[职业资格类试卷]投资规划练习试卷4及答案与解析.doc

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1、投资规划练习试卷 4 及答案与解析一、 理论知识单项选择题1 ST 和 *ST 股票价格涨跌幅比例为( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%2 涨跌幅价格=( )(1涨跌幅比例)。（A）前收盘价（B）前开盘价（C）前最高价（D）前日均价3 当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格,较( )上涨 100%以上或下跌 50%以上的,属于异常波动。（A）前开盘价（B）前收盘价（C）当日开盘价（D）当日均价4 临时停牌时间不超过( )。（A）30 分钟（B） 1 小时（C） 2 小时（D）一天5 当日有涨跌幅限制的 A 股,连续( )个交易日触及涨 (跌)幅限制,如其间同一营业部净买入

2、(净卖出) 该股数量占当日总成交股数的比重达到 30%以上,且上市公司未有重大事项公告的,属于异常波动。（A）5（B） 4（C） 2（D）36 T 股票、*ST 股票和 S 股连续( )个交易日触及涨(跌)幅限制的,属于异常波动。（A）5（B） 4（C） 2（D）37 对出现交易异常波动情形的股票,交易所于下一交易日分别公告该股异常波动期间(盘中临时停牌为异常波动当日)累计买入、卖出金额最大( )家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（A）5（B） 3（C） 10（D）68 被交易所实施停牌的股票,直至披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。（A）14:30（B） 13:30（C） 11:3

3、0（D）10:309 ST 制度自( )起实行。（A）1999 年 4 月 22 日（B） 1998 年 4 月 22 日（C） 1997 年 4 月 22 日（D）1996 年 4 月 22 日10 所谓“财务状况异常 ”是指最近 ( )个会计年度的审计结果显示的净利润为负值。（A）1（B） 2（C） 3（D）411 “财务状况异常 ”是指最近 ( )个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、多项选择题12 沪、深两家交易所均存在( )竞价方式。（A）集合（B）做市商（C）招标（D）连续13 下列时间段为连续竞价时间的是( )。（A）9:159:

4、25（B） 9:3011:30（C） 13:0014:57（D）14:5715:0014 下列各项中,( ) 发生时,股票上市首日不实行价格涨(跌)幅限制。（A）首次公开发行股票上市（B）增发股票上市（C）暂停上市后恢复上市（D）停牌后复牌15 证券的( ), 交易所都会予以公告。（A）挂牌（B）摘牌（C）停牌（D）复牌16 属于股票可停牌的重要信息的有( )。（A）公布年报（B）中期业绩报告（C）召开董事会（D）股权变动17 证券交易所可以视情况和上市公司的申请予以技术性停牌的情形有( )。（A）上市公司计划进行重组的（B）上市证券计划换发新票券的（C）上市公司计划供股集资的（D）上市公司计

5、划派发特别股息的18 复牌时对已接受的申报实行集合竞价,但不揭示集合竞价( )。（A）参考价格（B）成交价格（C）未匹配量（D）匹配量19 一般来说,股票停牌有以下几个方面的原因:( )。（A）上市公司有重要信息公布时（B）上市公司涉嫌违规需要进行调查时（C）技术性停牌（D）股票交易出现异常波动的20 下列各项为股票竞价交易过程中出现的情况,其中属于异常波动的是( )。（A）当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格 ,较当日开盘价上涨 100%以上或下跌 50%以上的（B）当日有涨跌幅限制的 A 股,连续 3 个交易日触及涨 (跌)幅限制,如其间同一营业部净买入(净卖出) 该股数量占当日总成交股

6、数的比重达到 30%以上,且上市公司未有重大事项公告的（C） ST 股票、 *ST 股票和 S 股连续 3 个交易日触及涨(跌)幅限制的（D）ST 股票、*ST 股票和 S 股连续 2 个交易日触及涨 (跌)幅限制的21 停牌期间( ) 。（A）不可以继续申报（B）不可以撤销申报（C）可以继续申报（D）可以撤销申报22 所谓“财务状况异常 ”是指以下情况 :( )。（A）最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值（B）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本（C）注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告（D）最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注

7、册会计师、有关部门不予确认的部分,低于注册资本23 上市公司“ 其他状况异常 ”是指( )。（A）公司主要领导变动（B）自然灾害导致生产经营活动基本中止（C）重大事故导致生产经营活动基本中止（D）涉及可能赔偿金额超过公司净资产的诉讼24 有下列情形之一的为存在股票终止上市风险的公司:( )。（A）最近两年连续亏损的（B）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损的（C）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载,中国证监会责令其改正,在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的（D）在法定期限内未依法披露年

8、度报告或者半年度报告的25 特别转让与正常股票交易主要有以下区别:( )。（A）交易时间不同（B）涨跌幅限制不同（C）撮合方式不同（D）交易性质不同投资规划练习试卷 4 答案与解析一、 理论知识单项选择题1 【正确答案】 A【试题解析】 ST 和*ST 股票价格涨跌幅比例为 5%。【知识模块】 投资规划2 【正确答案】 A【试题解析】 涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)。【知识模块】 投资规划3 【正确答案】 C【试题解析】 当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格,较当日开盘价上涨100%以上或下跌 50%以上的,属于异常波动。【知识模块】 投资规划4 【正确答案】 A【试题解析】 临时停牌

