[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷7及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 7 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货交易管理条例规定，依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。（A）期货交易所（B）期货公司（C）证券交易所（D）证券公司2 期货市场的监督管理机构是( )。（A）期货业协会（B）中国证监会（C）国务院期货监督管理机构（D）期货公司3 我国的期货交易所是( )。（A）按照章程实行自律管理的非法人单位（B）按照章程实行自律管理的法人单位（C）行业自律性的法人社团（D）行业自律性的非法人社团4 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业

2、务资格申请之日起( )个月内做出批准或者不批准的决定。（A）1（B） 2（C） 3（D）65 期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾( )年。（A）2（B） 3（C） 5（D）76 下列关于期货交易所合并，分立的陈述，错误的是( )。（A）期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继（B）期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕（C）期货交易所合并可以采取吸收合并和新没合并两种方式（D）期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准7 设立期货公司，应由

3、( )批准。（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所8 根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。（A）0.15（B） 0.25（C） 0.75（D）0.85二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。（A）董事（B）监事（C）高级管理人员（D）其他期货从业人员10 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等

4、监管措施。（A）撤销任职资格（B）记入信用记录（C）提示（D）谈话11 期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款?( )（A）违反规定从事与期货业务无关的活动的（B）从事或者变相从事期货自营业务的（C）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的（D）进行混码交易的12 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。（A）情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证（B）情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（C）对直接责任人员，给予警告，并处罚款（D）对期货公司

5、，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款13 根据期货交易管理条例，下列哪些情况属于违法违规行为?( )（A）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的（B）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的（C）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的（D）为影响期货市场行情囤积现货的14 期货交易管理条例的立法宗旨包括( )。（A）维护期货市场秩序，防范风险（B）保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益（C）规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理（D）促进期货市场积极稳妥发展

6、15 期货交易管理条例明确禁止的行为有( )。（A）欺诈（B）内幕交易（C）操纵期货交易价格（D）变相期货交易三、判断是非题请判断下列各题正误。16 期货交易管理条例的调整范围仅限于商品和金融期货合约交易及其相关活动。( )（A）正确（B）错误17 中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )（A）正确（B）错误18 根据期货交易管理条例的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。( )（A）正确（B）错误19 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。( )（A）正确（B）错误20 期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。( )（A）正确（B

7、）错误21 根据期货交易管理条例规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约 50 手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。22 在该案例中该期货公司属于( )违规行为。（A）隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令（B）违背客户意思，故意损害客户利益（C）未将客户交易指令下达到期货交易所（D）向客户提供虚假成交回报23

8、在该案例中该期货公司应受到( )惩罚。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 3 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 5 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（B）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 30 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（C）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上

9、20 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（D）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿24 期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利 8 万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是( ) 。（A）处 10 万元以上 50 万元以

10、下的罚款（B）处 5 万元以上 10 万元以下的罚款（C）处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（D）处 10 万元以上 20 万元以下的罚款25 甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列( )违规行为。（A）利用信息优势联合，操纵期货交易价格（B）集中资金优势，操纵期货交易价格（C）连续买卖合约，操纵期货交易价格（D）利用持仓优势，操纵期货交易价格26 李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账

11、户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是( )。（A）李某属于“ 知情人士” ，不得向外透露期货交易的内幕信息（B）李某的行为属于商业受贿行为（C）应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款（D）情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任期货交易管理条例练习试卷 7 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】

12、 期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。【知识模块】

13、 期货交易管理条例4 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易管理条例第八条第三款规定。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第九条第一项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 D【试题解析】 D 项，根据期货交易管理条例 第十三条第一款，期货交易所的合并、分立，由国务院期货监督管理机构批

14、准。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第十五条第一款规定，期货公司是依照公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至

15、少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。【知识模块】 期货

16、交易管理条例11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货交易管理条例第七十条规定。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照

17、客户委托内容擅自进行期货交易的；(四) 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五) 向客户提供虚假成交回报的；(六) 未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八) 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条

18、例第七十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的。处 20 万元以上 100 万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。【知识模

19、块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二条规定，任何单位

20、和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第八条第三款规定，结算会员的结算业务

21、资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十一条第二款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。【知识模块】 期货交易管理条例四、不定项选择

22、题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易管理条例第七十一条第一款第三项规定。【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未

23、公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七十四条第一款第一项规定，任何单位或者个人单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处

24、违法所得 1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项，根据期货交易管理条例 第七十三条和第八十五条规定，李某属于“知情人士”，其向王某泄露内幕信息，使王某利用内幕信息进行期货交易的，应没收其违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。同时，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条和第六十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。【知识模块】 期货交易管理条例