[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷4及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( ) 的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。（A）使用权（B）收益权（C）所有权（D）处置权2 持仓量是指期货交易者所持有的( )的数量。（A）买入合约（B）已平仓合约（C）未平仓合约（D）卖出合约3 期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）2%（B） 3%（C） 4%（D）5%4 交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改

2、正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）20 万元以上 100 万元以下（B） 10 万元以上 50 万元以下（C） 50 万元以上 500 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下5 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。（A）该客户的保证金（B）期货交易所的自有资金（C）期货交易所的风险准备金（D）期货交易公司的储备金6 期货

3、交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予( )，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）罚款（B）警告（C）记过（D）拘留7 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于( )年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（A）

4、1（B） 2（C） 3（D）5二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）所出具的文件有误导性陈述（B）所出具的文件有虚假记载（C）所出具的文件有重大遗漏（D）组织变相期货交易活动9 期货公司有( ) 行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上

5、30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易（C）违反规定从事与期货业务无关的活动（D）从事或者变相从事期货自营业务10 下列属于期货交易管理条例规定的交易主体是( )。（A）某菜贩（B）某农民（C）某上市公司（D）某国有企业11 期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。（A）变更注册资本（B）合并、分立、停业、解散或者破产（C）变更公司形式（D）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构12 在我国，( )

6、从事期货交易应当遵循套期保值的原则。（A）国有企业（B）国有控股企业（C）国家机关（D）事业单位13 期货公司可以申请的期货业务包括( )。（A）经营境内期货经纪业务（B）经营境外期货经纪业务（C）期货投资咨询业务（D）国务院期货监督管理机构规定的其它期货业务14 期货交易管理条例的适用范围包括( )。（A）商品期货合约（B）期权合约（C）金融期货合约（D）国际货物买卖合约15 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。（A）制定或者修改章程、交易规则（B）上市、中止、取消或者恢复交易品种（C）变更住所或者营业场所（D）修改或者终止合约16 国务院期货监督管理机构

7、、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。（A）泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密（B）玩忽职守（C）徇私舞弊、滥用职权（D）收受贿赂三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货公司应当向客户做出获利保证。( )（A）正确（B）错误18 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。( )（A）正确（B）错误19 期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。( )（A）正确（B）错误20

8、当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。( )（A）正确（B）错误21 期货交易不得任意选择交易所。( )（A）正确（B）错误22 期货公司的注册资本最低限额为人民币 500 万元。( )（A）正确（B）错误23 期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )（A）正确（B）错误24 期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。( )（A）正确（B）错误25 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

9、。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。25 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。26 在该案例中，该期货公司违反规定的有( )。（A）隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令（B）使用其它不正当手段，诱骗客户发出交易指令（C）未将客户

10、交易指令下达到期货交易所（D）以上都不是27 在该案例中，该期货公司应遭到惩罚的有( )。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（B）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（C）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得

11、或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（D）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿27 2008 年某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：28 在该案例中，王某违犯规定的有( )。（A）挪用客户保证金（B）违规划转客户保证金（C

12、）收取保证金不入账（D）不按照规定接受客户委托29 在该案例中，王某应受到惩罚的有( )。（A）给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款（B）给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（C）给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（D）给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格30 赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约 50 手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余

13、额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施有( )。（A）在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸（B）赵某提供抵押后可以为其保留头寸（C）不必提供担保即可为其保留头寸（D）强行平仓期货交易管理条例练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A

14、【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期

15、货交易管理条例15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例