[职业资格类试卷]基金市场的参与主体练习试卷1及答案与解析.doc

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1、基金市场的参与主体练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列基金市场参与主体中，( )在整个基金的运作中起着核心作用。（A）基金投资人（B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金监管机构2 目前在我国，( ) 可以担任基金托管人。（A）中国工商银行股份有限公司（B）中国人寿保险股份有限公司（C）中国银河证券股份有限公司（D）中国华融资产管理公司3 基金托管人的首要职责是( )。（A）完成基金资金清算（B）进行基金会计核算（C）安全保管基金资产（D）监督基金投资运作4 下列机构中，不

2、属于基金代销机构的是( )。（A）商业银行（B）证券公司（C）证券投资咨询机构（D）基金管理公司5 下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是( )。（A）公司注册资本为 5 亿（B）公司成立 1 年以来，治理健全，内部监控制度完善（C）公司无任何违法违规行为，社会信誉良好（D）公司经营业绩较好，资产质量良好6 基金托管人在保管基金财产时，无须( )。（A）保证基金财产的安全（B）对基金投资损失承担赔偿责任（C）依法处分基金财产（D）严守基金商业秘密7 在我国基金市场中，( )承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。（A）商业银行基金代销部门（B）商业银行基金托

3、管部门（C）基金管理人（D）基金托管人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 基金投资者是( ) 。（A）基金的出资人（B）基金资产的所有者（C）基金的管理者（D）基金投资收益的受益人9 基金管理公司的股东都应具备的条件有( )。（A）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理（B）持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善（C）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为（D）具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自

4、律管理、商业银行等机构无不良记录10 基金托管人在基金运作中的作用主要有( )。（A）作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产（B）对基金管理人的投资运作进行监督（C）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料（D）对基金资产进行会计复核和审查11 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对( )的考虑。（A）基金投资的灵活性（B）基金资产的安全性（C）基金托管人的独立性（D）基金资产的分散性12 下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有( )。（A）独立董事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/2（

5、B）督察长的聘任需经全体独立董事同意（C）独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任（D）独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用13 基金管理公司的主要业务包括( )。（A）基金募集与销售（B）投资管理与投资咨询服务（C）基金运营（D）受托资产管理14 基金托管人内部控制制度的原则包括( )。（A）合法性原则（B）完整性原则（C）审慎性原则（D）独立性原则三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 基金投资者有权按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

6、使表决权。( )（A）正确（B）错误16 我国相关法规对基金管理公司主要股东注册资本的要求是不低于 1 亿元人民币。( )（A）正确（B）错误17 基金管理公司需要报经中国证监会审批，才能向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。( )（A）正确（B）错误18 基金托管人对基金运作不需进行独立、专门的会计核算活动，与基金管理人共同核算即可。( )（A）正确（B）错误19 商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2。( )（A）正确（B）错误20 基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与

7、销售业务有关的其他资料 10 年。( )（A）正确（B）错误21 作为基金托管人的商业银行可以募集基金。( )（A）正确（B）错误22 当基金管理公司股东利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益。( )（A）正确（B）错误基金市场的参与主体练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体2 【正确答案】 A【知识模块】 基金市场的参与主体3 【正确答案】 C【知识模块】 基金市场的参与主体4 【正确答案】 D【知识模块】 基

8、金市场的参与主体5 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体6 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体7 【正确答案】 C【知识模块】 基金市场的参与主体二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金市场的参与主体9 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金市场的参与主体10 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金市场的参与主体11 【正确答案】 B,C【知识模块】 基金市场的参与主体12 【正确答案】 A【知识模块】 基

9、金市场的参与主体13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金市场的参与主体14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金市场的参与主体三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 【正确答案】 A【知识模块】 基金市场的参与主体16 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体17 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体18 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体19 【正确答案】 A【知识模块】 基金市场的参与主体20 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体21 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体22 【正确答案】 B【知识模块】 基金市场的参与主体