[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷8及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 8 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。（A）15（B） 25（C） 75（D）852 有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，作出批准或者不批准的决定。（A）6 个月（B） 3 个月（C） 1 个月（D）20 个工作日3 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。（A）期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务（B）期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结

2、算业务（C）期货公司业务实行许可制度（D）期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务4 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示( )。（A）营业执照（B）授权委托书（C）责任自负承诺书（D）风险说明书5 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。（A）中国证监会派出机构的工作人员（B）某市商务局（C）某高校教授（D）证券市场禁止进人者6 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。（A）补充期货交易所结算资金的流动性（B）作为其他违约客户的破产财产，清偿债务（C）为客户交存保证金，支付税款（D）弥补期货公司的亏损7 下列关

3、于客户账户管理的表述，错误的是( )。（A）客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码（B）期货公司应当为客户申请交易编码（C）经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易（D）期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户8 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。（A）中国银监会（B）商务部（C）中国证监会（D）国务院有关主管部门9 下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。（A）期货交易所实行当日无负债结算制度（B）期货交易所应当及时将结算结果通知客户（C）期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（D）客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理10 期货交

4、易的交割，由( )统一组织进行。（A）期货交易所（B）交割仓库（C）期货公司（D）中国证监会派出机构11 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。（A）出具仓单（B）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库（C）泄露与期货交易有关的商业秘密（D）违反国家有关规定参与期货交易12 某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。（A）交易保证金（B）风险准备金（C）结算担保金（D）结算准备金13 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。（A

5、）国务院银行业监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会14 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院商务主管部门（C）国务院外汇管理部门（D）国务院国有资产监督管理机构15 以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。（A）由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案（B）由协会理事会制定，并报会员大会备案（C）由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准（D）由协会理事会制定，并报会员大会批准16 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。（A）限

6、制违法行为人的人身自由（B）复制与被调查事件有关的财产登记资料（C）进人涉嫌违法行为发生场所调查取证（D）对期货公司进行现场检查17 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货保证金存管银行（C）期货公司（D）期货交易所18 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。（A）供应商必须经国务院期货监督管理机构指定（B）供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿（C）供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（D）供应商应在中国期货业协会注册19 某单

7、位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 3 倍以上 7 倍以下（C） 1 倍以上 10 倍以下（D）5 倍以上 10 倍以下20 某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润 16 万元，给期货交易价格造成了很大影响。据此，期货监督管理机构可以对该期货公司处以( )的罚款。（A）50 万元以上 100 万元以下（B） 20 万元以上 100 万元以下（C） 10 万元以上 50 万元以下（D）5 万元以上 500 万元以下21 根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财

8、政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 4 倍以下（C） 1 倍以上 2 倍以下（D）1 倍以上 5 倍以下22 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 1 倍以上 3 倍以下（C） 1 倍以上 10 倍以下（D）1 倍以上 2 倍以下23 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3

9、 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 3 万元以下24 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。（A）5 万元以上 10 万元以下的罚款（B） 1 万元以上 5 万元以下的罚款（C） 3 万元以上 10 万元以下的罚款（D）3 万元以上 5 万元以下的罚款25 有权对期货交易管理条例规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。（A）检察机关（B）国务院期货监督管理机构（C）工商管理机关（D）中国期货业协会26 下列关于期

10、货保证金的表述，正确的是( )。（A）保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金（B）保证金只能用于结算（C）保证金只能用于保证履约（D）保证金必须是现金27 下列关于交割的表述，正确的是( )。（A）只有合约到期才能办理交割（B）交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行（C）交割只能是实物交割（D）经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算28 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。（A）持仓品种（B）持仓时间（C）持仓量（D）持仓成本29 交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是标准仓单。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货公司和客户协

11、商（D）期货业协会30 下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。（A）合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格（B）合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效（C）合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销（D）期货交易者所持合约在 1 个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额31 设立期货专门结算机构应当经( )批准。（A）期货交易所（B）国务院期货监督管理机构（C）期货业协会（D）国家工商管理总局二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。32 根据期货交易管理条例，期货交易应当在(

12、 )进行。（A）国务院期货监督管理机构批准的交易场所（B）中国人民银行批准的交易场所（C）商务部批准的交易场所（D）依法设立的期货交易所期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 8 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易

13、管理条例第十六条第三款规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外：期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期

14、货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三) 证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五) 国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。【知识模块】 期货交易管理条例

15、6 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第三十三条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一

16、制定并公布。【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方

17、的权利和义务。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第三十六条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四 )违反国家有关规定参与期货交易；(五) 国务院期货监督管理机构规定的其他行为。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担

18、保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十一条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第四十三条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。【知识模块】 期货

19、交易管理条例15 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。(二 )进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个

20、人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。 (七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日。(八) 法律、行政法规规定的其他措施。【知识模块】 期货交易管理条例17

21、【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。国务院期货监督管理机构可以要求期货

22、公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十七条第一款第一项规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得：不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七十一条第

23、一款第三项规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；

24、没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十四条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，并处 20 万元以上 100 万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】

25、期货交易管理条例23 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责

26、令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例

27、第八十二条第三项规定，保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十二条第八项规定。【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第九

28、项规定，标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条第十项规定，涨跌停板，是指合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。【知识模块】 期货交易管理条例31 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十三条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。32 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例