[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷1及答案与解析.doc

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1、基金的信息披露练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于( )。（A）基金的强制信息披露制度（B）基金从业人员较高的专业水平（C）基金管理人员较高的道德水准（D）基金管理人设立了内部流程控制2 下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。（A）基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露（B）存续期募集信息披露，主要指封闭式基金在基金合同生效后每 6 个月披露一次更新的招募说明书（C）基金年度报告、半年度报告、季度报

2、告统称为“基金定期报告”（D）基金运作信息的披露时间一般是可以预见的3 ( )属于基金信息披露的实质性原则。（A）及时性原则（B）规范性原则（C）易解性原则（D）易得性原则4 基金管理人应分别在报告期结束后的( )，在指定报刊上披露基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告的摘要或全文。（A）90 日内、60 日内、30 个工作日内（B） 60 日内、30 日内、15 个工作日内（C） 60 日内、30 日内、30 个工作日内（D）90 日内、60 日内、15 个工作日内5 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是( )。（A）基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过 15

3、%的年收益率（B）本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率 8%（C）基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益（D）基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过 15%6 基金定期报告中，需要进行审计的是( )。（A）基金季度报告和半年度报告（B）基金半年度报告和年度报告（C）基金年度报告（D）基金季度报告、半年度报告和年度报告7 当( )时，基金信息披露义务人无须编制并披露临时公告书。（A）基金托管人的专门基金托管部门的负责人更换（B）基金托管人的研究部门的负责人辞职（C）基金管理人总经理辞职（D）基金份额持有人大会召开8 每日分配收益、净值保持在 1

4、元不变的基金是( )。（A）股票基金（B）债券基金（C）货币市场基金（D）混合基金二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 在基金信息披露的原则中，属于形式性原则的有( )。（A）完整性原则（B）规范性原则（C）易解性原则（D）易得性原则10 下列关于信息披露方式的说法，正确的有( )。（A）基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息（B）基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人（C）基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制（D）基金

5、管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息11 下列关于基金信息披露的行为属于法律法规禁止的有( )。（A）对基金收益不作任何保证（B）对证券投资业绩进行预测（C）对证券投资业绩进行回顾（D）诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构12 下列关于基金管理人信息披露义务的说法，正确的有( )。（A）基金管理人至少每日公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值（B）当市场流传的消息有可能对基金价格产生误导性影响时，基金管理人获悉后有义务立即对消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所（C）基金管理人的信息披露具体涉及代理清算交割、会计核算、净

6、值复核、投资运作监督等环节（D）在基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计13 下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有( )。（A）基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认（B）基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告（C）基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案（D）基金托管人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上14 在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有( )。（A）基金资产

7、组合（B）按行业分类的股票投资组合（C）按券种分类的债券投资组合（D）前 10 名股票明细和前 10 名债券明细15 按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为( )。（A）偏离度公告（B）封闭期的收益公告（C）开放日的收益公告（D）节假日的收益公告16 下列关于基金估息披露的“重大性” 概念的说法，正确的有 ( )。（A）为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了 “重大性”概念（B）信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息（C）按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息（D）按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足

8、以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息17 下列关于基金合同的说法，不正确的有( )。（A）基金合同约定了基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务关系（B）基金合同披露了封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额（C）基金合同披露了基金财产的投资方向和投资限制（D）基金合同一经成立，不得解除和终止三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 由于证券投资基金的风险收益变化存在一定的不确定性，所以对基金的投资业绩水平进行预测可能对投资者造成误导，应予以禁

9、止。( )（A）正确（B）错误19 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同宣告成立。( )（A）正确（B）错误20 一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。 ( )（A）正确（B）错误21 基金运作信息披露文件主要包括基金资产净值和份额净值公告、基金份额上市交易公告书、基金定期报告。( )（A）正确（B）错误22 基金管理人每年必须编制一份基金年度报告和两份基金半年度报告。 ( )（A）正确（B）错误23 对于货币市场基金，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.1%

10、时，基金管理人应当刊登偏离度公告。( )（A）正确（B）错误24 完整性原则要求披露义务人不仅披露对自己有利的信息，同时披露对自己不利的信息。 ( )（A）正确（B）错误基金的信息披露练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露2 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露3 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露4 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露5 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露6 【正确答案】 C【知识模

11、块】 基金的信息披露7 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露8 【正确答案】 C【知识模块】 基金的信息披露二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的信息披露10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的信息披露11 【正确答案】 B,D【知识模块】 基金的信息披露12 【正确答案】 B,D【知识模块】 基金的信息披露13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的

12、信息披露15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的信息披露16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的信息披露17 【正确答案】 D【知识模块】 基金的信息披露三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露19 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露20 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露21 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露23 【正确答案】 B【知识模块】 基金的信息披露24 【正确答案】 A【知识模块】 基金的信息披露