[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是( )。2016 年 3 月真题（A）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员（B）期货交易所自营会员中的工作人员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员（D）期货公司的管理人员2 中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。2015 年 3 月真题（A）自律管理（B）备案管理（C）全面管理（D）监督管理3 依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。2016 年

2、3 月真题（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）中国证监会4 参加期货从业资格考试的，应当具有( )。2016 年 3 月真题（A）大学本科以上文化程度（B）高中以上文化程度（C）大学经济、投资等相关本科学历（D）初中以上文化程度5 通过期货从业资格考试的人员，可以取得( )。2015 年 3 月真题（A）中国期货业协会颁发的资格证书（B）中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明（C）中国证监会颁发的从业资格证书（D）中国证监会颁发的从业资格考试合格证明6 以下关于期货从业资格的表述，正确的是( )。2015 年 9 月真题（A）未取得期货从业资格的人员，不

3、得在期货公司任职（B）通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格（C）期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请（D）通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6 个月内申请从业资格7 以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是( )。2014 年 3 月真题（A）最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格（B）最近 5 年内未受过刑事处罚（C）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（D）品行端正，具有良好的职业道德8 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。201

4、4 年 7 月真题（A）15（B） 30（C） 10（D）59 被注销期货从业资格的人员连续( )未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。2015 年 5 月真题（A）6 个月（B） 3 个月（C） 2 年（D）1 年10 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )2014 年 9 月真题（A）期货投资咨询机构（B）期货公司（C）中国期货业协会（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构11 下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是( )。2015 年 7 月真题（A）期货交易所的

5、非期货公司结算会员（B）期货投资咨询机构（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构（D）期货公司12 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。2015 年 9 月真题（A）为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证（B）代理客户从事期货交易（C）以本人或者他人名义从事期货交易（D）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险13 中国证监会( ) 中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。2015 年 7 月真题（A）指导和审查（B）审查和监督（C）管理和监督（D）指导和监督14 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。2015 年 3 月真题

6、（A）从业资格注册、考试成绩等信息（B）从业资格注册、诚信记录等信息（C）从业人员注册、工作业绩等信息（D）从业人员注册、客户服务等信息15 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。2015 年 9 月真题（A）期货保证金安全存管监控机构（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）期货保证金存管银行16 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予( ) 。2016 年 3 月真题（A）行政处罚（B）市场禁入（C）纪律惩戒（D）罚款17 期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有( )权利。2014 年 9 月真题（A

7、）抗辩（B）上诉（C）申请行政复议（D）申诉18 中国期货从业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。2015 年 11 月真题（A）15（B） 5（C） 20（D）1019 中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。2015 年 11月真题（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）期货交易所（D）期货保证金安全存管监控机构20 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以( )。 2015 年 11 月真题（A）进行调查，限制其人身自由（B）进行调查，给予纪律惩戒（C）暂停其期货从业资格（D

8、）采取责令改正、监管谈话等措施21 期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。2015 年 11 月真题（A）依法履行了报告义务的（B）辞职的（C）公开声明的（D）向期货交易所报告的二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。22 期货从业人员管理办法规范的事项包括( )。2015 年 11 月真题（A）期货公司高级管理人员任职资格条件（B）期货从业人员执业规则（C）对期货从业人员的监督管理（D）期货从业人员资格的申请23 下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务?( )2014年 9 月真题（A）期货公司（B）期货交

9、易所的非期货公司结算会员（C）期货投资咨询机构（D）期货交易所的非期货公司会员24 根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有( )。2014 年11 月真题（A）中国期货业协会的工作人员（B）期货交易所总监（C）期货公司的管理人员（D）证监会期货监管干部25 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括( )。2014 年 9 月真题（A）期货从业人员资格的撤销（B）对期货从业人员违法行为进行行政处罚（C）期货从业人员资格的管理（D）期货从业人员资格的认定期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项

10、最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指： (一) 期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。【知识模块】 期货从业人员管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律

11、管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。【知识模块】 期货从业人员管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一) 年满 18 周岁；(二) 具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度； (四) 中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 期货从业人员管理办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。【知识模块】

12、 期货从业人员管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二) 已被本机构聘用；(三)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁

13、入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。【知识模块】 期货从业人员管理办法8 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【知识模块】 期货从业人员管理办法9 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法

14、第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。【知识模块】 期货从业人员管理办法10 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一) 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易：(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法11 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十六条至第十八条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司

15、提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。【知识模块】 期货从业人员管理办法12 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。【知识模块】 期货从业人员管理办法13 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十条

16、规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法14 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。【知识模块】 期货从业人员管理办法15 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。【知识模块】 期货从业人员管理办法16 【正确答案】

17、 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。【知识模块】 期货从业人员管理办法17 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。【知识模块】 期货从业人员管理办法18 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日

18、起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。【知识模块】 期货从业人员管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十八条规定，协会(中国期货业协会)应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。【知识模块】 期货从业人员管理办法20 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。【知识模块】 期货从业人员管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国

19、证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。【知识模块】 期货从业人员管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。22 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格(简称从业资格)，从事期货经营业务的机构(简称机构 )任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。A 项由期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

20、管理办法 规范。【知识模块】 期货从业人员管理办法23 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二条规定，申请期货从业人员资格(简称从业资格) ，从事期货经营业务的机构(简称机构)任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五) 中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)规定的其他机构。【知识模块】 期货从业人员管理办法24 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一) 期货公司的管理人员和专业人员：(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员：(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。【知识模块】 期货从业人员管理办法25 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法