[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷3及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（A）5（B） 6（C） 7（D）82 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行( )管理制度。（A）薪酬（B）任期（C）资格（D）报备3 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院

2、期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（A）记入信用记录（B）罚款（C）提起诉讼（D）免职4 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。（A）3（B） 4（C） 5（D）65 期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( ) 。（A）没收违法所得（B）处以违法所得 2 倍罚款（

3、C）处以违法所得 3 倍罚款（D）处以违法所得 4 倍罚款6 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。（A）给予多收取手续费 5 倍的罚款（B）追究其刑事责任（C）责令退还多收取的手续费（D）将多收取的手续费上缴国库7 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。（A）物价部门（B）商务部（C）证监会（D）税务部门8 任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。（A）扰乱秩序者（B）行为限制者（C）禁止进入者（D）不受欢迎者9 平仓是指期货交易者买入或者卖出与

4、其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。（A）品种、数量和交割月份不同但交易方向相同（B）品种、数量和交割月份不同且交易方向相反（C）品种、数量和交割月份相同且交易方向相同（D）品种、数量和交割月份相同但交易方向相反10 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，并处 20 万元以上 100 万元以下的罚款；情节严重的，( )。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）移交司法机关（B）撤销期货业务许可（C）勒令

5、停业整顿（D）暂停其境外期货交易二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（A）期货公司（B）期货交易所（C）非期货公司结算会员（D）中国期货业协会12 下列属于期货业协会履行职责的是( )。（A）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（B）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流（C）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求（D）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究13 当期货市场出现异常情况时，期货

6、交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。（A）提高保证金（B）调整涨跌停板幅度（C）终止交易（D）限制会员或者客户的最大持仓量14 下列行为违反期货交易管理条例规定的是( )。（A）联手买卖（B）恶意串通（C）编造有关期货交易的虚假信息（D）传播有关期货交易的虚假信息15 期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。（A）违反规定收取手续费的（B）违反规定使用、分配收益的（C）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的（D）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的16 申请设立期货公司，应当具备的条件有(

7、)。（A）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（B）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格（C）有符合法律、行政法规规定的公司章程（D）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录17 期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（A）变更法定代表人（B）变更住所或者营业场所（C）设立或者终止境内分支机构（D）变更境内分支机构经营范围18 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（A）宣告其破产（B）撤销其部分期货业务许可（C）关闭其分支机

8、构（D）撤销其全部期货业务许可19 孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合中华人民共和国公司法规定的条件外，还具备( )条件。（A）有符合法律、行政法规规定的公司章程（B）有合格的经营场所和业务设施（C）有健全的风险管理和内部控制制度（D）注册资本为人民币 1000 万元20 客户向期货公司下达交易指令方式包括( )。（A）书面（B）电话（C）互联网（D）证监会规定的其它方式三、判断是非题请判断下列各题正误。21 期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。( )（A）正确（B）错误22 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的

9、具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。( )（A）正确（B）错误23 期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )（A）正确（B）错误24 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。( )（A）正确（B）错误25 期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上10 万元以下的罚款。( )（A）正确（B）错误26 任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中

10、国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。( )（A）正确（B）错误27 期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。( )（A）正确（B）错误28 依期货交易管理条例规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )（A）正确（B）错误29 “交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。( )（A）正确（B）错误30 “持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。( )（A）正确（B）错误期货交易管理条例练习试卷 3

11、答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出

12、的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易管理条例20

13、 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例