[职业资格类试卷]概述综合题练习试卷1及答案与解析.doc

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1、概述综合题练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券投资的目的是( ) 。（A）证券风险最小化（B）证券投资净效用最大化（C）证券投资预期收益与风险固定化（D）证券流动性最大化2 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种( )的关系。（A）正相关（B）负相关（C）非相关（D）线性相关3 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。（A）价格的多变性（B）价值的不确定性（C）流动性（D）个股筹码的分配4 在( )中，使用当前及历史价

2、格对未来进行预测将是徒劳的。（A）弱势有效市场（B）强势有效市场（C）半弱势有效市场（D）半强势有效市场5 在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。（A）弱势有效市场（B）强势有效市场（C）半弱势有效市场（D）半强势有效市场6 在( )中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。（A）弱势有效市场（B）强势有效市场（C）半弱势有效市场（D）半强势有效市场7 著名的有效市场假说理论是由( )提出的。（A）巴菲特（B）本杰明.格雷厄姆（C）尤金 .法默（D）凯恩斯8 关于证券市场的

3、类型，下列说法不正确的是( )。（A）在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息（B）在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报（C）在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益（D）在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券9 证券投资分析的主要信息来源渠道不包括( )。（A）到政府部门去实地了解情况（B）到上市公司去实地了解情况（C）道听途说（D）查阅历史资料10 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行

4、宏观管理的最高机构是( ) 。（A）国家发展和改革委员会（B）国务院（C）中国证券监督管理委员会（D）财政部二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券组合分析的内容主要包括( )。（A）马柯威茨的均值方差模型（B）资本资产定价模型（C）循环周期理论（D）套利定价模型12 基本分析法的缺点主要是( )。（A）不能全面地把握证券价格的基本走势（B）对短线投资者的指导作用比较弱（C）预测的精确度相对较低（D）应用起来比较复杂13 技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括( )。（

5、A）K 线理论（B）技术指标理论（C）波浪理论（D）因素模型理论14 证券组合分析法的理论基础包括( )。（A）证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示（B）风险由期望收益率的方差来衡量（C）证券收益率服从正态分布（D）理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征15 基本分析法主要适用于预测( )。（A）周期相对比较长的证券价格（B）短期的行情（C）精确度要求不高的领域（D）相对成熟的证券市场16 下列关于证券投资分析主要方法的说法，不正确的是( )。（A）基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法（B）技术分析方法是根据证券市场自身变化规律得出

6、结果的分析方法（C）证券组合分析法的出发点是运用多元化投资来有效降低非系统性风险（D）技术分析方法的最大特点是数量化分析17 宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和( )。（A）中国证券监督管理委员会（B）国家发展和改革委员会（C）国务院国有资产监督管理委员会（D）商务部18 证券投资分析的三个基本要素包括( )。（A）信息（B）步骤（C）方法（D）资料19 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。（A）证券组合分析法（B）行为分析法（C）技术分析（D）基本分析20 对投资者来说，进行证券投资分析有利于( )。（A）降低系统风险（B）正确评估证券的投资价值（C）减少投资决策的盲目性

7、（D）发现投资机会21 关于证券登记结算公司下列说法正确的是( )。（A）是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构（B）是不以营利为目的的会员制事业法人（C）是以营利为目的的企业法人（D）依法对在相应证券交易所上市的证券进行集中存管三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 证券投资是间接投资的重要形式。( )（A）正确（B）错误23 由于证券具有流动性，投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。( )（A）正确（B）错误24 证券投资的目的是证券投资收益的最大化。( )（A）正确（B）错误2

8、5 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。( )（A）正确（B）错误26 投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。( )（A）正确（B）错误27 每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性不会随各相关因素的变化而变化。( )（A）正确（B）错误28 科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键。( )（A）正确（B）错误29 证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。( )（A）正确（B）错误30 影响股

9、票投资价值的因素很多，包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。( )（A）正确（B）错误31 市场达到有效的重要前提有两个：投资者必须具有对信息进行加工、分析并据此正确判断证券价格变动的能力以及所有影响证券价格的信息都是自由流动的。( )（A）正确（B）错误32 有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不仅能获得与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，还能获得高出风险补偿的超额收益。( )（A）正确（B）错误33 有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场” 。( )（A）正确（B）错误34 在

10、弱势有效市场中，只有那些掌握专门分析工具和具有较高分析能力的专业人员才能对所披露的信息做出恰当的理解和判断。( )（A）正确（B）错误35 在强势有效市场中，信息从产生到被公开的效率受到损害，即存在“内幕信息” 。( )（A）正确（B）错误概述综合题练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题2 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题3 【正确答案】 C【知识模块】 概述综合题4 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题5 【正确答案】 D【知识

11、模块】 概述综合题6 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题7 【正确答案】 C【知识模块】 概述综合题8 【正确答案】 D【知识模块】 概述综合题9 【正确答案】 C【知识模块】 概述综合题10 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 概述综合题12 【正确答案】 B,C【知识模块】 概述综合题13 【正确答案】 D【知识模块】 概述综合题14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 概述综合题1

12、5 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 概述综合题16 【正确答案】 D【知识模块】 概述综合题17 【正确答案】 B,D【知识模块】 概述综合题18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 概述综合题19 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 概述综合题20 【正确答案】 B,C【知识模块】 概述综合题21 【正确答案】 A,D【知识模块】 概述综合题三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题23 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题24 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题25 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题26 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题27 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题28 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题29 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题30 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题31 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题32 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题33 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题34 【正确答案】 A【知识模块】 概述综合题35 【正确答案】 B【知识模块】 概述综合题