[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷12及答案与解析.doc

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1、期货交易所管理办法练习试卷 12 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( ) 批准。（A）国务院（B）中国证监会（C）期货业协会（D）理事会2 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当( )。（A）报告期货公司董事长（B）保证客户利益优先（C）回避（D）平等对待3 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。（A）职工福利（B）会员分红（C）股东分红（D）保证期货交易场所、设施的运行和改善4 我国期货交易所

2、应当于每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。（A）10（B） 20（C） 30（D）605 期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。（A）期货交易重大资产置换（B）期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知（C）期货交易所工作人员工作上的重大失误（D）期货交易所涉及占其净资产 10%以上的诉讼6 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。（A）拘留（B）传讯（C）提示（D）限制人身自由7 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )

3、。（A）管理费（B）教育费（C）监管费（D）交易费二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 在期货交易过程中出现以下( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（A）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行（B）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响（C）出现规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险（D）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形9 下列情形中，需要由中国证监会批准的有( )。（A）期货交易所制定或者修改章程、业务规则（B）上市、中止、取消或者恢复期货

4、交易品种（C）上市、修改或者终止期货合约（D）期货交易所发布的即时市场信息10 下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有( )。（A）期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准（B）经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职（C）在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职（D）期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会11 下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有( )。（A）收购本期货交易所股份（B）股东转让所持股份（C）对其股份进行

5、其他处置（D）选举、更换非职工代表担任的董事、监事12 期货交易所工作人员不得( )。（A）购买商业银行发售的纸黄金产品（B）从事期货交易（C）通过商业银行购买开放式基金（D）泄露内幕消息13 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。（A）限制会员移仓（B）限制会员开仓（C）限制会员资金划转（D）强行平仓三、判断是非题请判断下列各题正误。14 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于 25 年。( )（A）正确（B）错误15 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会

6、员大会批准。( )（A）正确（B）错误16 期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )（A）正确（B）错误17 每一年度结束后 30 日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。( )（A）正确（B）错误18 当期货交易所涉及占其净资产 5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误19 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )（A）正确（B）错误20 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。( )（A）正确（B）错误期货交

7、易所管理办法练习试卷 12 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易所管理办法第九十八条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百条第三款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零一条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零二条第二项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零三条规定

8、，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零六条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零九条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选

9、择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三) 出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四) 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管

10、理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 A 项，期货交易所管理办法第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。BC 两项，该办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准

11、，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。D 项，该办法第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。第三十七条规定，D 项属于股东大会的职权，不需要经过中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货

12、交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。14 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资

13、料的保存期限应当不少于 20 年。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后 4 个月内期货交

14、易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第一百零四条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。【知识模块】 期货交易所管理办法