[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货从业人员在向投资者提供服务时，应( )对待投资者。（A）公平（B）公开（C）合理（D）合法2 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。（A）10（B） 15（C） 20（D）603 从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以( ) 。（A）警告（B）公开谴责（C）罚款（D）批评4 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供

2、一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。（A）永久性撤销甲的期货从业人员资格（B）暂停甲的期货从业人员资格 3 年（C）撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月5 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员( ) 不能再次申请从业人员资格。（A）在 1 年内（B）在 6 个月内（C）在 3 年内或永久性（D）永久性6 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行

3、合理解决的，可以按照规定的程序，提请( ) 进行调解。（A）证监会（B）仲裁委员会（C）期货业协会（D）国家主管机关二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。7 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（A）公正（B）公开（C）效率（D）公平8 期货从业人员应当对( )履行保密义务。（A）国家秘密（B）所在期货经营机构秘密（C）投资者个人隐私（D）执业过程中所获得的未公开的重要信息9 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。（A）期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露（B）期货从

4、业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先（C）期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先（D）期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待10 期货从业人员在业务活动中应当( )。（A）以个人名义接受投资者委托（B）如实向投资者告知期货投资的风险（C）如实向投资者申明其所具有的执业能力（D）确保股东利益最大化11 期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。（A）以个人名义从事期货交易（B）代理客户从事期货交易（C）为客户设计投资方案（D）利用传播媒介提

5、供、传播虚假或者误导客户的信息12 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有( )。（A）在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核（B）加强业务知识更新，接受后续职业培训（C）不断提高文化程度，尽可能取得较高学历（D）期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监管和支持13 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（A）工作能力（B）投资目标（C）投资经验（D）财务状况14 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( ) 收取手续费。（A）市场平均标准（B）经营成本（C）行业自律标准（D）中国证

6、监会规定标准15 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有( )。（A）在执业过程中不得以获取利益为目的（B）在执业过程中获取的利益应当退还（C）在执业过程中获取的不正当利益应当退还（D）在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为16 期货从业人员有下列( )情形的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请。（A）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断（B）贬低或诋毁其他机构、从业人员（C）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他

7、同业者的名誉（D）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )（A）正确（B）错误18 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。( )（A）正确（B）错误19 某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。( )（A）正确（B）错误20 一位投资者在 A 公司开户，他只能委托 A 公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。( )（A）正确

8、（B）错误21 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )（A）正确（B）错误22 在任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )（A）正确（B）错误23 协会可向期货从业人员发出口头训诫。( )（A）正确（B）错误24 期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。24 赵某是某期货公司从

9、业人员，在从业过程中，为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据上述事实。请回答以下问题。25 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，他可以采取以下( )救济措施。（A）向协会申诉委员会申诉（B）对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映（C）对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼（D）可以向仲裁机构提起仲裁26 赵某受到暂停营业处分后，应该( )。（A）在处分期间不得从事任何与期货相关的活动（B）参加协会组织的专项后续职业培训（C）自我反省，公开道歉（D）向期货业协

10、会递交保证书，承诺不再从事违法行为期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第二十二条规定。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)2 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。【知识模块】 期货从

11、业人员执业行为准则(修订)3 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第三十八条规定。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)4 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)5 【正确

12、答案】 C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第四十五条。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)二、多

13、项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。7 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。【知识模块】 期货从

14、业人员执业行为准则(修订)9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B 项，期货公司管理办法第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)10 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名

15、义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。【知识模块】 期货从业人员执业

16、行为准则(修订)11 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息； (二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条规定，从业人员应当加强业务知识

17、更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。第十八条规定，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)13 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)14 【正确答案】 B,C【试题解

18、析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条第五项规定。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)15 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第二十九条和第三十一条规定。期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公

19、平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第八条第二款规定，

20、期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)18 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)19 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条第三项规定，提倡同业公平竞争，严

21、禁从业人员采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)20 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)21 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条第一项规定，对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机

22、构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)22 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)23 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十七条规定，训诫应当以训诫信的形式向个人发出。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)24 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十五条规定，期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理

23、解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)25 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。D 项，只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁，本案例不属于仲裁的范围。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)26 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)