9、时间不超过 30 分钟,复牌时间以交易所公告为准。【知识模块】 投资规划5 【正确答案】 C【试题解析】 当日有涨跌幅限制的 A 股,连续 2 个交易日触及涨 (跌)幅限制,如期间同一营业部净买入(净卖出)该股数量占当日总成交股数的比重达到 30%以上,且上市公司未有重大事项公告的,属于异常波动。【知识模块】 投资规划6 【正确答案】 D【试题解析】 T 股票、*ST 股票和 S 股连续三个交易日触及涨 (跌)幅限制的,属于异常波动,交易所可对其实施停牌。【知识模块】 投资规划7 【正确答案】 A【试题解析】 对出现交易异常波动情形的股票,交易所于下一交易日分别公告该股异常波动期间(盘中临时停

10、牌为异常波动当日)累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。【知识模块】 投资规划8 【正确答案】 D【试题解析】 被交易所实施停牌的股票,直至披露义务的当事人做出公告的当日10:30 复牌。【知识模块】 投资规划9 【正确答案】 B【试题解析】 ST 制度自 1998 年 4 月 22 日起实行。【知识模块】 投资规划10 【正确答案】 B【试题解析】 所谓“财务状况异常”是指最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值。【知识模块】 投资规划11 【正确答案】 A【试题解析】 所谓“财务状况异常”是指最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。【知识模块】 投

11、资规划二、多项选择题12 【正确答案】 A,D【试题解析】 沪、深两家交易所均存在集合竞价和连续竞价方式。【知识模块】 投资规划13 【正确答案】 B,C【试题解析】 我国每个交易日的 9:159:25 为开盘集合竞价时间,9:3011:30、 13:0014:57 为连续竞价时间,14:5715:00 为收盘集合竞价时间。【知识模块】 投资规划14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 属于下列情形之一的,股票上市首日不实行价格涨(跌)幅限制:(1)首次公开发行股票上市的;(2)增发股票上市的;(3)暂停上市后恢复上市的;(4)本所或证监会认定的其他情形。【知识模块】 投资规划15 【正确答

12、案】 A,B,C,D【试题解析】 证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,交易所都会予以公告。【知识模块】 投资规划16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 上市公司有重要信息公布时,如公布年报、中期业绩报告,召开股东大会、董事会,增资扩股、公布分配方案,重大资产重组、重大收购兼并,股权分置改革、投资,以及股权变动等,股票可停牌。【知识模块】 投资规划17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券交易所可以视情况和上市公司的申请予以技术性停牌的情形有:上市公司计划进行重组的;上市证券计划换发新票券的;上市公司计划供股集资的;上市公司计划派发特别股息的;上市公司计划将上市证券拆细或合并的等。【

13、知识模块】 投资规划18 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 复牌时对已接受的申报实行集合竞价,但不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。【知识模块】 投资规划19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 一般来说,股票停牌有以下几个方面的原因:(1)上市公司有重要信息公布时。(2)证券监管机关认为上市公司需要就有关对公司有重大影响的问题进行澄清和公告时。(3)上市公司涉嫌违规需要进行调查时。(4)技术性停牌。(5)股票交易出现异常波动的,交易所对相关股票实施停牌。(6)盘中紧急停牌。【知识模块】 投资规划20 【正确答案】 A,C【试题解析】 股票竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波

14、动:(1)当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格,较当日开盘价上涨 100%以上或下跌 50%以上的,属于异常波动,交易所可对其实施盘中临时停牌。临时停牌时间不超过 30 分钟,复牌时间以交易所公告为准。(2)当日有涨跌幅限制的 A 股,连续 2 个交易日触及涨 (跌)幅限制,如期间同一营业部净买入(净卖出) 该股数量占当日总成交股数的比重达到 30%以上,且上市公司未有重大事项公告的,属于异常波动,本所可对其实施停牌,直至上市公司做出公告当日的上午 10:30 予以复牌。异常波动指标自股票复牌之日起重新计算。(3)ST 股票、*ST 股票和 S 股连续三个交易日触及涨(跌)幅限制的,属于异常

15、波动,交易所可对其实施停牌,直至上市公司做出公告当日的上午 10:30 予以复牌。异常波动指标自股票复牌之日起重新计算。(4)交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形。【知识模块】 投资规划21 【正确答案】 C,D【试题解析】 停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。【知识模块】 投资规划22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 所谓“财务状况异常”是指以下几种情况:(1)最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值,也就是说,如果一家上市公司连续两年亏损或每股净资产低于股票面值,就要予以特别处理。(2)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。也就是说,如果一家上市公司连

16、续两年亏损或每股净资产低于股票面值,就要予以特别处理。(3)注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告。(4)最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分,低于注册资本。(5)最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整,导致连续两个会计年度亏损。(6)经交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。【知识模块】 投资规划23 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 上市公司“其他状况异常”是指自然灾害、重大事故等导致生产经营活动基本中止,公司涉及可能赔偿金额超过公司净资产的诉讼等情况。【知识模块】 投资规划24 【正确答案】 A,B,C,D【

17、试题解析】 有下列情形之一的为存在股票终止上市风险的公司:(1)最近两年连续亏损的(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据);(2)财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损的;(3)财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载,中国证监会责令其改正,在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的;(4)在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告的;(5)处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司;(6)交易所认定的其他情形。【知识模块】 投资规划25 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 特别转让与正常股票交易主要有四点区别:(1)交易时间不同。特别转让仅限于每周五的开市时间内进行,而非逐日持续交易。(2)涨跌幅限制不同。特别转让股票申报价不得超过上一次转让价格的上下 5%,与ST 股票的日涨跌幅相同。(3)撮合方式不同。特别转让是交易所于收市后一次性对该股票当天所有有效申报按集合竞价方式进行撮合,产生唯一的成交价格,所有符合成交条件的委托盘均按此价格成交。(4)交易性质不同。特别转让股票不是上市交易,因此,这类股票不计入指数计算,成交数不计入市场统计,其转让信息也不在交易所行情中显示,只由指定报刊专栏在次日公。【知识模块】 投资规划