[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）模拟试卷3及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是( )。（A）期货交易所自营会员（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）期货公司2 根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。（A）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（B）中国期货业协会工作人员（C）期货保证金安全存管监控机构工作人员（D）中国证监会工作人员3 依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是 (

2、 )。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货保证金安全存管机构（D）期货交易所4 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由( )向中国期货业协会申请从业资格。（A）中国证监会派出机构（B）地方期货业协会（C）所在机构（D）个人5 被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当 ( )。（A）申请资格考试豁免（B）参加聘用公司的职业培训（C）重新参加中国期货业协会组织的资格考试（D）参加中国期货业协会组织的后续职业培训6 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持 ( )原则。（A）客户合法利益优先（B）公司合法利益

3、优先（C）公司利益不受损害（D）减少客户损失7 ( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所8 为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织( )。（A）年度检查（B）后续职业培训（C）资格考核（D）资格公示9 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。（A）及时向期货交易所发出行政处罚建议书（B）作出行政处罚（C）及时移送中国证监会处理（D）给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚10 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期

4、限内，向 ( )报告。（A）从业人员所在机构（B）期货交易所在机构（C）中国期货保证金监控中心（D）中国证监会及其有关派出机构11 中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。（A）中国期货业协会网站（B）期货交易所网站（C）中国证监会指定报刊（D）中国证监会网站12 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由( )责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。（A）中国证监会（B）期货保证金安全存管监控机构（C）期货交易所（D）期货交易业协会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货

5、从业人员管理办法，上述机构包括( ) 。（A）期货交易所的非期货公司结算会员（B）从事外汇期货交易的商业银行（C）期货交易所的期货公司结算会员（D）期货投资咨询机构14 以下不属于期货从业人员管理办法所称的“期货从业人员” 的有( )。（A）期货投资咨询机构的专职咨询师刘某（B）从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某（C）交割仓库的总经理李某（D）期货公司的司机王某15 有权管理期货从业人员的单位有( )。（A）中国证监会派出机构（B）期货保证金安全存管监控机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会16 以下哪些人不得申请期货从业资格?( )（A）王某 2 年前被中国保监会采取 3 年市

6、场禁人措施（B）李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁人措施，1 年前禁入期届满（C）张某 5 年前曾被法院判处有期徒刑 1 年（D）赵某 2 年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格17 期货从业人员必须遵守( )。（A）中国期货业协会的自律规则（B）中国证监会的规定（C）期货交易所的自律规则（D）有关法律、行政法规18 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（A）收付期货保证金（B）划转期货保证金（C）代理客户从事期货交易（D）协助办理开户手续19 根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业

7、人员应当依法向( ) 报告。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）公安机关或者检察院（D）新闻媒体20 中国期货业协会负责下列( )事项。（A）组织期货从业人员后续职业培训（B）对违规期货从业人员采取罚款处罚（C）建立期货从业人员信息数据库（D）对期货从业人员实施自律管理21 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有( )。（A）期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制订，中国期货业协会具体执行（B）中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库（C）期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息（D）期货从业人员可以自愿参加后续职业培训三、判断是非题请判断下列各题正误。22 中

8、国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。( )（A）正确（B）错误23 通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。( )（A）正确（B）错误24 从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )（A）正确（B）错误25 期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。( )（A）正确（B）错误26 取得期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( )（A）正确（B）错误27 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不

9、得作出不当承诺或者保证。( )（A）正确（B）错误28 期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。( )（A）正确（B）错误29 期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )（A）正确（B）错误30 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )（A）正确（B）错误31 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。( )（A）正确（B）错误32 因被迫而执行违法违规指令，依法履行了报告义务的期货从业人员，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )（A）正确（B）错

10、误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。33 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买入期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了 ( )的规定。（A）不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（B）不得代理客户从事期货交易（C）不得挪用客户的期货保证金或者其他资产（D）不得为客户提供期货相关信息34 张某为某期货公司职员，2016 年

11、 4 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。（A）行为符合期货从业人员管理办法规定（B）应该将该事情在期货协会备案（C）应该在自己的网站上公告（D）行为违法，由证监会按规定处罚期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）模拟试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五) 中国

12、证券监督管理委员会规定的其他机构。【知识模块】 期货从业人员管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一) 期货公司的管理人员和专业人员；(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。【知识模块】 期货从业人员管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监

13、督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第九条第一款规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。【知识模块】 期货从业人员管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。【知识模块】 期货从业人员管理办法6 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十

14、四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。【知识模块】 期货从业人员管理办法7 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。【知识模块】 期货从业人员管理办法8 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人

15、员的职业道德和专业素质。【知识模块】 期货从业人员管理办法9 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。【知识模块】 期货从业人员管理办法10 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。【知识模块】 期货从业人员管理办法11 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人

16、员管理办法第二十六条规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法12 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第三十一条规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五) 中国证券监督管理委员会规定的其他机构。【知识模块】 期货从业人员管理办法14 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第四条规

17、定，本办法所称期货从业人员是指：(一) 期货公司的管理人员和专业人员；(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。【知识模块】 期货从业人员管理办法15 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法

18、16 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一) 品行端正，具有良好的职业道德；(二) 已被本机构聘用；(三)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 期货从业人员管理办法17 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人

19、员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法18 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二 )代理客户从事期货交易；(三) 中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法19 【正确答案】 A，B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员

20、发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。【知识模块】 期货从业人员管理办法20 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 A 项，期货从业人员管理办法 第二十二：条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。B 项，第二十四条第二款规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政

21、处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。C 项，第二十一条第一款规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。D 项，第五条第二款规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法21 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 A 项，根据期货从业人员管理办法 第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、职业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。BC 两项，第二十一条第一款规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及

22、时更新从业资格注册、诚信记录等信息。D 项，第二十二条第二款规定，期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。【知识模块】 期货从业人员管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。【知识模块】 期货从业人员管理办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法24 【正确答

23、案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十条第二款规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。【知识模块】 期货从业人员管理办法25 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第十一条第二款规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法26 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。【知识模块】 期货从业人员管理办法27 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第十四条第三项规定。【

24、知识模块】 期货从业人员管理办法28 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。【知识模块】 期货从业人员管理办法29 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十五条第二项规定，期货公司的期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。【知识模块】 期货从业人员管理办法30 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二 )代理客户从事期货交易；(三) 中国证监会禁止的其他行为。【知识模块

25、】 期货从业人员管理办法31 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第二十二条第二款规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法32 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第三十四条规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。33 【正确答案】 A，C【试题解析】 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一) 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法34 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。第三十二条第四项规定，不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条(新法第六十八条) 处罚。【知识模块】 期货从业人员管理办法