[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷5及答案与解析.doc

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1、期货交易所管理办法练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。（A）广南商品期货交易所（B）广南商品交易所（C）广南交易所（D）广南期货交易所2 期货交易所章程无须载明的事项是( )。（A）交易纠纷的处理方式（B）风险准备金管理制度（C）注册资本及其构成（D）章程修改程序3 期货交易所联网交易的，应当( )。（A）于决定之日起 10 日内报告中国证监会（B）经中国证监会批准（C）于联网之日起规定期限内报告中国证监会（D）经住所地中国证监会派出机构批准4 如果某会员制期货交易所拟在 10

2、 月 25 日召开会员大会，则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。（A）40836（B） 40834（C） 40831（D）408115 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。（A）40546（B） 40545（C） 40577（D）406066 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。（A）任免期货交易所总经理（B）选举和更换会员理事（C）决定会员的接纳和退出（D）决定解散期货交易所7 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是( )。（A）副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过（B）期货交易所的会员大会由理事长主持（C）理事会不得兼任总经理（D）理事长的任免，

3、由中国证监会提名，理事会通过二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有( )。（A）期货交易所是政府机关（B）期货交易所是期货公司的股东（C）期货交易所不以营利为目的（D）期货交易所是实行自律管理的法人9 会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（A）对会员的纪律处分（B）会员的义务（C）会员的权利（D）会员资格及其管理办法10 下列关于期货交易所应经中国证监会批准的事项包括( )。（A）合并（B）分立（C）联网交易（D）设立分所11 下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是( )。（A）期货交易所设立分所，可以事后向中国

4、证监会报告（B）期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准（C）期货交易所应当设立分所（D）期货交易所不得设立分所12 期货交易所解散的法定情形包括( )。（A）中国证监会决定关闭（B）会员大会或者股东大会决定解散（C）总经理决定解散（D）章程规定的营业期限届满13 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。（A）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（B）决定增加或者减少期货交易所资本（C）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（D）审议期货交易所风险准备金使用情况14 下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。（A）理事会会议由理事长主持（B）决议须经全体理事 1/

5、2 以上表决通过（C）理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会（D）会议须有 2/3 以上理事出席方为有效三、判断是非题请判断下列各题正误。15 会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。( )（A）正确（B）错误16 期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。( )（A）正确（B）错误17 中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )（A）正确（B）错误18 选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )（A）正确（B）错误19 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。( )（A）正确（B）错误20 会员

6、制期货交易所各专门委员会的职责，任期和人员组成等事项由会员大会规定。( )（A）正确（B）错误21 当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，下列可以充抵期货保证金的是( )。（A）经期货交易所认定的标准仓单（B）国债（C）可转换公司债券（D）企业债券期货交易所管理办法练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】

7、 期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二) 名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限； (五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七) 基本业务制度；(八) 风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十) 变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章

8、程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十五条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日

9、起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十五条第六项规定，理事会有权决定会员的接纳和退出。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期

10、货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务； (三) 对会员的纪律处分。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于

11、决定之日起 10 日内报告中国证监会。第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十七条第一款规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一) 章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三 )中国证监会决定关闭。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,C,

12、D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五) 审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七) 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十八条第一款第一项规定，理事长主持会员大会、理

13、事会会议和理事会日常工作。第三十条规定，理事会会议须有 2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过。理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十条第七项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理

14、办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二) 会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项：第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第二十条第二项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确

15、答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券究抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。【知识模块】 期货交易所管理办法