[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷12及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 12 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 1 倍以上 3 倍以下（C） 3 倍以上 5 倍以下（D）5 倍以上 10 倍以下2 如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，( )。（A）没收违法所得（B）处以违法所得 2 倍罚款（C）处以违法所得 3 倍罚款（D）处以违法所得 5 倍罚款3 国务院期

2、货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，( )。（A）直接追究刑事责任（B）从重处罚（C）从轻处罚（D）视具体情况而定4 某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润 16 万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予( )罚款。（A）50 万元以上 100 万元以下（B） 20 万元以上 100 万元以下（C） 10 万元以上 50 万元以下（D）5 万元以上 500 万元以下5 根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 4 倍以下（

3、C） 1 倍以上 2 倍以下（D）1 倍以上 5 倍以下6 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 1 倍以上 3 倍以下（C） 1 倍以上 10 倍以下（D）1 倍以上 2 倍以下7 任何单位或者个人擅自从事期货业务的，( )，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下的罚款。（A）勒令停业整顿（B）撤销期货业务许可（C）予以取缔（D）予以警告8 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。（A）供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿（B）供应商应

4、按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件（C）供应商必须经国务院期货监督管理机构指定（D）供应商应在中国期货业协会注册9 任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（A）中国期货业协会（B）国务院期货监管管理机构（C）期货交易所（D）人民法院二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。（A）期货公司涉及重大诉讼、仲裁（B）期货公司股权被冻结（C）期货公司股权被用于担

5、保（D）期货公司股东发生变动11 ( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。（A）会计师事务所（B）证券公司（C）律师事务所（D）资产评估机构12 根据期货交易管理条例，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）期货保证金存管银行13 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。（A）允许会员在保证金不足

6、的情况下进行期货交易的（B）直接或者间接参与期货交易的（C）违反规定收取保证金的（D）未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的14 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( ) 。（A）停业整顿（B）罚款（C）吊销期货业务许可证（D）警告15 期货公司欺诈客户的行为有( )。（A）挪用客户保证金（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易（C）不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户（D）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示 期货交易风险说明书三、判断是非题请判断下列各题正误。16 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、

7、管理以及撤销工作。( )（A）正确（B）错误17 国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )（A）正确（B）错误18 期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。( )（A）正确（B）错误19 期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )（A）正确（B）错误20 国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。( )（A）正确（B）错误期

8、货交易管理条例练习试卷 12 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十一条第一款第八项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十二条规定，期货公司及其他期货经营机构、

9、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七十四条规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违

10、法所得不满20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。【知识模块】 期货交易管理条例

11、6 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十七条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，并处 20 万元以上 100 万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组

12、织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上100 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他

13、直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十一条规定。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易管理

14、条例第六十五条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D

15、【试题解析】 期货交易管理条例第六十九条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三) 直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四) 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无

16、负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(八) 违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货交易管理条例第七十条第一款第十二项规定。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括：(一) 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(

17、四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第四十九条第一款第三项规定。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机

18、构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。【知识模块】 期货交易管理条例