[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷9（无答案）.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 9（无答案）一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。（A）进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的（B）期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全（C）期货公司在行情极端时，可以采取混码交易（D）期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行2 根据期货交易管理条例，下列表述正确的是( )。（A）实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成（B）结算会员的

2、结算业务资格由期货交易所批准（C）期货交易所应当实行会员分级结算制度（D）期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织3 期货交易所履行的职责有( )。（A）为期货交易提供集中履约担保（B）组织并监督交易、结算和交割（C）设计合约，安排合约上市（D）提供交易的场所、设施和服务4 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )（A）保证金制度（B）当日无负债结算制度（C）风险准备金制度（D）持仓限额和大户持仓报告制度5 根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进人异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（A）个别客户利用

3、非法手段牟取不当利益（B）个别客户出现重大穿仓（C）发生不可抗拒的突发事件（D）在交易中发生操纵期货交易价格的行为6 申请设立期货公司，应当具备的条件包括( )。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力（C）高级管理人员具备任职资格（D）有符合法律、行政法规规定的公司章程7 根据期货交易管理条例，期货公司可以依法经营的业务有( )。（A）境外期货经纪（B）境内期货经纪（C）期货投资咨询（D）期货自营8 根据期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准决定的有( )。（A）变更注册资本且调整股

4、权结构（B）变更 5以上的股权（C）变更业务范围（D）终止境外期货类经营机构9 下列单位和个人不得从事期货交易的有( )。（A）中国证券业协会的工作人员（B）国务院期货监督管理机构的工作人员（C）某事业单位（D）未提供开户证明材料的单位10 期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情包括( )。（A）成交量、成交价（B）开盘价与收盘价（C）持仓量（D）最高价与最低价11 ( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。（A）期货交易所向会员（B）期货公司向客户（C）期货交易所向客户（D）期货公司向会员12 期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金，以结算( )代为承担违约责任，以及

5、采取其他相关措施。（A）担保金（B）风险准备金（C）自有资金（D）违约金13 中国期货业协会的主要机构有( )。（A）会员大会（B）理事会（C）监事会（D）董事会14 下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。（A）制定会员应遵守的行业自律性规则（B）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（C）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策（D）依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求15 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。（A）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理（B）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法

6、行使审批权（C）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施（D）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处16 国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。（A）交割仓库（B）期货公司（C）非期货公司结算会员（D）期货交易所17 国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。（A）期货交易所（B）非期货公司结算会员（C）期货保证金安全存管监控机构（D）交割仓库18 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）其他期货经营机构19 国务院期货监督管理机构对

7、期货公司的( )实行资格管理制度。（A）董事（B）监事（C）高级管理人员（D）其他期货从业人员20 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（A）撤销任职资格（B）记入信用记录（C）提示（D）谈话21 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( )。（A）限制或者暂停部分期货业务（B）停止批准新增业务或者分支机构（C）限制转让财产或者在财产上设定其他权利（D）责令控股股

8、东转让股权或者限制有关股东行使股东权利22 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有( )。（A）指定其他机构托管或者接管该期货公司（B）通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境（C）责令该期货公司停业整顿（D）申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产23 对期货交易所的下列( )行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。（A）违反规定收取手续费的（B）不按照规定建立、健全结算担保金制度的（C）违反规定接纳会员的（D）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的24

9、 期货保证金安全存管监控机构有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（A）不按照规定建立、健全结算担保金制度的（B）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的（C）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的（D）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的25 根据期货交易管理条例，期货公司有下列( )行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚。（A）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的（B）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的（C）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的（D）不按照规定向国务院期货监督管理机

10、构履行报告义务或者报送相关文件、资料的26 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有 ( ) 。（A）对直接责任人员，给予警告，并处罚款（B）情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证（C）对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款（D）情节严重的，暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格27 根据期货交易管理条例，下列哪些情况属于违法违规行为?( )（A）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的（B）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的（C）单独或者合谋

11、，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的（D）为影响期货市场行情囤积现货的28 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（A）拒不配合国务院期货监督管理机构调查（B）未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（C）提供的软件资料有虚假、重大遗漏（D）擅自从事期货业务29 中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收人，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对

12、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）所出具的文件有误导性陈述（B）所出具的文件有虚假记载（C）所出具的文件有重大遗漏（D）变相组织期货交易活动30 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。（A）泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密（B）玩忽职守（C）徇私舞弊、滥用职权（D）收受贿赂31 下列各项属于“ 内幕信息的知情人员 ”的有( )。（A）中国证监会的工作人员（B）期货交易所中接触了内幕信息的清洁工（C）期货交易所的高级管理人员（D）期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策二、判断是非题请判断下列各题正误。32 期货交易应当在依法设立的期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )（A）正确（B）错误