[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷8及答案与解析.doc

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1、期货交易所管理办法练习试卷 8 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。（A）风险准备金管理制度（B）风险管理制度（C）期货交易、结算和交割制度（D）保证金的管理和使用制度2 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。（A）国务院（B）中国证监会（C）期货交易所员工大会（D）期货业协会3 下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。（A）期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕（B）期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

2、（C）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（D）期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准4 下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是( )。（A）期货交易所的联网交易（B）变更住所或营业场所（C）制定或者修改章程（D）设立期货交易所的分所5 下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是( )。（A）交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批（B）中国证监会决定关闭（C）会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批（D）会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批6 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。（A）期货交易所（B）期

3、货业协会（C）中国证监会（D）中国证监会派出机构7 期货交易所终止的，应当成立( )。（A）终止组（B）处理组（C）清算组（D）清理组二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。（A）召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要（B）会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名（C）会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效（D）会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会9 下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。（A）期货交易所设理事会（B）理事会是会员大会的临时机构（C）理事会对会员大会负

4、责（D）理事会每届任期有固定的年限10 会员制期货交易所理事会行使下列( )职权。（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定（C）审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（D）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过11 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有( )。（A）理事长经会员大会批准，可以兼任总经理（B）理事会可以设副理事长 1 人或者 2 人（C）副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过（D）理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过12 会员制期货交易所理事长的职权包括( )

5、。（A）主持会员大会，理事会会议（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告（D）决定设立专业委员会13 会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括( )。（A）理事长提议（B）中国证监会提议（C） 1/3 上理事联名提议（D）总经理提议三、判断是非题请判断下列各题正误。14 会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。( )（A）正确（B）错误15 会员制期货交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 2/3 以上表决通过。( )（A）正确（B）错误16 会员制期货交易所理事会会议

6、应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。( )（A）正确（B）错误17 会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不得担任理事。( )（A）正确（B）错误18 会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )（A）正确（B）错误19 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起 10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误20 期货交易所设董事会，每届任期 5 年。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21

7、 上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 2010 年 9 月 8 日分别买入黄大豆一号合约 50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )。（A）会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况（B）会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况（C）会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况（D）会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况期货交易所管理办法练习试卷 8 答案与解析一、单项选择题在

8、每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五 )违规、违约行为及其处理办法；(六) 交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十三条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十四条规定，期货交

9、易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 D【试题解析】 A 项，期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。BC 两项，期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一 )制定或者修改章程、交易规则；(二) 上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四) 变更住所或

10、者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六 )国务院期货监督管理机构规定的其他事项。D 项，期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二) 会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十八条第一款规定。【知识模块

11、】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A,C,D【试题解

12、析】 期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项，期货交易所管理办法第二十五条第三项规定，会员制期货交易所理事会行使审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过的职权。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法

13、12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：(一) 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三) 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3 以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三) 中国证监会提议。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断

14、下列各题正误。14 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条第二款规定，理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十条第一款规定，理事会会议须有2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十一条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十三条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人

15、，总经理是当然理事。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的。由总经理指定的副总经理代其履行职权。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第三十八条规定，股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起 10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十九条规定，期货交易所设董事会，每届任期 3 年。【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。题中会员李某和客户王某的头寸均达到规定的持仓限量的 80%以上，达到了大户报告制度的标准。【知识模块】 期货交易所管理办法