[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷2及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是( )。（A）变更法定代表人（B）设立或者终止境内分支机构（C）变更注册资本（D）变更住所或者营业场所2 在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是( )。（A）期货交易所的所有会员（B）期货交易所的期货公司会员（C）期货交易所的非期货公司会员（D）非期货交易所会员3 期货交易管理条例规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。（A）业务混合和资金混合（B）业务分离和资金分

2、离（C）业务分离和资金混合（D）业务混合和资金分离4 期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。（A）会员（B）客户（C）期货交易所（D）证监会5 期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。（A）期货业协会（B）银监会（C）国务院（D）证监会和财政部6 在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是( )。（A）强行平仓（B）在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸（C）要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸（D）可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保

3、证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓7 国务院( ) 主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。（A）证券（B）银行（C）保险（D）商务8 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日，案情复杂的，可以延长至( )个交易日。（A）30（B） 40（C） 50（D）609 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（A）每日（B）每周（C）每月（D）每季10 期货公司违法经营或者出

4、现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其它机构托管或者接管等监管措施。（A）立即破产（B）停业整顿（C）就地解散（D）限期清算二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。（A）国务院商务主管部门（B）国有资产监督管理机构（C）工商行政管理部门（D）外汇管理部门12 需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是( )。（A）期

5、货公司涉及重大诉讼、仲裁（B）期货公司股权被冻结（C）期货公司股权被用于担保（D）以上都不对13 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。（A）风险管理（B）内部控制（C）保证金存管（D）关联交易14 期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）违反规定接纳会员的（B）违反规定收取手续费的（C）违反规定使用、分配收益的（D）任用不具备资格的期货从业人员的15 期货公司有( ) 欺诈客户行为之一的，责令改

6、正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书（B）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险（C）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易（D）隐瞒重要事项或者使用其它不正当手段，诱骗客户发出交易指令16 期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）不按照

7、规定向中国证监会报送有关文件、资料的（B）任用不具备资格的期货从业人员的（C）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料（D）未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的17 对于( ) 行为的给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。（A）国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其它有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易（B）单位、个人违规使用信贷

8、资金、财政资金进行期货交易（C）违规开办期货咨询业务（D）以上都正确18 “内幕信息的知情人员” ，是指由于( )履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。（A）管理地位（B）监督地位（C）专业顾问（D）雇员19 下列关于期货业协会的说法中，错误的是( )。（A）期货业协会是期货业的自律性组织（B）期货业协会属于社会团体法人（C）期货业协会的会员采取自愿加入原则（D）期货业协会的会员无需缴纳会员费20 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）诚实信用三、判断是非题请判断下列各题正误。21 期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕

9、。( )（A）正确（B）错误22 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。( )（A）正确（B）错误23 期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。( )（A）正确（B）错误24 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )（A）正确（B）错误25 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。( )（A）正确（B）错误26 期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员

10、的期货合约强行平仓，以防风险。( )（A）正确（B）错误27 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。( )（A）正确（B）错误28 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )（A）正确（B）错误29 期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。( )（A）正确（B）错误30 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。( )（A）正确（B）错误期货交易管理条例练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例2

11、 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,B

12、,C【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例