60002 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。（A）6（B） 4（C） 3（D）23 依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D

2、）期货保证金安全存管监控机构4 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货公司总部（D）期货公司营业部5 ( )依法对资产管理业务实施监测监控。（A）中国期货保证金监控中心公司（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）中国证监会6 下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，正确的是( )。（A）资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险（B）期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失（C）期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本不包括中期协制定的合同必备条款（D）期货公司可以公开宣传资产管理业务

3、的预期收益7 按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向( )报送期货资产管理账户的数据信息。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）监控中心（D）中国期货业协会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。（A）投诉方式（B）服务内容（C）人员的从业资格（D）公司的业务资格9 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括( )。（A）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险（B）以个人名义收取服务报酬（C）以虚

4、假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（D）接受客户委托代为从事期货交易10 期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )，并以书面和电子形式保存客户相关信息。（A）服务能力（B）服务需求（C）风险承受能力（D）风险偏好11 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。（A）本公司的研究报告（B）合法取得的研究报告（C）相关行业信息资料（D）公司尚未公开发布的相关信息12 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施? ( )（A）岗位独立（B）信息隔离（C）人员回避（D）信

5、息共享13 期货公司( ) 的，应责令改正。（A）未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动（B）任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动（C）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（D）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传14 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第五十九条的规定采取相应监管措施?( )（A）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户（B）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求（C）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（D）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处

6、置失当，导致发生重大利益冲突事件15 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括( )。（A）最近 2 年的期货公司合规经营情况说明（B）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格（C）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告（D）申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表16 资产管理业务实施方案应包括的内容有( )。（A）目标市场和目标客户的定位（B）主要投资策略（C）业务发展规划（D）防范利益冲突的制度安排17 在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定( )。（A）委托期限（B）追加或者提取委托资产的方式和时间（C）由客户自行

7、独立承担投资风险（D）承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失18 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当( )。（A）自开立账户之日起 5 个工作日内向监控中心备案（B）申请或者注销交易编码（C）为客户开立或者撤销所管理的账户（D）对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理19 发生下列( ) 情形的，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。（A）客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的（B）发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时（C）期货公司与第三方发生债务纠纷时（D）委托期间委托资产亏损达到起始委托

8、资产一定比例时20 期货公司在中期协网站上对资产管理业务( )等基本情况进行公示。（A）试点资格（B）从业人员（C）主要投资策略（D）投资金额21 期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的 ( )签字。（A）首席风险官（B）总经理（C）资产管理业务负责人（D）董事长22 期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。（A）责令限期整改（B）监管谈话（C）罚款（D）责令更换有关责任人员23 期货公司限期未能完成整改或者发生下列( )情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（A）风险监管指标不符合

9、规定（B）高级管理人员和业务人员不符合规定要求（C）超出合同约定的投资范围从事资产管理业务（D）其他影响资产管理业务正常开展的情形三、判断是非题请判断下列各题正误。24 期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )（A）正确（B）错误25 申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近 5 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。( )（A）正确（B）错误26 期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。 ( )（A）正确（B）错误27 期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，

10、可以就市场行情做出确定性判断。( )（A）正确（B）错误28 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。( )（A）正确（B）错误29 期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。( )（A）正确（B）错误30 期货公司申请资产管理业务试点资格的，其具有 5 年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不得少于 1 人。( )（A）正确（B）错误31 对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律

11、规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。( )（A）正确（B）错误32 客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。( )（A）正确（B）错误33 期货公司可以转移亏损为目的在同一账户之间进行不公平交易。( )（A）正确（B）错误34 期货公司应当隔一段时间就要向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司资产管理业务试点办法）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案

12、】 A【试题解析】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法2 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法4 【正确

13、答案】 A【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第十五条第二款规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法5 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第五条第三款规定，中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法6 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十四条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十八条规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

14、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法7 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第三十八条第一款规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会

15、网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法9 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接

16、受客户委托代为从事期货交易。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法10 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法11 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条第二款规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。【知识模块

17、】 期货公司期货投资咨询业务试行办法12 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法13 【正确答案】 A，B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十一条规定，期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或

18、者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法14 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十二条规定，期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第五十九条的规定采取相应监管措施：(一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；(二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；(三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； (四)违反本办法第十三

19、条规定；(五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制； (六)未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；(七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；(八)其他不符合本办法规定的情形。期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法15 【正确答案】 B，C【试题解析】 根据期货公司资产管理业务试点办法第七条第五项、第六项、第八项和第十项的规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当

20、提交申请日前6 个月的期货公司风险监管报表；最近 3 年的期货公司合规经营情况说明；拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告等材料。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法16 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第七条第二项规定，资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等。【知识模块】 期货公司资

21、产管理业务试点办法17 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十八条第一款、第二款规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。第二十条规定，期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法18 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十九条第一款规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户(简称期货资产管理账户)，申请或

22、者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。A 项是对资产管理业务投资非期货类品种的期货公司的要求。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法19 【正确答案】 B，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第二十三条第二款规定，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十四条规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十五条规定，

23、当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法20 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第三十七条规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法21 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国

24、证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后 3 个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法22 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第四十八条规定，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办

25、法23 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 参见期货公司资产管理业务试点办法第四十九条规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法三、判断是非题请判断下列各题正误。24 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条第一款规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法25 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第五项规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当符合 3 年内未因违法违规

26、经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法26 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条第一款规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法27 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条第一款规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。【知识模块】 期货公司期货投资咨

27、询业务试行办法28 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法29 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第五条第一款规定，中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法30 【正确答案】 A【试题解析】

28、 参见期货公司资产管理业务试点办法第六条第七项规定。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法31 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十二条第二款规定，资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法32 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十五条第二款规定，客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法33 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第三十三条规定，期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法34 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第三十八条第二款规定，期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法