[职业资格类试卷]投资规划练习试卷3及答案与解析.doc

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1、投资规划练习试卷 3 及答案与解析一、 理论知识单项选择题1 ( )增设上证 A 股指数与上证 B 股指数。（A）1992 年 1 月 21 日（B） 1992 年 2 月 21 日（C） 1992 年 3 月 21 日（D）1992 年 12 月 21 日2 ( )增设了上证分类指数。（A）1993 年 1 月 1 日（B） 1993 年 6 月 1 日（C） 1993 年 12 月 1 日（D）1992 年 6 月 1 日3 作为上证指数系列核心的是上证( )指数。（A）180（B） 30（C）分类（D）综合4 深证综合指数以 1991 年 4 月 3 日为基准日,基期指数为( )。（A）

2、100（B） 200（C） 1000（D）20005 深证成份指数其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来的( )种股票。（A）30（B） 180（C） 50（D）406 深证成份指数的计算权数为( )。（A）股票总市值（B）公司的总股本数（C）加权综合股价指数（D）可流通股本数7 上证 180 指数的计算权数为( )。（A）发行股数（B）公司的总股本数（C）加权综合股价指数（D）可流通股本数8 深证综合指数的样本股是在深圳证券交易所上市的全部股票,计算权数为( )。（A）发行股数（B）公司的总股本数（C）加权综合股价指数（D）可流通股本数9 恒生股票价格指数包括从中国香港 500 多

3、家上市公司中挑选出来的( )家有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成份股。（A）100（B） 50（C） 35（D）3310 连续竞价时间内投资者的买卖指令进入交易所主机后,撮合系统将按“( )” 的原则进行自动撮合。（A）时间优先（B）价格优先（C）时间优先,价格优先（D）价格优先,时间优先11 我国交易所股票交易实行价格涨跌幅限制,普通股的涨跌幅比例为( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%二、多项选择题12 小李的股东权有( ) 。（A）出席股东大会（B）投票表决（C）任免公司管理人员（D）分取股息红利13 小李手中的股票是( )。（A）实际资本（B）进行股票投资的媒

4、介（C）从事独立的价值运动（D）现实的财富14 一般可把普通股的特点概括为( )。（A）有权获得股利（B）有权分得公司剩余资产（C）发言权和表决权（D）优先认股权15 优先股的主要特征有( )。（A）预先定明股息收益率（B）权利范围小（C）索偿权先于普通股（D）索偿权先于债权人16 优先股优先权主要表现在( )。（A）股息领取优先权（B）剩余资产分配优先权（C）投票表决优先权（D）买卖优先权17 优先股的收回方式有( )。（A）溢价方式（B）折价方式（C）创立 “偿债基金”（D）转换方式18 按照注册地和上市地,股票可分为( )。（A）A 股（B） B 股（C） H 股（D）红筹股19 按照风

5、险和收益标准,股票可以分为( )。（A）蓝筹股（B）垃圾股（C）优先股（D）绩优股20 按照受经济周期的影响不同,股票可分为( )。（A）激进型股票（B）周期型股票（C）防守型股票（D）非周期型股票21 典型的周期型股票包括( )。（A）航空（B）港口（C）房地产（D）餐饮业22 股票交易市场按股票的交易方式划分,可以分为( )。（A）一级市场（B）二级市场（C）场内市场（D）场外市场23 股票交易市场按市场的组织形式分,可以分为( )。（A）一级市场（B）二级市场（C）场内市场（D）场外市场24 属于二级市场功能的是( )。（A）已发行的股票在投资者之间进行转让（B）交易价格由市场竞价形成（

6、C）资金筹集者按照一定的法律规定和发行程序通过发行股票来筹集资金（D）投资者通过认购股票成为公司的股东25 深圳证券交易所股价指数有( )。（A）综合指数系列（B）成份指数系列（C）行业景气指数（D）基金指数投资规划练习试卷 3 答案与解析一、 理论知识单项选择题1 【正确答案】 B【试题解析】 1992 年 2 月 21 日,增设上证 A 股指数与上证 B 股指数,以反映不同股票(A 股、B 股)的各自走势。【知识模块】 投资规划2 【正确答案】 B【试题解析】 1993 年 6 月 1 日,增设了上证分类指数,即工业类指数、商业类指数、地产业类指数、公用事业类指数、综合业类指数以反映不同行

