[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷9及答案与解析.doc

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1、期货交易所管理办法练习试卷 9 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在我国，期货交易所会员大会由( )召集。（A）董事会（B）理事会（C）总经理（D）理事长2 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时，应当召开临时会员大会。（A）40577（B） 40606（C） 40638（D）406693 会员制期货交易所理事会由( )组成。（A）独立理事（B）会员理事（C）会员理事和独立理事（D）会员理事和非会员理事4 下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。（A）决定设立专门委员会（B）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作（

2、C）决定对违规行为的纪律处分（D）审议总经理提出的财务预算方案5 会员制期货交易所理事会会议至少每( )召开一次。（A）2 个月（B） 3 个月（C）半年（D）1 年6 会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 7（D）107 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。（A）理事（B）理事和工作人员（C）理事和记录员（D）投赞成票的理事8 会员制期货交易所专门委员会由( )设立。（A）总经理（B）理事会（C）会员大会（D）股东大会二、多项选择题在每题给出的备选项中，

3、至少有 2 项符合题目要求。9 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。（A）监察委员会（B）财务委员会（C）调解委员会（D）结算委员会10 会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有( )。（A）总经理（B）副总经理（C）理事长（D）副理事长11 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使( )等职权。（A）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作（B）审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案（C）审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（D）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况12 下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有( )。（A）主持股

4、东大会（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告（D）主持董事会会议和董事会日常工作13 公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。（A）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议（B）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权（C）主持期货交易所的日常工作（D）批准风险准备金的使用方案14 公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。（A）监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为（B）向股东大会会议提出提案（C）检查交易所财务（D）处理交易所会员违规行为三、判断是非题请判断下列各题正误。15 公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )（A）正确（B）错误16

5、公司制期货交易所董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。( )（A）正确（B）错误17 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。( )（A）正确（B）错误18 公司制期货交易所总经理不应由董事担任。( )（A）正确（B）错误19 公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年，监事会成员不得少于 3 人。( )（A）正确（B）错误20 外商独资企业不能成为期货交易所会员。( )（A）正确（B）错误21 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题

6、目要求。22 上海期货交易所的铝期货价格于 2010 年 10 月 13 日、14 日、15 日连续三日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。（A）把最大涨跌幅度调整为5%（B）把最大涨跌幅度调整为3%（C）把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%（D）把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变期货交易所管理办法练习试卷 9 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题

7、解析】 期货交易所管理办法第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3；(二)1/3 以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 B【

8、试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三 )检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十九条第一款规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十条第二款规定。【知识模块】 期

9、货交易所管理办法7 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十一条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责

10、，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理 1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。CD两项，该办法第二十七条规定，理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货交易所管理办法第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：(一) 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟

11、订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六) 本办法第二十五条第(五) 项至第( 十三)项、第( 十五)项、第(十六)项规定的职权：(七) 期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第四十二条规定，董事长行使下列职权：(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作

12、；(三 )检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第四十八条规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二 )项规定的职权；(三) 期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。第三十四条第二项规定，总经理主持期货交易所的日常工作。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二) 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

13、；(三)向股东大会会议提出提案；(四) 期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第四十二条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第四

14、十七条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期 3 年，监事会成员不得少于 3 人。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。外商独资企业属于在我国境内登记注册的企业。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法