[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷13及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 13 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲( )处分。（A）纪律（B）刑事（C）罚金（D）经济2 有权对期货交易管理条例规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。（A）检察机关（B）国务院期货监督管理机构（C）工商管理机关（D）中国期货业协会3 下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。（A）保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金（B）保证

2、金只能用于结算（C）保证金只能用于保证履约（D）保证金必须是现金4 下列关于交割的表述，正确的是( )。（A）经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算（B）交割只能是实物交割（C）交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行（D）只有合约到期才能办理交割5 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。（A）最高数额（B）数量（C）比例（D）金额6 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。（A）持仓品种（B）持仓时间（C）持仓量（D）持仓成本7 交割仓库开具并经( ) 认定的标准化提货凭证是仓单。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货公司和客户协

3、商（D）期货业协会8 设立期货专门结算机构应当经( )批准。（A）期货交易所（B）国务院期货监督管理机构（C）期货业协会（D）国家工商局9 未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?( )（A）进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度（B）进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保（C）实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保（D）以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列

4、( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 元以上 5 万元以下的罚款。（A）拒不配合国务院期货监督管理机构调查（B）未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（C）提供的软件资料有虚假、重大遗漏（D）擅自从事期货业务11 中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）所出具的文件有误导性陈述（B）所出具的文件有虚假记载（C）所出具的文

5、件有重大遗漏（D）组织变相期货交易活动12 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。（A）泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密（B）玩忽职守（C）徇私舞弊、滥用职权（D）收受贿赂13 下列各项属于内幕信息的有( )。（A）期货交易所会员、客户的资金和交易动向（B）期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定（C）国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息（D）国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策14 下

6、列各项属于“ 内幕信息的知情人员 ”的有( )。（A）中国证监会的工作人员（B）期货交易所中接触了内幕信息的清洁工（C）期货交易所的高级管理人员（D）期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策三、判断是非题请判断下列各题正误。15 期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( )（A）正确（B）错误16 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处 1 万元以上10 万元以下的罚款。( )（A）正确（B）错误17 平仓是指期货交易者买入或

7、者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。( )（A）正确（B）错误18 仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。( )（A）正确（B）错误19 根据期货交易管理条例的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )（A）正确（B）错误期货交易管理条例练习试卷 13 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露

8、知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十四条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第八十五条第三项规定，保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。【知识模

9、块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第八十五条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十五条第七项规定。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十五条第八项规定。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十五条第九项规定。【知识模块】 期货交易管理条例8

10、【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第八十九条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货交易：(一)为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的；(二)实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额 20%的。【知识模块】 期货交易管理条

11、例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

12、未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。【知识模块】 期货交易

13、管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第八十五条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第八十五条第十二项规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员

14、、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第六十八条第四项规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第六十九条第一款第二项和第二项规定，期货交易所、非期货公司

15、结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十五条第六项规定，平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十五条第九项规定。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第八十五条第十一项规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。【知识模块】 期货交易管理条例