[职业资格类试卷]期货从业人员管理办法练习试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业人员管理办法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列各项属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构” 的是( )。（A）期货公司（B）期货交割仓库（C）期货交易所（D）从事期货业务的会计师事务所2 根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。（A）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（B）中国期货业协会工作人员（C）期货保证金安全存管监控机构工作人员（D）中国证监会工作人员3 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向

2、中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（A）15（B） 10（C） 30（D）54 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( )原则。（A）客户合法利益优先（B）公司合法利益优先（C）公司利益不受损害（D）减少客户损失5 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。（A）先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告（B）予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告（C）予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（D）先予执行，然后向中国期货业协会报告6 中国期货业协会应当建立期货从业

3、人员信息数据库，公示并且及时更新( )。（A）从业资格注册、考试成绩等信息（B）从业资格注册、减信记录等信息（C）从业人员注册、工作业绩等信息（D）从业人员注册、客户服务等信息7 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。（A）及时移送中国证监会处理（B）作出行政处罚（C）给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚（D）及时向期货交易所发出行政处罚建议书二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括( ) 。（A）期货交易所的非期货公司结算会员（B）从事外汇期货交易的商业

4、银行（C）期货交易所的期货公司结算会员（D）期货投资咨询机构9 有权管理期货从业人员的单位有( )。（A）中国证监会派出机构（B）期货保证金安全存管监控机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会10 以下各项中符合期货从业资格申请条件的有( )。（A）已经被期货公司聘用（B）最近 3 年内未受过刑事处罚（C）最近 3 年内未受过行政处罚（D）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满11 期货从业人员必须遵守( )。（A）中国期货业协会的自律规则（B）中国证监会的规定（C）期货交易所的自律规则（D）相关法律、行政法规12 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。（A）

5、珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉（B）以本人名义从事期货交易（C）向客户充分揭示期货交易风险（D）具有良好的职业道德与守法意识13 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（A）收付期货保证金（B）划转期货保证金（C）代理客户从事期货交易（D）协助办理开户手续三、判断是非题请判断下列各题正误。14 根据期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )（A）正确（B）错误15 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )（A）正确（B）错误16 从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员

6、临时从事期货业务。( )（A）正确（B）错误17 取得期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( )（A）正确（B）错误18 期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。( )（A）正确（B）错误19 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。20 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是( )。（A）为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标

7、准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本（B）本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告（C）客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益（D）如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险期货从业人员管理办法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中

8、间介绍业务的机构；(五) 中国证券监督管理委员会规定的其他机构。【知识模块】 期货从业人员管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一) 期货公司的管理人员和专业人员；(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。【知识模块】 期货从业人员管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞

9、职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【知识模块】 期货从业人员管理办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。【知识模块】 期货从业人员管理办法5 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期

10、货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。【知识模块】 期货从业人员管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第二十一条第一款规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。【知识模块】 期货从业人员管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案

11、】 A,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五) 中国证券监督管理委员会规定的其他机构。【知识模块】 期货从业人员管理办法9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十条第一款规定，机

12、构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一) 品行端正，具有良好的职业道德；(二) 已被本机构聘用；(三)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满；(五)最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 期货从业人员管理办法11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，

13、不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一) 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二) 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法

14、利益优先的原则；(五) 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。【知识模块】 期货从业人员管理办法13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二 )代理客户从事期货交易；(三) 中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法三、判断是非题请判断下列各题

15、正误。14 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第五条第一款规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法15 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第九条第一款规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。【知识模块】 期货从业人员管理办法16 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十条第二款规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。【知识模块】 期货从业人员管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者

16、被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。【知识模块】 期货从业人员管理办法18 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。【知识模块】 期货从业人员管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第十九条第一款规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。20 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，期货从业人员管理办法 第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，应当充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。【知识模块】 期货从业人员管理办法