[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷3及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。（A）刑事制裁（B）纪律惩戒（C）行政处分（D）民事制裁2 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。（A）主管部门（B）所在机构的股东（C）期货交易各方（D）中国证监会3 以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。（A）抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为（B）当自身

2、利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避（C）充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证（D）保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益4 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )（A）为期货公司提供中间介绍业务的机构（B）期货公司（C）期货投资咨询机构（D）中国期货业协会5 期货从业人员在向投资者提供服务时，应( )地对待投资者。（A）公平（B）公开（C）合理（D）合法6 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起 ( )个工作日内向协会报告。（A）10（B） 15（C） 20（D）607 从业人员

3、违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以( ) 。（A）警告（B）公开谴责（C）罚款（D）批评8 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。（A）永久性撤销甲的期货从业人员资格（B）暂停甲的期货从业人员资格 3 年（C）撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月9 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的

4、承诺，情节严重的，该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。（A）在 1 年内（B）在 6 个月内（C）在 3 年内或永久性（D）永久性10 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( ) 进行调解。（A）证监会（B）仲裁委员会（C）期货业协会（D）国家主管机关二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 以下适用期货从业人员执业行为准则(修订)的人员有( )。（A）期货交易所结算部总监（B）期货投资咨询机构咨询师（C）期货公司总经理（D）期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人12 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市

5、场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（A）公正（B）公开（C）效率（D）公平13 期货从业人员应当保守( )。（A）投资者的商业秘密（B）国家秘密（C）投资者的个人隐私（D）所在机构秘密14 根据期货从业人员职业行为准则(修订)，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。（A）其所服务的期货投资者与期货公司签订的 期货经纪合同终止后（B）调任所在期货经营机构的其他部门后（C）执业过程中（D）调离所在期货经营机构后15 根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。（A）内幕交易（B）操纵期货交易价格（C）欺诈投资者（D）编造并传播有关期货交易的虚假信息16

6、 期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。（A）以个人名义从事期货交易（B）代理客户从事期货交易（C）为客户设计投资方案（D）利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息17 期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的( )。（A）职业道德（B）投资经验（C）专业知识（D）专业技能18 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。（A）客观地告知投资者期货投资的特点（B）了解投资者的财务状况（C）诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险（D）缴纳服务保证金19 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（A）工作能力（B）投资目标（C）投资经验（D）财务状况20 根据

7、期货从业人员执业行为准则(修订)，不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。（A）行业自律标准（B）市场平均标准（C）经营成本（D）中国证监会规定标准21 期货从业人员的下列行为错误的有( )。（A）不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务（B）可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金（C）可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务（D）共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作22 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有( )。（A）在执业过程中不得以获取利益为目的（B）在执业过程中获取的利益应当退还（C）在执业过程中获取的不正当利益应当退还（D）

8、在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为23 期货从业人员有下列( )情形的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请。（A）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊：关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断（B）贬低或诋毁其他机构、从业人员（C）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉（D）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金三、判断是非题请判断下列各题正误。24 期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )（A）正确（B）错误

9、25 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。( )（A）正确（B）错误26 某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。( )（A）正确（B）错误27 期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。( )（A）正确（B）错误28 一位投资者在 A 公司开户，他只能委托 A 公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。( )（A）正确（B）错误29 期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。( )（A）正

10、确（B）错误30 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )（A）正确（B）错误31 期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。 ( )（A）正确（B）错误32 在任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )（A）正确（B）错误33 协会可向期货从业人员发出口头训诫。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。33 赵某是某期货公司从业人员，在执业过程中，为了发展业务，对

11、其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据上述事实，请回答以下问题。34 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，他可以采取以下( )救济措施。（A）向协会申诉委员会申诉（B）对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映（C）对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼（D）可以向仲裁机构提起仲裁35 赵某受到暂停从业资格的处分后，应该( )。（A）在处分期间不得从事任何与期货相关的活动（B）参加协会组织的专项后续职业培训（C）自我反省，公开道歉（D）向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行

12、为期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)2 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，

13、恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)3 【正确答案】 B【试题解析】 B 项，期货从业人员执业行为准则(修订)第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)4 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十二二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从

14、事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三) 挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四) 中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)5 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第二十二条规定。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)6 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。【知识模块】 期货从业人员

15、执业行为准则(修订)7 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第三十八条规定。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)8 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二 )拒绝协会调查或检查的；(三) 获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五) 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)9 【正确

16、答案】 C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一) 有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)10 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第四十五条规定。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订

17、)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指： (一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其

18、他人员。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)12 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)13 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一

19、) 有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)14 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一) 有关法律、法规、规章等要求提供的

20、；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)15 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十条规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)

21、16 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一) 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二) 代理客户从事期货交易；(三) 中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)17 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)18

22、 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)19 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各

23、种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)20 【正确答案】 A，C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三) 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取

24、手续费；(六) 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)21 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三) 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六) 中

25、国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)22 【正确答案】 A，B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十九条，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)23 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重

26、的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三) 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金； (五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)三、判断是非题请判断下列各题正误。

27、24 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)25 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)2

28、6 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条第三项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)27 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)28 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他

29、期货经营机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)29 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)30 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条第一项规定，对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会

30、或者协会报告。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)31 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)32 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)33 【正确答案】 B【试题解

31、析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十七条规定，训诫应当以训诫信的形式向个人发出。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)34 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。D 项，在期货业，只有经纪合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁，本案例不属于仲裁的范围。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)35 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)