[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）历年真题试卷汇编2及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）历年真题试卷汇编 2 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。2014 年 9 月真题（A）年满 18 周岁（B）具有完全民事行为能力（C）具有大专以上文化程度（D）通过中国证监会认可的资质测试2 以下符合期货从业资格申请条件的有( )。2015 年 3 月真题（A）已经刑满释放满 4 年（B）已被期货公司聘用（C） 2 年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚（D）1 个月前市场禁人期刚刚届满3 导致期货从业资格注销的情形有( )。2015 年 5

2、月真题（A）期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司（B）期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司（C）期货从业人员因工伤住院（D）期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销4 期货从业人员不得从事或者协同他人从事( )行为。2014 年 3 月真题（A）编造并传播有关期货交易的虚假信息（B）操纵期货交易价格（C）内幕交易（D）欺诈客户5 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。2016 年 3 月真题（A）向客户充分揭示期货交易风险（B）具有良好的职业道德与守法意识（C）以本人名义从事期货交易（D）维护期货行业声誉6 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。

3、2014 年 7 月真题（A）泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息（B）代理客户从事期货交易（C）以本人名义从事期货交易（D）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益7 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )2015 年 3 月真题（A）以个人名义从事期货交易（B）代理客户从事期货交易（C）为客户设计投资方案（D）利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息8 根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。2015 年 7 月真题（A）存取期货保证金（B）划转期货保证金（C）收付期货保证金（D）代理客

4、户从事期货交易9 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。2015年 5 月真题（A）严格执行（B）直接向中国期货业协会报告（C）及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（D）予以抵制10 期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起 10 个工作日内向中国期货业协会报告。2015 年 5 月真题（A）调查终结之日（B）知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日（C）处分决定作出之日（D）处分决定书送达之日11 期货从业人员违反期货从业人员管理办法的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )

5、 监管措施。2015 年 5 月真题（A）给予纪律惩戒（B）出具警示函（C）监管谈话（D）责令改正12 中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有( ) 。2015 年 3 月真题（A）执业行为准则（B）后续职业培训（C）从业资格考试（D）行政处罚和申诉13 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下 ( ) 处罚。2014 年 11 月真题（A）处 5 万元的罚款（B）处 2 万元罚款（C）警告并处 1 万元罚款（D）给予警告14 对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。2014 年 7 月真题（A）在期

6、货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险（B）以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口（C）对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复（D）在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假15 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，( )。2015年 9 月真题（A）可以减轻行政处罚（B）可以从轻行政处罚（C）应当免予行政处罚（D）应当从轻、减轻或者免予行政处罚二、判断是非题请判断下列各题正误。16 中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 ( )2014 年 3 月真题（A）

7、正确（B）错误17 参加从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。( )2015 年 7 月真题（A）正确（B）错误18 取得期货从业资格考试合格证明的人员，即可在期货公司开展期货业务活动。( ) 2014 年 7 月真题 （A）正确（B）错误19 期货公司不得任用最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。( )2015 年 5 月真题（A）正确（B）错误20 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10 个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。( )2016 年 3 月真题（A）正确（B）错误21 机构或者其管理人员对期

8、货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )2015 年 11 月真题（A）正确（B）错误22 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。( ) 2013 年 9 月真题 （A）正确（B）错误23 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。( )2015 年 7 月真题（A）正确（B）错误24 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊，玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。(

9、 )2015 年 11 月真题（A）正确（B）错误三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。25 期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( ) 报告。 2015 年 7 月真题（A）中国证监会（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）公司住所地中国证监会派出机构期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）历年真题试卷汇编 2 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中

10、，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 A，B【试题解析】 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一) 年满 1 8 周岁；(二) 具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度； (四) 中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 期货从业人员管理办法2 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二) 已被本机构聘用；(三)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四

11、)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满；(五)最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。【知识模块】 期货从业人员管理办法3 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【知识模块】 期货从业人员管理办法4 【

12、正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法5 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一) 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二) 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益； (三)向客户提供专业服

13、务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证； (四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五) 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。【知识模块】 期货从业人员管理办法6 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为

14、：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。【知识模块】 期货从业人员管理办法7 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。【知识模块】 期货从业人员管理办法8 【正

15、确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二 )代理客户从事期货交易；(三) 中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法9 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人

16、员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。【知识模块】 期货从业人员管理办法10 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。【知识模块】 期货从业人员管理办法11 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施

17、。【知识模块】 期货从业人员管理办法12 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。【知识模块】 期货从业人员管理办法13 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。【知识模块】 期货从业人员管理办法14 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列

18、行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二) 在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条、第八十一条处罚。【知识模块】 期货从业人员管理办法15 【正确答案】 A，B【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规

19、定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。【知识模块】 期货从业人员管理办法二、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一) 年满 1 8 周岁；(二) 具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度； (四) 中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 期货

20、从业人员管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第十条第一款第五项规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法20 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会

21、注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【知识模块】 期货从业人员管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。【知识模块】 期货从业人员管理办法22 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。【知识模块】 期货从业人员管理办法23 【正确答案】 A【试题解析】 期

22、货从业人员管理办法第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。【知识模块】 期货从业人员管理办法24 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。【知识模块】 期货从业人员管理办法三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。25 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。【知识模块】 期货从业人员管理办法