7、业股票的各自走势。【知识模块】 投资规划3 【正确答案】 A【试题解析】 作为上证指数系列核心的上证 180 指数的编制方案,目的在于建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。【知识模块】 投资规划4 【正确答案】 C【试题解析】 深证综合指数以 1991 年 4 月 3 日为基准日,基期指数为 1000,1991年 4 月 4 日开始发布。【知识模块】 投资规划5 【正确答案】 D【试题解析】 深证成份指数其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来的 40 种股票。【知识模块】 投资规划6 【正确答案】 D【试题解

8、析】 深证成份指数的计算权数为公司的可流通股本数。【知识模块】 投资规划7 【正确答案】 A【试题解析】 上证 180 指数是以报告期发行股数为权数的加权综合股价指数。【知识模块】 投资规划8 【正确答案】 B【试题解析】 深证综合指数的样本股是在深圳证券交易所上市的全部股票,计算权数为公司的总股本数。【知识模块】 投资规划9 【正确答案】 D【试题解析】 恒生股票价格指数包括从中国香港 500 多家上市公司中挑选出来的33 家有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成份股。【知识模块】 投资规划10 【正确答案】 D【试题解析】 连续竞价时间内投资者的买卖指令进入交易所主机后,撮合系统将按“价

9、格优先,时间优先”的原则进行自动撮合。【知识模块】 投资规划11 【正确答案】 B【试题解析】 交易所股票交易实行价格涨跌幅限制,普通股的涨跌幅比例为10%。【知识模块】 投资规划二、多项选择题12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股东权是一种综合权利,包括出席股东大会、投票表决、任免公司管理人员等“共益权”,以及分取股息红利、认购新股、分配公司剩余财产等“自益权”。【知识模块】 投资规划13 【正确答案】 B,C【试题解析】 股票是进行股票投资的媒介,它独立于实际资本之外,凭借它所代表的资本额和股东权益在股市上从事独立的价值运动。可见,股票并不是现实的财富,但它可以促使现实财富的集

10、中。【知识模块】 投资规划14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 一般可把普通股的特点概括为如下四点:(1)持有普通股的股东有权获得股利。(2)当公司因破产或结业而进行清算时,普通股东有权分得公司剩余资产。(3)普通股东一般都拥有发言权和表决权。(4)普通股东一般具有优先认股权。【知识模块】 投资规划15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 优先股的主要特征有三:(1)优先股通常预先定明股息收益率。(2)优先股的权利范围小。(3)优先股的索偿权先于普通股,而次于债权人。【知识模块】 投资规划16 【正确答案】 A,B【试题解析】 优先股优先权主要表现在两个方面:(1)股息领取优先权。

11、(2)剩余资产分配优先权。【知识模块】 投资规划17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 优先股的收回方式有三种:(1)溢价方式。(2)公司在发行优先股时,从所获得的资金中提出一部分款项创立“偿债基金”,专用于定期地赎回已发出的一部分优先股。(3)转换方式。【知识模块】 投资规划18 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 按照注册地和上市地,股票可分为 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股等。【知识模块】 投资规划19 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 按照风险和收益标准,股票还可以分为以下几种类型:蓝筹股、绩优股、垃圾股。【知识模块】 投资规划20 【正确答案】 B,C【试题解析】

12、按照受经济周期的影响不同,股票可分为周期型股票和防守型股票。【知识模块】 投资规划21 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 典型的周期型股票如航空、港口、房地产行业。【知识模块】 投资规划22 【正确答案】 A,B【试题解析】 股票交易市场按股票的交易方式划分,可以分为一级市场和二级市场。【知识模块】 投资规划23 【正确答案】 C,D【试题解析】 股票交易市场按市场的组织形式分,可以分为场内市场和场外市场。【知识模块】 投资规划24 【正确答案】 A,B【试题解析】 CD 属于一级市场的特征。在一级市场中,资金筹集者按照一定的法律规定和发行程序通过发行股票来筹集资金,投资者通过认购股票成为公司的股东。【知识模块】 投资规划25 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 深圳证券交易所股价指数有综合指数系列、成份指数系列和深圳基金指数三大类。【知识模块】 投资规划